■本報記者 侯捷寧
近期，上海證監局先后查處了證券從業(yè)人員朱煒明（已移送公安）、某財經(jīng)頻道節目主持人廖某某等兩起搶帽子操縱案。上述案件的查處，向市場(chǎng)展示了證監會(huì )高壓打擊證券市場(chǎng)違法違規行為的一貫態(tài)度，堅定維護證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的一貫原則，并及時(shí)為證券行業(yè)從業(yè)人員及媒體人員劃定了醒目的紅線(xiàn)。
據了解，在調查上述案件的過(guò)程中，上海證監局發(fā)揮敢于碰硬、連續作戰的精神，集中精干力量，創(chuàng )新調查手段，快速查實(shí)了廖某某、朱煒明涉嫌搶帽子操縱的事實(shí)，有效遏制了此類(lèi)違法違規行為的快速蔓延。
針對調查對象有豐富的媒體經(jīng)驗和人脈資源，反調查意識及能力較強的情況，調查組充分準備，果斷出擊，在通過(guò)外圍調查掌握大量客觀(guān)資料，摸清調查對象基本情況的基礎上，對調查對象所在的辦公場(chǎng)所進(jìn)行突擊調查，并按照事先的部署和計劃第一時(shí)間固定和調取證據，為案件的成功突破打下了堅實(shí)的基礎。
同時(shí)，在“廖某某”案的調查過(guò)程中，在證監會(huì )稽查局的統一指揮和協(xié)調下，調查組采取重點(diǎn)突破、多點(diǎn)開(kāi)花的思路，由上海局牽頭，聯(lián)合了天津、山西、吉林、甘肅等地派出機構同時(shí)進(jìn)行案件調查。調查過(guò)程中還得到了中國人民銀行、交易所等部門(mén)的大力協(xié)助，最終在較短的時(shí)間內查清了近百個(gè)銀行及證券賬戶(hù)的海量交易數據，查明了涉案賬戶(hù)的歸屬情況。
此外，針對上述案件時(shí)間跨度長(cháng)，薦股次數多的情況，調查組創(chuàng )新手段，提升效率，首次使用視頻分析軟件迅速從相關(guān)的公開(kāi)的媒體平臺上，獲取了全部涉案視頻資料的電子文件，并對數百個(gè)視頻文件進(jìn)行逐一分析，并迅速完成了上述薦股視屏同涉案賬戶(hù)交易情況的匹配，高效推進(jìn)了調查工作的進(jìn)展。
據辦案人員向《證券日報》記者介紹，搶帽子操縱案件主要呈現四個(gè)特點(diǎn)。
一是違法主體善于借助主流媒體影響市場(chǎng)。如知名財經(jīng)頻道“談股論金”欄目，是以普通投資者為直接參與主體的證券類(lèi)談話(huà)節目，該節目收視率長(cháng)期在證券節目中排名靠前。上述兩起案件中，廖某某及朱煒明均借助了《談股論金》的高人氣、高收視率影響投資者。其中，廖某某作為《談股論金》的節目主持人，在其博客、微博中廣泛運用其主持人身份推薦各類(lèi)股票，受到大量投資者關(guān)注和追捧，而朱煒明直接以嘉賓身份在《談股論金》節目中薦股，影響投資者的判斷和個(gè)股市場(chǎng)走勢。
二是薦股渠道向各類(lèi)新興媒體滲透。廖某某利用博客、微博等網(wǎng)絡(luò )自媒體傳播速度快、受眾多的優(yōu)勢，借助其節目主持人的高人氣和微博、博客的精準、高效傳播的優(yōu)勢，大肆在上述自媒體中推薦股票，誤導投資者。在行政調查初步認定的廖某某涉嫌搶帽子交易的30多只個(gè)股中，每只股票平均非法獲利超過(guò)6%，在獲取高額非法利益的同時(shí)，極大地損害了廣大投資者的利益。
三是反向交易隱蔽性強。在“廖某某”案中，為了逃避打擊，廖某某動(dòng)用了十余個(gè)證券賬戶(hù)配合其薦股行為進(jìn)行相應的反向交易，上述賬戶(hù)分別開(kāi)立在上海、天津和江蘇等地，從表面上看相互獨立，很難引起注意。此外，廖某某通過(guò)多種措施進(jìn)一步隱藏其反向交易行為。
四是違法主體突破身份限制。隨著(zhù)信息傳播技術(shù)的演進(jìn)和證券市場(chǎng)的發(fā)展，搶帽子操縱的違法主體已經(jīng)突破了證券從業(yè)人員的范圍。在“廖某某”案中，廖某某使用主持人的身份及公眾影響力，即可通過(guò)其薦股的言論和觀(guān)點(diǎn)影響和誤導大量投資者的判斷。
“這兩起案件警示證券從業(yè)人員必須嚴守職業(yè)操守，踐行行業(yè)規范，切實(shí)保護廣大投資者的合法權益。從業(yè)人員不能利用自己獨特的社會(huì )地位和職務(wù)優(yōu)勢，以?xún)热萏摷?、夸大或不確定的信息影響股價(jià)?！鞭k案人員表示，他同時(shí)提醒投資者要加強自我保護，投資過(guò)程中要擦亮眼睛，切勿輕信“股評”或薦股，堅持獨立思考和判斷決策，避免落入不法者編制的圈套。
（侯捷寧）
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