公共經(jīng)濟學(xué)概論
國家行政學(xué)院
許正中 教授
第一單元
一,市場(chǎng)及其效率與公平
二,市場(chǎng)失靈及其矯正
三,政府的經(jīng)濟職能及其履行
四,公共經(jīng)濟的研究范疇及方法
五,本課程的構成
完全競爭市場(chǎng)存在的條件
(1)市場(chǎng)上有大量的買(mǎi)者和賣(mài)者,其數量之大使得每一個(gè)買(mǎi)者或賣(mài)者都是既定價(jià)格的接受者,而不是決定者;
(2)所有的賣(mài)者所提供的產(chǎn)品和所有的買(mǎi)者所面臨的產(chǎn)品都是同質(zhì)的;
(3) 所要要素均可自由流動(dòng),自由進(jìn)入或退出市場(chǎng).
除此之外,完全競爭市場(chǎng)還隱含著(zhù)完全信息,交易成本可以忽略不計,經(jīng)濟當事人具有充分理性等假設.
市場(chǎng) 濟的實(shí)質(zhì)
地位平等
機會(huì )均等
市場(chǎng)經(jīng)濟的本質(zhì)特征
交換經(jīng)濟
競爭經(jīng)濟
法治經(jīng)濟
誠信經(jīng)濟
帕累托原理
帕累托標準是判斷經(jīng)濟效率即經(jīng)濟運行優(yōu)劣狀況的最重要標準.這一標準是指這樣一種狀態(tài):任何人都不能在不使另外一個(gè)人境況變壞的情況下,使自己的境況變得更好,即帕累托最優(yōu)狀態(tài).要達到帕累托標準,須滿(mǎn)足三個(gè)條件:交換效率條件,生產(chǎn)效率條件,交換和生產(chǎn)的總體效率條件.
在一個(gè)純粹競爭經(jīng)濟中,可能有多種經(jīng)濟運行狀態(tài)都符合帕累托標準,但不一定都與社會(huì )價(jià)值判斷相一致.為此,有必要引入和構造社會(huì )福利函數,以決定現有生產(chǎn)技術(shù)能力下的最大社會(huì )福利.
效用可能性曲線(xiàn)與帕累托效率
效用可能性曲線(xiàn):即沿契約線(xiàn)量化了的效用水平組合.
帕累托效率:指這樣一種狀態(tài),在不使其他任何一個(gè)人變糟的情況下,不能使任何一個(gè)人的情況變好.
效用可能性曲線(xiàn)
e
g
c
b
UA
UB
埃奇沃斯盒式圖與交換效率
假設經(jīng)濟由兩個(gè)個(gè)體組成(A和B),有兩種產(chǎn)品(X和Y)的交換經(jīng)濟:埃奇沃斯盒式圖是將兩個(gè)個(gè)體的均衡選擇合扣在一起形成的一種分析工具.
交換效率:分配達到以下?tīng)顟B(tài)――不使另外一方處境變糟的情況下使A或B變好的分配是不存在的,則此時(shí)的交換是有效率.即帕累托交換效率.
契約線(xiàn):A和B的無(wú)差異曲線(xiàn)之間的所有切點(diǎn)連線(xiàn),稱(chēng)為契約線(xiàn).
OA
X
Y
XA
XB
a
b
c
E
假定經(jīng)濟社會(huì )中只有兩個(gè)消費者,兩個(gè)生產(chǎn)者,兩種要素和兩種商品,那么,交換效率條件是指任何兩種商品之間的商品替代率即邊際替代率對任何兩個(gè)消費者都相等.生產(chǎn)效率條件有三個(gè):技術(shù)替代率條件,產(chǎn)品轉換率條件,邊際產(chǎn)品條件.其中,技術(shù)替代率條件是指任意兩種生產(chǎn)要素之間的技術(shù)替代率對任何使用這兩種要素的兩個(gè)生產(chǎn)品都相等.交換和生產(chǎn)的總體效率條件是指任何兩種商品的產(chǎn)品轉換率等于它們的商品替代率.
