2009年度推進(jìn)懲治和預
防腐敗體系建設自查工作總結
XXX部：
依照省行《關(guān)于印發(fā)<全省建行開(kāi)展2009年度推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設檢查工作實(shí)施方案>的通知》（建黑黨發(fā)〔2009〕33號）文件精神,我行領(lǐng)導高度重視，主管領(lǐng)導親自部署，提出了具體落實(shí)要求，并全面開(kāi)展自查，現將自查工作開(kāi)展情況報告如下：
一、領(lǐng)導高度重視，組織部署落實(shí)
我行領(lǐng)導高度重視此次懲治和預防腐敗體系建設檢查的自查工作，組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，研究部署了對《全省建行開(kāi)展2009年度推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設檢查工作實(shí)施方案》的貫徹落實(shí)工作，同時(shí)對領(lǐng)導小組進(jìn)行了調整，領(lǐng)導小組辦公室設在紀檢監察部。領(lǐng)導小組負責全行推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設各項工作的組織、領(lǐng)導、協(xié)調工作；紀檢監察部按照領(lǐng)導小組的部署具體負責組織實(shí)施，并對全行推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設各項工作開(kāi)展情況進(jìn)行牽頭、督辦；各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與，密切配合，
二、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制情況
（一）黨委加強領(lǐng)導情況。
對推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設工作，市行黨委高度重視，把反腐倡廉建設列入重要議事日程，多次召開(kāi)黨委會(huì )議，及時(shí)傳達學(xué)習上級反腐倡廉建設有關(guān)文件，專(zhuān)題研究和部署反腐倡廉工作。為黨風(fēng)廉政建設責任制在我行全面貫徹落實(shí)、反腐倡廉工作深入開(kāi)展、大力推進(jìn)我行懲治和預防腐敗體系建設工作奠定了堅實(shí)基礎。
1.建立了懲防體系建設具體任務(wù)牽頭落實(shí)部門(mén)與協(xié)辦部門(mén)，建立和完善了工作協(xié)調機制，確保了此項工作穩步推進(jìn)。
2.完善了反腐倡廉齊抓共建機制，實(shí)施了責任分解、責任考核、責任追究制度，對發(fā)現的問(wèn)題做到立即整改。
3.建立了領(lǐng)導人員從業(yè)承諾制度，落實(shí)領(lǐng)導人員任前廉政談話(huà)制度、述職述廉制度、重大事項報告制度，完善了民主管理制度、行長(cháng)接待員工日制度和接待客戶(hù)日制度、舉報制度，完善了違規違紀懲戒制度、抵制和檢舉違規違紀行為及堵截案件風(fēng)險獎勵制度。
4.健全了反腐倡廉宣傳教育工作格局，營(yíng)造出了遵法守規、廉潔從業(yè)的企業(yè)文化氛圍。
5.嚴格落實(shí)了紀檢監察、風(fēng)險、法律合規、組織人事等內控和綜合管理部門(mén)協(xié)作配合機制，密切配合，協(xié)作管理，形成合力，戮力做好推進(jìn)懲治和預防腐敗體系建設工作。
6.加強檢查考核，把貫徹落實(shí)《實(shí)施意見(jiàn)》，推進(jìn)反腐倡廉建設，作為領(lǐng)導班子及其成員業(yè)績(jì)考核、執行力評價(jià)和領(lǐng)導人員選拔任用、獎懲的重要內容。
（二）黨委成員落實(shí)責任制情況
黨委書(shū)記能夠落實(shí)第一責任人責任，強化“四個(gè)意識”和“四個(gè)責任”，親自研究、協(xié)調和部署反腐倡廉工作，定期聽(tīng)取相關(guān)工作和情況匯報并做出批示，部署、督促案件、違規和重要信訪(fǎng)件的查辦。領(lǐng)導班子其他成員亦能根據分工，認真抓好職責范圍內的、主管條線(xiàn)的黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作。
（三）業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)“一崗雙責”情況
