重要的交易守則

要成為一個(gè)成功的交易員，最重要因素的不是你懂得多少種技術(shù)指標或圖形理論，也不是你擁有多少種交易策略，而是你的心態(tài)和自律能力。你需要對股票交易這個(gè)游戲的本質(zhì)有著(zhù)深刻的理解，積極調整自己心態(tài)來(lái)適應市場(chǎng)；市場(chǎng)的行為會(huì )受到眾多因素的影響，只要有一點(diǎn)細微的心理變化和情緒沖動(dòng)，你就可能完全扭曲了你應有的反應和行為，做出連你自己事后都懊悔不已的決定，因此你需要一系列被經(jīng)驗和時(shí)間都證明了可行的守則來(lái)保證自己的行為不受情緒影響。擁有這些守則并不難，難的是理解它們的確切含義并且在交易中自覺(jué)地嚴格執行。

交易守則克制著(zhù)你的情緒和沖動(dòng)，它并不是限制你和束縛你的行動(dòng)，而是在保護你和幫助你在一個(gè)可以接受的范圍內，盡量以職業(yè)和客觀(guān)的態(tài)度來(lái)交易，而不是過(guò)多的受你的主觀(guān)愿望來(lái)主導自己的交易。

守則1：在每一個(gè)交易日開(kāi)市之前，你應該做好如下準備。

在每一個(gè)交易日開(kāi)市之前，你應該做好如下準備。包括：查閱當日公布的經(jīng)濟數據，該數據的預期和實(shí)際數字將對市場(chǎng)有什么影響；查閱你平時(shí)交易的股票和行業(yè)相關(guān)的龍頭股當日是否有業(yè)績(jì)公告或者重大新聞消息，是否有被調整評級等。

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回顧昨日的大盤(pán)指數走勢，股票技術(shù)圖表中相關(guān)重要的技術(shù)位置，做好相應的記錄和標記；結合昨日盤(pán)后和當日盤(pán)前的走勢，試預測當日股票的大致表現和確定你對該股票的操作計劃，待收市后驗證，無(wú)論正確與否，記錄下來(lái)，試加以改進(jìn)你的預測方法。

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形成你當日對每只股票大概的操作想法，交易中嚴格執行并遵守自己的操作計劃；一旦股票的走勢和自己的計劃相反，及時(shí)調整計劃或者換股操作。

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在具體進(jìn)行任何交易之前，務(wù)必清楚自己的目標，策略和止損點(diǎn)，以及估計出每一種可能發(fā)生的情況和可能出現的結果。沒(méi)有計劃的交易會(huì )導致你思緒混亂和情緒激動(dòng)，如果你連當時(shí)情況和將要發(fā)生的事情估計不足，你無(wú)可能做出合適的反應。

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開(kāi)市后10分鐘，收盤(pán)前10分鐘，不得交易。如果持有虧損的股票到盤(pán)后交易時(shí)段，需要作減股懲罰。

守則2 迅速認賠，嚴格控制損失
     決定進(jìn)行某一手交易時(shí)，應該先設定止損位置。當行情向自己不利的方向發(fā)展時(shí)，只要止損價(jià)位被擊穿，立即止損出局，絕不心存幻想。一拖再拖猶豫不決只會(huì )令你的損失越來(lái)越大并阻礙你成為一個(gè)合格交易員。l
    你應該設定一個(gè)絕對止損價(jià)位，例如-0.05。只要達到這個(gè)絕對止損價(jià)位，無(wú)需要再待其他任何技術(shù)圖表或者任何因素的確認，立即止損出局。無(wú)論你進(jìn)入一手股票的理由是什么，-0.05已經(jīng)證明你方向錯得很離譜。l
     當市場(chǎng)證明了你的方向是錯的，你需要馬上認錯，并改正過(guò)來(lái)。你應該對止損操作感到習以為常，止損的時(shí)候不應該感到任何的為難和不安，并且接受這個(gè)事實(shí)：虧損是股票交易游戲的一個(gè)組成部分。為了可以繼續交易下去，你必須能迅速認賠，接受千百次的錯誤和損失，并且再次充滿(mǎn)信心地交易。要成為一個(gè)成功的交易員，你必須誠實(shí)地對待自己，股票市場(chǎng)是一個(gè)你不可以欺騙自己的地方，你偶爾會(huì )虧損，你根本不需要為此尋找借口來(lái)為自己開(kāi)脫。承認錯誤并不代表你很愚蠢或者無(wú)法勝任。相反，明知到錯而又不肯或者不敢承認的人，才是真正愚蠢和無(wú)法在市場(chǎng)上生存的人。l