公平的評判
公平一般是指人們對一定社會(huì )歷史條件下人與人之間利益關(guān)系的一種評價(jià).評價(jià)不同,對于公平的具體解釋也不同.
公平既是對不同構造形式的社會(huì )福利函數所代表的社會(huì )福利水平進(jìn)行評價(jià)和選擇的重要準則,也是人們在一般意義上給出經(jīng)濟是否合理價(jià)值判斷的依據.
評判標準
------洛倫茨曲線(xiàn)
------基尼系數
基尼系數(1)
20世紀初意大利經(jīng)濟學(xué)家基尼,根據洛倫茨曲線(xiàn)找出了判斷分配平等程度的指標(如下圖),設實(shí)際收入分配曲線(xiàn)和收入分配絕對平等曲線(xiàn)之間的面積為A,實(shí)際收入分配曲線(xiàn)右下方的面積為B.并以A除以A+B的商表示不平等程度.這個(gè)數值被稱(chēng)為基尼系數或稱(chēng)洛倫茨系數.如果A為零,基尼系數為零,表示收入分配完全平等;如果B為零則系數為1,收入分配絕對不平等.該系數可在零和1之間取任何值.
基尼系數(2)
收入分配越是趨向平等,洛倫茨曲線(xiàn)的弧度越小,基尼系數也越小,反之,收入分配越是趨向不平等,洛倫茨曲線(xiàn)的弧度越大,那么基尼系數也越大.如果個(gè)人所得稅能使收入均等化,那么,基尼系數即會(huì )變小.聯(lián)合國有關(guān)組織規定:若低于0.2表示收入絕對平均;0.2-0.3表示比較平均;0.3-0.4表示相對合理;0.4-0.5表示收入差距較大;0.6以上表示收入差距懸殊.
對公平的分析與判斷(1)
第一市場(chǎng)評判型:市場(chǎng)為經(jīng)濟當事人提供了相同的參與自由競爭的機會(huì ),市場(chǎng)交易是自愿的,從而市場(chǎng)競爭性的結果就是公平的,在此基礎上,資源配置使那些有能力而且努力工作的人獲得相應的報酬.
第二羅爾斯標準.如果社會(huì )的不公平能夠給社會(huì )中的最弱者帶來(lái)收益,那么社會(huì )公平程度會(huì )得到提高.因此,羅爾斯主義認為,最公平的配置就是使社會(huì )中最弱者的效用最大化.公平可以是平均的,也可以不是.假如通過(guò)賦予具有較高生產(chǎn)能力的人一定的收入,可以調動(dòng)其積極性,從而使社會(huì )的產(chǎn)品更多,那么社會(huì )中最弱者的境況同樣會(huì )變好.
對公平的分析與判斷(2)
第三平均主義標準.通過(guò)社會(huì )產(chǎn)品的平均,每個(gè)社會(huì )成員都能夠獲得與他人均等的一份消費品.會(huì )將財富從生產(chǎn)能力較強的人手中轉移到生產(chǎn)能力較弱的人那里,這種轉移是不利于社會(huì )財富總量增加的.
第四平均主義改良標準.基數效用論使個(gè)人福利大小的衡量成為可能,于是,出現了考察個(gè)人效用水平總和的社會(huì )福利函數.這種社會(huì )福利函數中,社會(huì )賦予每個(gè)人的效用以同樣的權數.平均主義變成其特例.由于個(gè)人效用的度量以及效用水平之間的比較存在著(zhù)較大困難,所以,這種類(lèi)型的社會(huì )福利函數難以得到承認.
市場(chǎng)失靈的主要表現
1,公共物品失靈.
2,外部性失靈.
3,壟斷性失靈.
4,風(fēng)險和不確定性.
5,收入分配失靈.
6,宏觀(guān)經(jīng)濟的失衡.
公共物品失靈
公共物品有兩個(gè)顯著(zhù)特征區別于私人物品:
第一,公共物品具有非競爭性,也就是說(shuō),當增加一個(gè)消費者時(shí),其邊際成本為零.
第二,公共物品具有非排他性,即排斥人們享用公共物品的成本非常高昂,甚至難以做到.
