第一章 總則
第一條 為加強公司反腐倡廉建設工作，貫徹落實(shí)“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，持續推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，規范權力運行，促進(jìn)企業(yè)管理提升，遵循“事前預防、分級管理、識別風(fēng)險、管控到人”的原則，結合公司實(shí)際，制訂本辦法。
第二條 廉潔風(fēng)險，是指企業(yè)人員利用職權謀取私利給企業(yè)帶來(lái)危害性或負面影響的可能性。
廉潔風(fēng)險防控，是指按照黨風(fēng)廉政建設責任制規定，由企業(yè)各責任主體共同實(shí)施的排查、識別、評估和防范廉潔風(fēng)險的管理過(guò)程。
第三條 廉潔風(fēng)險防控管理的目的是進(jìn)一步健全和完善懲防體系，加強源頭防治腐敗工作，努力構建“標本兼治、預防為主、全員監督”的長(cháng)效防范工作機制。
第四條 廉潔風(fēng)險防控管理的范圍是通過(guò)廉潔風(fēng)險排查、識別出來(lái)的高、中、一般等級，即A、B、C三級風(fēng)險崗位和所涉及的有關(guān)人員。
第五條 根據崗位廉潔風(fēng)險等級的不同，按照黨風(fēng)廉政建設責任制中“一崗雙責”的要求，廉潔風(fēng)險防控管理遵照紀委組織協(xié)調與部門(mén)具體實(shí)施相結合的原則，依據管理權限，實(shí)行分級管理、分級負責。
第二章 廉潔風(fēng)險點(diǎn)的排查、識別和評估
第六條 按照動(dòng)態(tài)管理的要求，每年基層單位要根據變動(dòng)情況，進(jìn)行一次針對本單位廉潔風(fēng)險崗位和人員識別、評估的梳理活動(dòng)。梳理過(guò)程的主要方法為業(yè)務(wù)流程分析法，即通過(guò)收集業(yè)務(wù)流程，理清業(yè)務(wù)活動(dòng)脈絡(luò )，確定廉潔風(fēng)險關(guān)鍵控制點(diǎn)，理清潛在廉潔風(fēng)險點(diǎn)和人員。
第七條 根據梳理結果，確定崗位廉潔風(fēng)險等級。
高等級風(fēng)險崗位，即A級廉潔風(fēng)險崗位。指擁有全部或部分行使管理權的、位置關(guān)鍵或次要、危害后果重大或嚴重的高等級風(fēng)險領(lǐng)域崗位。包括但不限于公司中層管理者，以及公司直接從事采購、外協(xié)、人事、資金、物資、合格供方管理工作的崗位。
中等級風(fēng)險崗位，即B級廉潔風(fēng)險崗位。指擁有少量行使管理權限、位置一般、危害后果中等的中等級風(fēng)險領(lǐng)域崗位。包括但不限于分廠(chǎng)或管理處室內部工段長(cháng)、職能組長(cháng)，管理處室具有部分監督管理職能的管理崗位。
一般等級風(fēng)險崗位，即C級廉潔風(fēng)險崗位。指擁有較小管理權限、不處于關(guān)鍵控制鏈條上的、但對公司仍有輕微危害后果的低等級風(fēng)險領(lǐng)域崗位。
公司紀委將根據需要，適時(shí)對具體崗位廉潔風(fēng)險等級的劃分依據提出指導意見(jiàn)。
第三章 崗位廉潔風(fēng)險防控職責
第八條 根據崗位廉潔風(fēng)險等級的不同，按照管理權限，落實(shí)防控責任，實(shí)行分級管理、分級負責。
第九條 公司紀委作為公司廉潔風(fēng)險防控管理的牽頭組織單位，對公司廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行整體規劃和實(shí)施，對基層單位開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行指導、監督和檢查。
第十條 公司紀委負責對公司中層管理者進(jìn)行崗位廉潔風(fēng)險防控管理。
基層單位A級廉潔風(fēng)險崗位由公司紀委和基層單位共同進(jìn)行防控管理。其中基層單位黨政正職是防控管理的主要責任人。公司紀委每季度對風(fēng)險防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監督檢查。