我行相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)認真落實(shí)“一崗雙責”，堅持部門(mén)負責人即抓經(jīng)營(yíng)管理，又擔負著(zhù)本部門(mén)懲防體系建設的工作任務(wù)，建立崗位責任制，并簽訂責任書(shū)，配備A\B角色，積極配合完成各部門(mén)完成數據的采集和業(yè)績(jì)指標的測算。并建立和完善部門(mén)負責人的工作機制，將反腐倡廉體系建設責任制考核納入年度業(yè)績(jì)考核工作之中，做到反腐倡廉建設與業(yè)務(wù)運營(yíng)工作同部署、同檢查、同考核，相互促進(jìn)，協(xié)調發(fā)展。
4.紀委、監察部門(mén)履職情況。
紀委、紀檢監察部門(mén)能認真履行組織協(xié)調和監督檢查職責，將推進(jìn)懲防體系建設融入業(yè)務(wù)，組織抓好上級部署的懲防體系建設工作任務(wù)的落實(shí)，積極主動(dòng)抓好反腐倡廉教育、案件、重大違規事件、重要信訪(fǎng)件的查辦等工作。
（二）推進(jìn)反腐倡廉各項工作情況
1.我行黨委認真執行中央擴大內需、促進(jìn)經(jīng)濟平穩較快發(fā)展的金融方針政策及貫徹落實(shí)總行為應對國際金融危機做出的重要工作部署，對“個(gè)人住房貸款”執行優(yōu)惠利率；為棚戶(hù)區改造提高資金等金融服務(wù)系列便民措施等等；保持各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展，
2.我行黨政領(lǐng)導班子，日常注重加強優(yōu)良作風(fēng)建設，在組織作風(fēng)建設方面，制定了黨務(wù)公開(kāi)制度，完善了行務(wù)公開(kāi)制度，擴大了重要事項公開(kāi)的范圍和程度，使廣大黨員及員工知情權和民主管理的參與權得到很好的落實(shí)。完善了黨委議事規則和領(lǐng)導班子集體決策制度，防止重大問(wèn)題少數人說(shuō)了算和個(gè)人獨斷。在工作作風(fēng)建設方面，努力弘揚胡錦濤總書(shū)記倡導的八個(gè)方面的良好作風(fēng)，自覺(jué)做到加強學(xué)習、注重調研、勤奮敬業(yè)、愛(ài)護員工，關(guān)心基層、尊重同事 、勤儉節約，行長(cháng)、副行長(cháng)每周都有到基層行調研工作、了解員工生活的，聽(tīng)取群眾心聲，解決員工工作和生活的實(shí)際困難，改進(jìn)了領(lǐng)導作風(fēng)。
3.加強反腐倡廉教育，堅持開(kāi)展科學(xué)發(fā)展觀(guān)、黨紀法規、優(yōu)良作風(fēng)、廉潔從業(yè)、員工職業(yè)操守等方面教育。一是把反腐倡廉教育列入各級領(lǐng)導人員教育培訓規劃，對領(lǐng)導人員任職進(jìn)行培訓和任前談話(huà)；二是完善了黨委中心組理論學(xué)習制度，保證每年專(zhuān)題學(xué)習不少于2次，主要領(lǐng)導人員親自講授廉潔從業(yè)黨課；三是加強正面引導和示范教育，及時(shí)發(fā)現總結廉潔從業(yè)先進(jìn)典型，每年都對黨風(fēng)廉政建設先進(jìn)單位和廉潔從業(yè)先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行表彰，能夠充分發(fā)揮先進(jìn)典型的引導和示范作用；四是以《代價(jià)—中國建設銀行警示教育案例》為主要讀本，結合新的案件和內外審計、檢查發(fā)現的違規違紀問(wèn)題，有針對性地開(kāi)展案例警示教育，充分發(fā)揮反面典型的警示作用；五是利用培訓、演講、報告會(huì )、刊發(fā)信息等多種形式，推進(jìn)廉潔文化建設，營(yíng)造了依法合規經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信的良好企業(yè)文化氛圍。
4.抓好領(lǐng)導人員廉潔自律，領(lǐng)導班子帶頭嚴格執行中央紀委提出的領(lǐng)導人員廉潔自律要求、認真組織黨員干部學(xué)習《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》以及《中國建設銀行領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》、《中國建設銀行黨委廉潔自律六項要求》、《黨章》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨內監督條例（試行）》等黨內法規，加強黨性修養，教育和引導黨員領(lǐng)導干部自覺(jué)遵守黨的各項紀律，講黨性、重品行、做表率。此外還認真組織學(xué)習了《刑法》、《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監督管理法》、《金融違法行為處罰辦法》等國家法律法規，增強法紀觀(guān)念，提高依法經(jīng)營(yíng)意識。