      守則3 絕不攤平損失 （Average Down）
      攤平損失指的是當一手股票出現虧損時(shí)，通過(guò)追加股數來(lái)攤低成本價(jià)，以期待在股價(jià)反彈時(shí)解套的一種操作方法。對于經(jīng)驗尚不足的Trainee，這種操作方法是不允許的，如被發(fā)現者，將作減股處理。因為你嚴重違反了守則2：當虧損出現的時(shí)候，并沒(méi)有迅速止損處理，而是試圖避免承認錯誤。l
 攤平損失也是操作方法之一，有利有弊。在設定嚴格的止損位置并堅決執行的時(shí)候，該操作方法才有意義。否則，持有虧損的股票攤平再攤平只會(huì )讓你陷入痛苦之中。l

      守則4 順勢交易
      股票價(jià)格的運動(dòng)具有趨勢和慣性，趨勢一旦形成，就不會(huì )輕易改變。交易中你需要做到的是在上漲趨勢中買(mǎi)入，在下跌趨勢中沽空。l
     某個(gè)股票跌了很多，這并不構成你買(mǎi)入的理由，既然跌了很多，他的趨勢一定是向下的，在沒(méi)有明確的趨勢反轉信號發(fā)生前，你應該假設它仍將繼續下跌，你主要的操作思路依然是沽空，直到趨勢反轉信號出現為止。l
     越跌越買(mǎi)，越漲越賣(mài)，是新手最普遍的行為，事實(shí)上這種逆勢操作是非常危險的。不要認為“跌了這么多，不會(huì )再跌了”或者“漲了這么多，該回調了”。你需要做到的是順著(zhù)趨勢來(lái)交易，而不是相反。在股票市場(chǎng)中，價(jià)格從來(lái)不會(huì )漲到不能再漲或者跌到不能再跌。l
     不要盲目猜測市場(chǎng)的頂和底。股票在下跌的時(shí)候，嘗試去抄底是危險的，上漲的時(shí)候試圖沽在最高價(jià)也是危險的。股票的最高價(jià)和最低價(jià)一日只出現一次，沒(méi)有任何方法可以精確預測到。嘗試去猜頂和底，只是徒勞，也沒(méi)有必要，即使是最成功的交易員也無(wú)法完全把握趨勢的開(kāi)始和終止，你需要做到的是順著(zhù)趨勢來(lái)交易直到趨勢轉變。l
 趨勢是你的朋友，不要去和市場(chǎng)作對，事實(shí)上你也無(wú)能力和市場(chǎng)作對，因為市場(chǎng)總是對的，錯的永遠是你。既然如此，只有和市場(chǎng)趨勢站在同一邊，才能盡量避免致命錯誤的發(fā)生，穩定地交易和贏(yíng)利。l

      守則5 相信自己并有勇氣根據自己的判斷來(lái)行動(dòng)
      一個(gè)好的交易員必須要有強烈的自信心，在股票市場(chǎng)里面，你唯一能夠相信的就是你自己。你做出一個(gè)判斷，在市場(chǎng)沒(méi)有證明你是錯誤之前（觸及你的止損點(diǎn)），你要相信自己是正確的。l
 你需要自信心來(lái)做出判斷，更加需要勇氣來(lái)執行自己的判斷。只說(shuō)不做并不會(huì )給你帶來(lái)實(shí)際的利潤。l
     獨立思考，不受他人干擾和影響。你可以和別人討論對股票的看法，但是最終做判斷的是你自己，不要輕易相信或者接受他人的建議。順勢交易，不是順著(zhù)你朋友的意思交易。l
     如果因為別人給你的建議而造成虧損，你應該怪自己而不是他人。因為最終接納意見(jiàn)并下單操作的是你自己，你要對你自己的行為負全部責任。l
     務(wù)必控制自己的情緒，人性中最顯著(zhù)的弱點(diǎn)，恐懼，貪婪，期待，幻想，焦慮，草率都會(huì )對你的交易造成不良影響。l

