去年，一場(chǎng)被業(yè)界稱(chēng)為西南交通大學(xué)的“小崗村試驗”的改革火了！該校提出“西南交大九條”，探索實(shí)施職務(wù)科技成果混合所有制，讓職務(wù)發(fā)明人擁有職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利權，極大地激發(fā)了職務(wù)發(fā)明人的成果轉化熱情，在業(yè)界引起強烈反響。
其實(shí)，這場(chǎng)改革源于2016年四川省開(kāi)展的職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權歸屬和利益分享制度改革。近日發(fā)布的《2016年四川省知識產(chǎn)權保護狀況》白皮書(shū)顯示，2016年四川省在全國率先探索推進(jìn)職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權歸屬和利益分享制度改革，制定相關(guān)政策并在四川大學(xué)、西南交通大學(xué)、電子科技大學(xué)等17家高校和院所開(kāi)展試點(diǎn)，完成百余項職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利分割確權，并評估作價(jià)入股成立高新技術(shù)公司7家。
西南交大牽引動(dòng)力國家重點(diǎn)實(shí)驗室內，我國第一個(gè)“載人高溫超導磁懸浮環(huán)形實(shí)驗線(xiàn)”基本搭建完成。
鼓勵成果轉化
業(yè)界呼吁不能帶著(zhù)“枷鎖”跳舞
自2015年8月新修訂的《促進(jìn)科技成果轉化法》頒布以來(lái)，我國已先后頒布實(shí)施《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定》、《促進(jìn)科技成果轉移轉化行動(dòng)方案》等法律與政策，通過(guò)科技成果“三權下放”、完善轉化收益分配機制、建立健全轉化工作機制等方式促進(jìn)研發(fā)機構和高?？萍汲晒D移轉化。
雖然政策接連不斷，但是紅利并沒(méi)有得到充分釋放。全國人大常委會(huì )在促進(jìn)科技成果轉化法執法檢查過(guò)程中發(fā)現，該政策在部分單位的落實(shí)情況存在著(zhù)不到位的情況。其中，很大一部分原因是由于在確定收益分配基數時(shí)，相關(guān)方面對科技成果轉化“凈收入”的理解不一致，影響了科技人員獎勵和報酬的落實(shí)。此外，各有關(guān)方面對國有無(wú)形資產(chǎn)的后續評估、考核管理看法尚難統一，單位負責人對法律相關(guān)規定的落實(shí)存在顧慮,“持股難”“變現難”的問(wèn)題有待進(jìn)一步解決。
有鑒于此，在今年十二屆全國人大五次會(huì )議上，一份由四川代表團60多名代表聯(lián)名的議案——《修改〈中華人民共和國專(zhuān)利法〉第六條促進(jìn)科技成果轉化》引發(fā)廣泛關(guān)注。
該議案的領(lǐng)銜人，全國人大代表、四川省人大常委會(huì )副秘書(shū)長(cháng)徐建群建議全國人大常委會(huì )按照“約定優(yōu)先”原則，盡快啟動(dòng)專(zhuān)利法及相關(guān)法律法規中涉及職務(wù)發(fā)明成果條款的修改完善工作，允許科技成果的知識產(chǎn)權由職務(wù)發(fā)明人與單位共同所有。徐建群建議，可將第六條修訂為“執行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng )造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造。單位與發(fā)明人或者設計人可以對專(zhuān)利確權、申請、收益等相關(guān)事項作出書(shū)面約定；沒(méi)有約定的，申請專(zhuān)利的權利和專(zhuān)利權屬于單位。
法律修訂體現促進(jìn)成果轉化設計
去年9月，國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)申長(cháng)雨在“中國專(zhuān)利信息年會(huì )2016”開(kāi)幕式上表示，國務(wù)院法制辦、國家知識產(chǎn)權局積極推進(jìn)專(zhuān)利法第四次全面修改、職務(wù)發(fā)明條例出臺和專(zhuān)利代理條例修訂工作，相關(guān)草案已向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
記者注意到，其實(shí)，關(guān)于職務(wù)發(fā)明人和單位收益分配的問(wèn)題早在2015年12月國務(wù)院法制辦公布的第四次專(zhuān)利法修正草案的征求意見(jiàn)稿中，就有多處體現了促進(jìn)科技成果轉化的設計。例如，《修正草案》第六條將職務(wù)發(fā)明限定為如下兩類(lèi)：第一，執行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng )造；第二，本單位與發(fā)明人或設計人約定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造歸屬于單位。同時(shí)，該條第四款還進(jìn)一步明確，如果單位與發(fā)明人對申請專(zhuān)利的權利和專(zhuān)利權的歸屬未作約定時(shí)，權利屬于發(fā)明人。