5.我行能夠加強對領(lǐng)導人員特別是主要領(lǐng)導人員的監督，促進(jìn)權利正確行使。一是加強對領(lǐng)導干部遵守黨紀法規情況的監督。通過(guò)調研、民主生活會(huì )、年度考核、任職談話(huà)等工作手段，加強對黨員干部在執行《黨章》等黨內法規、遵守《商業(yè)銀行法》等國家法律情況的監督檢查；二是加強黨員干部對落實(shí)廉潔從業(yè)規定情況的監督。通過(guò)開(kāi)展黨風(fēng)和廉潔從業(yè)專(zhuān)項檢查，防止和糾正領(lǐng)導人員違反規定收送現金、有價(jià)證券、支付憑證、以賭博和交易等形式收受財物、利用婚喪嫁娶等事宜收錢(qián)斂財、以權謀私操縱信貸審批、財務(wù)收支列賬、集中采購、資產(chǎn)處置和核銷(xiāo)進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)和設立“小金庫”等行為的發(fā)生；三是加強黨員干部對業(yè)務(wù)規章落實(shí)情況的監督。通過(guò)落實(shí)檢查責任，完善檢查方法，防止和杜絕了有章不循、違章操作、“上有政策、下有對策”等行為，確保了各項業(yè)務(wù)規章和內控管理制度的執行，促進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng)，切實(shí)防范操作風(fēng)險；四是加強了對組織人事工作的監督，嚴格執行領(lǐng)導人員選拔任用工作有關(guān)規定，公開(kāi)選拔干部，擇優(yōu)選拔人才，做到任前公示，嚴格執行回避制度；對信貸、財務(wù)、集中采購等的監督，防止以權謀私和利益輸送。
6.能夠深化案件防控長(cháng)效機制建設，落實(shí)《中國建設銀行黑龍江省分行案件防控及整改方案》及年度案件防控工作部署的任務(wù)，并依據《黑龍江省分行案件防控及整改方案》制定下發(fā)了《XX分行〈案件防控及整改工作方案〉安排落實(shí)意見(jiàn)》，2008年制定了《XX分行案件防控及整改工作“回頭看”活動(dòng)方案》，2009年又制訂了《XX分行案件防控及整改工作“九查九看”活動(dòng)方案》，不斷推進(jìn)我行案件防控及整改工作穩步開(kāi)展。一是進(jìn)一步加強案件防控工作。堅持和完善綜合治理、齊抓共管的查防體系，形成案件防控的整體合力。切實(shí)加強基層機構和網(wǎng)點(diǎn)管理，落實(shí)崗位分離制衡、員工輪崗交流、員工行為排查、營(yíng)業(yè)錄像監控、金庫和尾箱管理、對賬管理、委派會(huì )計主管檢查、上級業(yè)務(wù)部門(mén)檢查等案件防控措施；二是加大對違規失職行為的查處力度。保持查處案件和重大違規問(wèn)題的強勁勢頭，嚴肅查處信貸、資產(chǎn)處置、財務(wù)、集中采購等重要業(yè)務(wù)部位以權謀私的案件以及重大違規和失職瀆職造成重大損失的行為。不斷完善問(wèn)責機制，對重大違規問(wèn)題，從經(jīng)辦責任、管理責任和領(lǐng)導責任三個(gè)層面，追究有關(guān)人員的責任；三是健全案件和違規問(wèn)題整改機制。堅持和完善“一案一整改”、“重點(diǎn)聯(lián)系行”制度，進(jìn)一步規范新發(fā)案件整改的流程和要求，提高整改的效率和質(zhì)量。健全完善了內外部審計、監管機關(guān)和業(yè)務(wù)檢查發(fā)現問(wèn)題的整改工作機制和跟蹤監督機制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)管理部門(mén)對案件和重大違規問(wèn)題的防控和整改作用，根據審計、業(yè)務(wù)檢查、案件調查以及外部監管等途徑發(fā)現的問(wèn)題建立全行性的“問(wèn)題庫”，深入剖析案件和問(wèn)題發(fā)生的原因，從體制、機制、流程、制度、管理、等方面尋求關(guān)鍵性防范措施，遏止同類(lèi)案件、問(wèn)題的反復發(fā)生。
7.加強員工從業(yè)行為日常管理，學(xué)習貫徹總行制定的《員工職業(yè)操守》、《員工行為規范》、《員工合規手冊》，以及《工作人員違規失職行為處理辦法》，組織開(kāi)展員工行為排查和推進(jìn)輕微違規行為積分管理工作，提升遵章守紀意識和行為操守?，F在員工思想和行動(dòng)朝氣蓬勃，積極向上，文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)好人好事不斷涌現。