      守則6 選擇適合自己的股票
      Prop Trading的交易理念，決定了我們僅適合在交易量足夠大的股票中進(jìn)行操作，NASDAQ的股票日成交量至少需要400萬(wàn)股以上，NYSE的股票日成交量至少需要700萬(wàn)股以上。Trainee盡量不操作日成交量低于上面標準的l股票。
 建立自己的股票庫，長(cháng)期固定跟蹤一組至少5只股票。l
     熟悉你自己跟蹤的股票，對它的基本面需要有一定了解。每只股票都有自己不同的特點(diǎn)和活躍程度，對這些股票的脾性應該相當熟悉。對其過(guò)往的特殊價(jià)位也應該熟記。l
      如果做某只股票經(jīng)常虧錢(qián)，或者長(cháng)期賺不到錢(qián)，你應該考慮換一只股票，不要老是在輸你錢(qián)的股票上浪費時(shí)間。你賺不到它的錢(qián)，證明它的股性不適合你的操作風(fēng)格。市場(chǎng)上可以選擇的股票有很多，你的工作是要找到適合自己的股票來(lái)交易并賺錢(qián)，而不是和不適合自己的股票斗氣并輸錢(qián)。l
     陌生的股票或者40元以上的股票需要報告你的主管人員并得到同意之后才可以交易。最初交易新股票或者高價(jià)股票的時(shí)候僅使用正常股數的一半或更少，直到你習慣了新股票的波動(dòng)。l
     熟悉和了解自己對股價(jià)和股數的控制能力。如果你不習慣操作高價(jià)的股票，請不要貿然用大股數來(lái)操作，應該減少股數，直到你適應為止。如果因為你的表現良好，股數增加之后，發(fā)現自己并未習慣和有能力控制大股數的操作時(shí)，請從你熟悉的股數開(kāi)始，慢慢增加到你可以控制的范圍內。l
     你不需要用相同的股數操作不同的股票。應該根據自己的控制和承受能力來(lái)確定，特別是如果出現大虧損的時(shí)候，就更應該根據自己的Net Loss和Loss From Top來(lái)決定減少股數進(jìn)行操作，直到遠離Net Loss，再恢復正常股數。l
 同理，如果交易順利，你可以在許可的范圍內加大操作的股數，以期用利潤來(lái)賺取更多的利潤。但是一旦出現不利情況，應該立刻止損，并且保證你手上已經(jīng)獲得的利潤。l

      守則7 分析自己的錯誤
      每日交易結束后，保存自己的交易記錄。記錄本日做了多少次交易，成交了多少股數，各股票交易盈虧和手續費等相關(guān)數據。l
      回顧每個(gè)交易，對照圖表，回憶自己為什么在當時(shí)有這樣的交易想法，事后分析這是錯了還是對了。賺錢(qián)的交易，要把當時(shí)的感覺(jué)強化。虧錢(qián)的交易，多做總結，從自己的錯誤中學(xué)習，避免以后犯同樣的錯誤。努力使每個(gè)交易不是賺錢(qián)就是賺到經(jīng)驗，或者兩者都有。l
     多和別人研究討論交易的心得，保持學(xué)習的態(tài)度和好奇心，切忌一個(gè)人埋頭苦干而缺少溝通。從別人的錯誤中分析對比自己的不足。l
      當屢次犯同一錯誤的時(shí)候，總結出避免自己再次犯錯的規則；當總結到一定程度的時(shí)候，全面分析一下自己，停止使用那些使你感到沮喪的交易方法，改掉那些總是使你虧錢(qián)的交易習慣。l

       守則8 為自己設定合適的目標
       在最開(kāi)始的時(shí)候，你應該按照加股程序中設定的目標而努力達到規定的表現。每日都要為這個(gè)目標而奮斗。l
       當你控制的股數有一定數量的時(shí)候，你應該為自己的交易表現設定合適的標準，但是一定應該是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，絕對不可以急躁。穩定地獲利是最重要的。l
      嘗試把獲利目標制訂為一個(gè)月，一個(gè)星期，然后分拆為每日的獲利目標，為自己的表現確定一個(gè)參照標準。這個(gè)目標和參照標準需要是一個(gè)量化的標準。l
      一旦制定了目標，就要盡量實(shí)現你的目標，否則再好的計劃目標都沒(méi)有幫助。l