《修正草案》一方面刪除了現行專(zhuān)利法第六條中“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造”直接屬于職務(wù)發(fā)明的規定，壓縮了單位對創(chuàng )新成果主張權利的空間；另一方面還將單位與發(fā)明人未作約定時(shí)的創(chuàng )新成果明確規定屬于發(fā)明人，進(jìn)一步擴大了發(fā)明人的利益空間。此外，《修正草案》還進(jìn)一步放開(kāi)了國家投資的科技成果轉化的決定權，其中第八章中新增第八十一條作出專(zhuān)門(mén)規定：對于國家設立的研發(fā)機構和高校的專(zhuān)利權，在不改變專(zhuān)利權屬的前提下，發(fā)明人可以與單位協(xié)商自行實(shí)施或許可他人實(shí)施該專(zhuān)利，并與單位按約定分享收益。
該條文與2015年修訂的科技成果轉化法的相關(guān)規定一致，這些新增的條款破除了利用財政資金投資形成的科技成果轉化的制度障礙，可以有針對性地解決國有科研機構和高校的職務(wù)發(fā)明轉化困局，有利于促進(jìn)此類(lèi)科技成果轉化。
科技成果權屬問(wèn)題待厘清
“所有權”概念或是誤讀
“獎勵激勵是一種被動(dòng)權利，是不穩定的。相對獎勵激勵而言，惟有所有權是主動(dòng)的、穩定的，且包括交易權、定價(jià)權、收益權在內?？蒲腥藛T如果與科技成果的產(chǎn)權無(wú)關(guān)，必然缺乏轉化動(dòng)力?！?/span>徐建群說(shuō)。
此外，上海尚偉律師事務(wù)所主任黃綺也認為，現在規定職務(wù)發(fā)明人沒(méi)有權屬只有獎勵的辦法，并不妥當。她指出，無(wú)論是1984年出臺的專(zhuān)利法還是1996年的科技進(jìn)步法都沒(méi)有對非國家單位進(jìn)行設定，考慮到經(jīng)濟成分多元化時(shí)代背景，我們可以理解為該法不認為對非國有單位職務(wù)發(fā)明有強制性規定的必要性。
對于科技成果歸屬上是否存在“所有權”的問(wèn)題，中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院副研究員肖尤丹表示，有的單位或個(gè)人研究開(kāi)發(fā)出一項技術(shù)成果后，往往宣布對該項技術(shù)成果擁有“所有權”。這種說(shuō)法可以理解，但并不確切，或者說(shuō)并沒(méi)有法律依據。
我國民法通則規定，法人、公民的民事權利包括四種：財產(chǎn)所有權、債權、知識產(chǎn)權和人身權。因技術(shù)成果發(fā)生精神權利和經(jīng)濟權利，屬于知識產(chǎn)權的范疇，它與財產(chǎn)所有權是兩個(gè)相互區別、相互獨立的民事權利。“科技成果的知識產(chǎn)權并不能夠與知識產(chǎn)品的所有權直接劃等號。知識產(chǎn)權本質(zhì)上是一種知識產(chǎn)品商業(yè)化實(shí)施的獨占權，并不是所謂的知識的所有權。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是權利人能控制的是知識產(chǎn)品的商業(yè)化實(shí)施行為，而不是控制知識或者科技成果本身?！?/span>肖尤丹說(shuō)。
“所有權通常指的是動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)物權?？萍汲晒遣煌谖餀喔拍钪形锏闹R載體形式，所以科技成果的研究開(kāi)發(fā)、推廣應用也不同于一般商品的生產(chǎn)和流通?！?/span>肖尤丹說(shuō)，科技成果所有權這個(gè)概念在國相關(guān)法律語(yǔ)境下并不準確。在知識產(chǎn)權法律體系中，與占有意思相近的權利特點(diǎn)是知識產(chǎn)權的專(zhuān)有性，又稱(chēng)為獨占性或壟斷性、排他性。之所以會(huì )有廢除專(zhuān)利法第六條規定的聲音，是由于部分人士對我國專(zhuān)利法條文理解和適用方法的誤解造成的。
此外，肖尤丹還表示，職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的權利原始屬于單位的做法就是我國專(zhuān)利法單位主義的直接體現，也是在立法之初保證絕大多數專(zhuān)利權仍然為全民所有制和集體所有制單位所擁有，體現我國社會(huì )主義公有制特點(diǎn)的重要制度設計。但“專(zhuān)利法實(shí)際上從來(lái)沒(méi)有限制單位作為專(zhuān)利權人處置其權利，而且專(zhuān)利法第十條明確規定了權利人可以通過(guò)約定或訂立合同方式部分變更或轉讓專(zhuān)利申請權和專(zhuān)利權的權屬，比如從一人獨有到多人共有。單位完全可以合法的根據專(zhuān)利第十條的規定行使權利，自主向發(fā)明人部分變更和轉讓權利，再根據專(zhuān)利法第十五條的規定，自主與作為共有專(zhuān)利申請權人或共有專(zhuān)利權人的發(fā)明人約定權利行使方式和收益分配方式。簡(jiǎn)單說(shuō)，單位按照專(zhuān)利法本來(lái)就有權將發(fā)明人增加為專(zhuān)利共有人?！?/span>肖尤丹說(shuō)。
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