收入分配失靈(1)
1,各個(gè)社會(huì )成員之間由于歷史,教育,家庭背景等諸多原因,它們在生產(chǎn)要素占有,天生稟賦,機遇等方面有著(zhù)巨大的差別,從而造成各市場(chǎng)主體參與競爭起始條件的差異.這種起始條件的差異決定了,盡管市場(chǎng)交易的規則與秩序,經(jīng)濟主體的行為等都比較規范,平等,不同成員之間仍然會(huì )有收入差別.
2,即使是起始條件相同,市場(chǎng)機制本身也會(huì )導致各市場(chǎng)主體最終競爭的結果不同,優(yōu)勝者和失敗者之間必然出現收入差異.特別地,在沒(méi)有調節機制的情況下,市場(chǎng)機制會(huì )強化所出現的收入差異,使貧者愈貧,富者愈富,進(jìn)而形成兩極分化.
收入分配失靈(2)
3,不同生產(chǎn)要素之間的市場(chǎng)供求狀況是有差異的,富裕要素和緊缺要素之間的收益有很大差別.
4,市場(chǎng)上壟斷的存在,會(huì )使壟斷商品的價(jià)格與其真實(shí)價(jià)值相背離,為壟斷者獲取不合理的高額利潤提供了基礎.
公共部門(mén)與彌補市場(chǎng)失靈
如果由公共部門(mén)來(lái)提供公共物品,或者采取與私人部門(mén)合作的方式,可有效地克服非競爭性和非排他性,提供公共物品的供給能力.
政府可通過(guò)清晰產(chǎn)權等多種方式,逐步實(shí)現外部效應的內部化,提高市場(chǎng)經(jīng)濟的運行效率.
抑制壟斷,鼓勵競爭歷來(lái)是政府的重要職責.
對于那些具有公共性的信息,由公共部門(mén)來(lái)提供可能更加有效.
調節社會(huì )收入分配是政府的基本經(jīng)濟職能.政府的財政政策是調節經(jīng)濟周期性波動(dòng)的有效手段.
公共部門(mén)的經(jīng)濟職能
(一)資源配置功能
1,提供公共物品.
2,區域間經(jīng)濟配置
3,促進(jìn)消費與投資之間的資源合理分配
(二)收入分配功能
1,各收入階層的家庭之間的分配.
2,生產(chǎn)要素之間的分配.
3,代際之間的分配.
4,部門(mén)或地區之間的收入分配關(guān)系.
(三)穩定經(jīng)濟功能
資源配置的公共財政機制(1)
(1)公共財政對公共物品和私人產(chǎn)品結構進(jìn)行調節.在公共物品提供過(guò)程中,無(wú)論公共部門(mén)通過(guò)運用財政資金直接從事公共物品生產(chǎn),還是通過(guò)政府預算,政策安排等其它公共財政方式與私人部門(mén)合作生產(chǎn),將改變社會(huì )總產(chǎn)品中的公共物品與私人產(chǎn)品結構.另外,政府還可通過(guò)稅收對個(gè)人收入進(jìn)行扣除,來(lái)改變公共物品與私人產(chǎn)品的結構,因為當稅收增加時(shí),個(gè)人和家庭用來(lái)購買(mǎi)私人產(chǎn)品的開(kāi)支將減少,而政府用來(lái)購買(mǎi)公共產(chǎn)品的開(kāi)支將增加;反之,稅收減少時(shí),必然導致個(gè)人和家庭用來(lái)購買(mǎi)私人產(chǎn)品開(kāi)支的增加,以及政府用來(lái)購買(mǎi)公共產(chǎn)品開(kāi)支的減少.
收入分配的公共財政機制(2)
2,稅收.稅收是政府促進(jìn)收入分配合理化的主要手段之一.在具體的稅收工具中,累進(jìn)所得稅最為重要.一般地,收入越高,所適用的所得稅率就越高,從而能夠有效地縮小各種收入差距.
3,公共管制.
政府從宏觀(guān)上對收入分配作出一些具體的強制性規定,如制定最低工資標準,對生活必需的消費品實(shí)行價(jià)格上限,禁止工資歧視等,也有助于緩和各種收入分配差距.