B級廉潔風(fēng)險崗位防控管理工作在公司紀委指導下，由基層單位負責開(kāi)展。黨政正職是防控管理的主要責任人，主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導（副職、助理等）是防控管理的直接責任人。公司紀委每半年對風(fēng)險防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監督檢查。
C級廉潔風(fēng)險崗位防控管理工作在公司紀委指導下，由基層單位負責開(kāi)展。黨政正職是防控管理的主要責任人，主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導（副職、助理等）和業(yè)務(wù)部門(mén)負責人（工段長(cháng)、職能組長(cháng)、室主任）是防控管理的直接責任人。公司紀委每年結合績(jì)效考核和黨風(fēng)廉政建設責任制落實(shí)情況進(jìn)行考核監督檢查。
第四章 崗位廉潔風(fēng)險公開(kāi)
第十一條 通過(guò)崗位廉潔風(fēng)險公開(kāi)可以使從業(yè)者本人、管理者和職工群眾對該崗位所具有的廉潔風(fēng)險進(jìn)行了解，可以促進(jìn)對該崗位的監督，促進(jìn)崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作有效開(kāi)展。
第十二條 基層單位A級廉潔風(fēng)險崗位是廉潔風(fēng)險防控管理的重中之重，要作為重點(diǎn)進(jìn)行控制，具體崗位和防控措施在公司范圍內公開(kāi)。
B級廉潔風(fēng)險崗位要重點(diǎn)關(guān)注，具體崗位和防控措施在所在基層單位范圍內公開(kāi)。
C級廉潔風(fēng)險崗位要加強日常管理，具體崗位和防控措施在所在基層單位備案。
第五章 建立廉潔檔案
第十三條 廉潔檔案是崗位廉潔風(fēng)險人員貫徹執行廉潔從業(yè)、廉潔自律有關(guān)規定情況及遵守各項規章制度、工作紀律情況的電子或文字記錄，包括個(gè)人情況、崗位廉潔風(fēng)險、接受廉潔教育、廉潔談話(huà)、業(yè)務(wù)廉潔性審查、獎懲記錄等情況。公司紀委制定統一格式的廉潔檔案。
第十四條 A級廉潔風(fēng)險崗位人員廉潔檔案由紀委和基層單位同時(shí)建立，同時(shí)更新。其中，公司中層管理者廉潔檔案由公司紀委建立并更新。
B級廉潔風(fēng)險崗位人員廉潔檔案由基層單位建立，根據廉潔防控管理開(kāi)展情況定期進(jìn)行更新。
基層單位應建立C級廉潔風(fēng)險崗位人員目錄，并根據人員變動(dòng)情況及時(shí)更新，個(gè)人廉潔檔案由基層單位視需要建立和更新。
第六章 廉潔教育和廉潔談話(huà)
第十五條 廉潔教育的主要形式包括但不限于參觀(guān)、培訓、座談交流、撰寫(xiě)心得體會(huì )、主題書(shū)法、主題繪畫(huà)、主題攝影以及其他形式的教育活動(dòng)等。
公司紀委每年重點(diǎn)針對A級廉潔風(fēng)險崗位人員開(kāi)展各種廉潔教育活動(dòng)，切實(shí)加強思想品德、職業(yè)道德、社會(huì )公德、家庭美德教育，不斷提高拒腐防變的能力。
各基層黨組織結合本單位實(shí)際情況，每年對B級、C級廉潔風(fēng)險崗位人員開(kāi)展不少于一次的廉潔教育活動(dòng)。
第十六條 與廉潔風(fēng)險崗位人員進(jìn)行廉潔談話(huà)是管理者落實(shí)黨風(fēng)廉政責任制的切實(shí)舉措。
廉潔談話(huà)內容重點(diǎn)為：本崗位廉潔風(fēng)險，正確對待和使用權力，遵紀守法帶頭廉潔自律，自覺(jué)接受監督，談話(huà)對象掌握相關(guān)法律法規和廉潔自律情況。
廉潔談話(huà)分為單獨談話(huà)和集體談話(huà)兩種形式。