8.能嚴格執規執紀，推進(jìn)授信業(yè)務(wù)責任認定工作，嚴肅審理工作，開(kāi)展效能監察，加大案件和違規問(wèn)題責任追究。對每筆授信業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)清收問(wèn)題責任追究都召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，嚴格執行規章制度，按規定操作、處理，有效提高了規章制度的執行力。
9.高度重視深化反腐敗抓源頭工作，推進(jìn)在資金交易、授信、資產(chǎn)處置、集中采購、投資理財、IT建設、組織人事等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節改革和完善業(yè)務(wù)管理制度，從源頭上預防和治理腐敗。制定了《伊春分行集中采購管理辦法》和《固定資產(chǎn)處置流程》；
改善和加強對基層的管理和服務(wù)，推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉型、柜面業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、前后臺業(yè)務(wù)分離，員工創(chuàng )造價(jià)值最大化，加強對基層網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)檢查和指導，做好中后臺的服務(wù)職能，促進(jìn)建行和諧發(fā)展。
10.能牢固樹(shù)立以客戶(hù)為中心經(jīng)營(yíng)理念，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，保障客戶(hù)利益，充分尊重客戶(hù)在購買(mǎi)金融產(chǎn)品或選擇服務(wù)時(shí)的自主選擇權，保守客戶(hù)秘密，及時(shí)受理和認真處理客戶(hù)投訴，著(zhù)力解決客戶(hù)反映強烈的突出問(wèn)題，受到了客戶(hù)廣泛好評。
11. 積極維護員工合法權益，對涉及員工切身利益的事項，能夠按照有關(guān)規定做到公開(kāi)、公平、公正；堅持和完善職工代表大會(huì )制度，充分發(fā)揮職代會(huì )作用，主動(dòng)征詢(xún)員工意見(jiàn)和建議，高度重視群眾信訪(fǎng)監督工作，及時(shí)糾正損害員工利益的不正之風(fēng)。如：召開(kāi)職工代表大會(huì )，采納職工合理化建議；關(guān)心協(xié)解人員生活，組織全行員工為其治病捐款；走訪(fǎng)離退休老干部，為其解決生活實(shí)際困難等等。
12.積極改善和加強對基層的管理和服務(wù)，積極推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉型、柜面業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、前后臺業(yè)務(wù)分離、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)和服務(wù)團隊建設等改革，降低基層經(jīng)營(yíng)管理難度和減少基層網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險點(diǎn)?，F已完成市行儲蓄中心、第七分理處、第一儲蓄所、第九儲蓄所、鐵力第三儲蓄所的網(wǎng)點(diǎn)轉型工作，轉型后其各項業(yè)務(wù)都有了長(cháng)足的發(fā)展，效果顯著(zhù)。委派了兩名專(zhuān)職紀檢特派員到基層行，推進(jìn)基層黨風(fēng)廉政建設，加強基層監督力量配備和管理，促進(jìn)基層安全、和諧。
三、自查存在的問(wèn)題及整改措施
問(wèn)題1：對各項工作的開(kāi)展和落實(shí)情況缺少工作記錄。
整改措施：指令各項工作負責人，建立健全工作記錄簿，補全缺漏的紀錄。
問(wèn)題2：運用科技手段提高反腐倡廉建設能力和水平較弱，使用紀檢監察系統和其它內控管理系統不能充分發(fā)揮其作用。
整改措施：盡最大努力，利用擁有的資源，在實(shí)際工作中探索運用科技手段發(fā)揮紀檢監察系統和其它內控管理系統的作用，提高反腐倡廉建設能力和水平。
問(wèn)題3：反腐倡廉工作創(chuàng )新開(kāi)展的不夠，改進(jìn)紀檢監察監督的方式和途徑方面的工作需要加強。
整改措施：在今后工作中注重反腐倡廉工作創(chuàng )新，增加紀檢監察監督的方式和途徑，努力推進(jìn)紀檢監察工作“六個(gè)延伸”，使我行懲治和預防腐敗體系建設工作取得實(shí)效。
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