穩定經(jīng)濟的公共財政機制(1)
自動(dòng)穩定政策能夠在經(jīng)濟周期中自動(dòng)調節由社會(huì )總需求變化所帶來(lái)的經(jīng)濟波動(dòng)的財政政策.具有這種自動(dòng)調節作用的財政政策工具主要是累進(jìn)所得稅和社會(huì )保障支出.經(jīng)濟繁榮時(shí)期,生產(chǎn)迅速發(fā)展,企業(yè)和個(gè)人收入增加,因而易發(fā)生通貨膨脹或因生產(chǎn)過(guò)分擴張而導致經(jīng)濟危機,此時(shí)實(shí)行累進(jìn)所得稅率,一則可使達到起征點(diǎn)的人數增加,從而稅收增加,二則可使達到高檔次稅率納稅的人數增加而使稅收增加.稅收增加的結果,在一定程度上可抑制經(jīng)濟過(guò)分擴張,延緩經(jīng)濟危機的發(fā)生.相反,經(jīng)濟蕭條時(shí)期,企業(yè)和個(gè)人收入減少,稅收相應監守,可防止生產(chǎn)的進(jìn)一步衰退.類(lèi)似地,經(jīng)濟繁榮時(shí)期,失業(yè)人數減少,社會(huì )福利救濟金支出減少,從而有助于抑制消費過(guò)熱,減緩通貨膨脹的沖擊.經(jīng)濟蕭條時(shí)期,失業(yè)人數增加,社會(huì )福利救濟金支出相應增加,從而有助于抑制個(gè)人消費的減少,減輕經(jīng)濟衰退的嚴重程度.
穩定經(jīng)濟的公共財政機制(2)
相機抉擇的財政政策是指政府根據客觀(guān)經(jīng)濟形勢的不同,適時(shí)調整財政收支規模和結構的財政政策.其目的在于通過(guò)積極運用財政政策去平衡經(jīng)濟,而不是平衡政府預算.例如,社會(huì )總需求不足,以致失業(yè)率提高,政府就應增加支出,減少收入;社會(huì )總需求旺盛,以致發(fā)生通貨膨脹,政府就應減少財政支出和增加收入.相機抉擇的財政政策工具主要包括:改變政府購買(mǎi)商品和勞務(wù)水平,調整稅率,調整稅收起征點(diǎn)及減免稅規定,修正轉移支付條件等.
穩定經(jīng)濟的公共財政機制(3)
在總供給方面,公共部門(mén)也能夠通過(guò)投資,補貼,稅收政策等手段,增加有效供給,緩解經(jīng)濟增長(cháng)的瓶頸問(wèn)題,或者遏制無(wú)效供給的增加,使社會(huì )供給總量趨近于社會(huì )需求總量.
現代政府職能不斷變化
斯密的古典財政職能范圍――政府守夜人
凱恩斯的現代財政職能范圍――政府干預主義
新經(jīng)濟時(shí)代的財政職能變化趨勢――公共部門(mén)經(jīng)濟
政府與市場(chǎng),政府與企業(yè)關(guān)系的界定
完全依靠政府來(lái)配置社會(huì )資源――低效
用企業(yè)來(lái)替代政府職能――失敗
現代經(jīng)濟的特征是混合經(jīng)濟
公共經(jīng)濟學(xué)的研究范疇
政府的干預行為對資源配置方式的影響.
一是對政府經(jīng)濟活動(dòng)和政策的后果進(jìn)行評估和評價(jià),即開(kāi)展實(shí)證性研究;
二是對政府經(jīng)濟活動(dòng)和政策的合理性進(jìn)行評估和評價(jià),即開(kāi)展規范性研究.
公共經(jīng)濟學(xué)的研究方法
福利經(jīng)濟學(xué)構成了公共經(jīng)濟學(xué)的重要理論基石.
-----社會(huì )福利問(wèn)題為核心,
-----價(jià)值判斷為基礎
公共選擇理論
憲法理論
倫理學(xué)
政治學(xué)
社會(huì )學(xué)