基層單位黨政正職每年與A級廉潔風(fēng)險崗位人員至少進(jìn)行兩次廉潔談話(huà)。
基層單位中層管理者每年與屬于自己管理的B級廉潔風(fēng)險崗人員進(jìn)行至少一次廉潔談話(huà)。
基層黨組織根據工作需要安排有關(guān)領(lǐng)導與C級廉潔風(fēng)險崗位人員進(jìn)行廉潔談話(huà)。
第七章 崗位輪換和業(yè)務(wù)廉潔性審查
第十七條 崗位輪換可以防止經(jīng)辦人員長(cháng)期從事某種業(yè)務(wù)而滋生腐敗，是防范崗位廉潔風(fēng)險的重要措施。
基層單位A級廉潔風(fēng)險崗位人員原則上連續從事業(yè)務(wù)5年后應進(jìn)行崗位輪換；B級、C級廉潔風(fēng)險崗位人員是否進(jìn)行崗位輪換由基層單位根據工作需要進(jìn)行。
崗位輪換時(shí)可以參照《哈汽公司關(guān)鍵崗位工作人員崗位輪換指導意見(jiàn)》中關(guān)于崗位輪換的原則、方式、流程等相關(guān)要求執行。
公司中層管理者的崗位輪換工作由公司黨委統籌考慮實(shí)施。
第十八條 A級和B級廉潔風(fēng)險崗位人員應至少在退休前一年開(kāi)始不再直接從事該崗位工作，可以參與接替者的業(yè)務(wù)配合。
第十九條 業(yè)務(wù)廉潔性審查主要是對業(yè)務(wù)辦理過(guò)程是否符合公司相關(guān)規定，手續是否齊全，操作是否符合程序，是否違紀等情況進(jìn)行審查。
業(yè)務(wù)廉潔性審查由公司紀委辦、審計監察處或基層單位通過(guò)抽查方式進(jìn)行。
第二十條 公司中層管理者的業(yè)務(wù)廉潔性審查由公司安排進(jìn)行。
基層單位A級廉潔風(fēng)險崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查采取每半年抽查不少于一人的方式進(jìn)行，具體工作由公司紀檢監察部門(mén)與基層單位會(huì )商后共同進(jìn)行，審查結果記入被抽查人的廉潔檔案。
B級廉潔風(fēng)險崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查采取每年抽查不少于一人的方式進(jìn)行，具體工作由基層單位自行安排進(jìn)行，審查結果記入被抽查人的廉潔檔案。
C級廉潔風(fēng)險崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查由基層單位視工作需要自行安排。
第八章 考核監督
第二十一條 各基層黨組織崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作情況作為反腐倡廉建設的一項重要工作內容，將納入對基層黨組織黨務(wù)工作情況考核范圍之內。
第二十二條 基層黨組織負責人年底述職報告、黨務(wù)工作總結中應對本單位崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作，包括組織領(lǐng)導和工作任務(wù)落實(shí)情況、崗位廉潔風(fēng)險識別情況、防控措施制定和落實(shí)情況、崗位廉潔風(fēng)險防控管理情況等，進(jìn)行匯報、評價(jià)。
第二十三條 廉潔風(fēng)險防控管理的考核實(shí)行百分制，分為好（90—100分）、較好（80-89分）、一般（70-79分）、差（70分以下）四個(gè)檔次。
公司紀委將結合單位自查、平時(shí)抽查、專(zhuān)項檢查結果對基層黨組織開(kāi)展工作情況進(jìn)行考核評價(jià)，將其作為領(lǐng)導班子和個(gè)人績(jì)效考核打分的重要依據。
第九章 附則
第二十四條 本管理辦法在實(shí)施過(guò)程中如有不完善之處，請各單位提出具體修改意見(jiàn)，報公司紀委視情況進(jìn)行修改。
第二十五條 本辦法由公司紀委辦起草，并負責解釋。
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