| 淺談如何做好調查詢(xún)問(wèn)及制作筆錄 | |
| 《調查筆錄》是為了查明案件事實(shí)，收集證據，依法向案件當事人、直接責任人或者知情人調查了解有關(guān)情況時(shí)作文字記錄。在我們藥品稽查辦案過(guò)程中，《調查筆錄》是執法人員使用得最頻繁的執法文書(shū)，是實(shí)施行政處罰的重要依據和證據，它的好壞不僅直接關(guān)系到辦案質(zhì)量，也關(guān)系到案件的正確處理。但在實(shí)際工作中很多執法人員對調查詢(xún)問(wèn)筆錄認識不清，作用不明，不重視調查詢(xún)問(wèn)及其筆錄的制作，認為可繁可簡(jiǎn)，導致在案件調查取證中詢(xún)問(wèn)隨意粗略，筆錄填寫(xiě)不夠規范，語(yǔ)句表達不夠準確，沒(méi)有抓住調查的關(guān)鍵點(diǎn)，甚至使案件事實(shí)和證據之間出現了矛盾，缺乏證據的有效性、一致性和完整性。下面筆者結合近幾年的執法實(shí)踐，就如何做好調查詢(xún)問(wèn)及制作筆錄談一些粗淺的看法，供同仁參考。 一、充分認識調查詢(xún)問(wèn)在辦理藥械案件中的作用 調查詢(xún)問(wèn)不僅是實(shí)施藥品稽查的主要方式之一，而且是藥品稽查的主要基礎工作?！端幤饭芾矸ā返诹臈l和《藥品監督行政處罰程序規定》第十六條的有關(guān)規定，為藥品監督管理部門(mén)在藥品監督檢查或案件調查中實(shí)施調查詢(xún)問(wèn)提供了法律上的保障，也充分說(shuō)明了調查詢(xún)問(wèn)在案件調查取證中的重要作用和地位，主要體現在以下幾個(gè)方面： 1、有助于全面深入地了解案情。全面深入地了解案情是做好調查取證的前提，對案情的正確認識不可能單憑《現場(chǎng)檢查筆錄》的內容及其他證據材料而一次性完成，對藥械違法案件主要事實(shí)的認定，需對案情進(jìn)行全面了解，如果不先對當事人進(jìn)行調查詢(xún)問(wèn)，全面聽(tīng)取其陳述，就根本不能了解與案件有關(guān)的全部情況，包括時(shí)間、地點(diǎn)、主體、事件、過(guò)程、情節等，也就不能準確認定案件的主體、違法事實(shí)。 2、有助于收集和審查證據?！墩{查筆錄》是收集證據的一種重要手段，為了保證案件的質(zhì)量，還要通過(guò)調查詢(xún)問(wèn)查明某些證據的來(lái)源，鑒別某些證據的真偽，對證據進(jìn)行審查和核實(shí)。如違法購進(jìn)藥械案件，當事人為隱瞞違法事實(shí)而提供虛假購藥票據，以此來(lái)證明其購藥渠道的真實(shí)性、合法性，這就要求檢查人員必須對購藥票據的來(lái)源、真偽進(jìn)行審查和核實(shí)，進(jìn)而揭露事實(shí)行為的違法性。 3、有助于查明案件的真實(shí)情況。通過(guò)對主要涉案人員的調查詢(xún)問(wèn)，可以核實(shí)已經(jīng)掌握的違法事實(shí)，查清違法活動(dòng)的具體細節，發(fā)現沒(méi)有發(fā)現的違法事實(shí)和其他主要違法當事人，特別是通過(guò)違法當事人的供述，把各個(gè)間接證據串聯(lián)起來(lái)，形成有機聯(lián)系的證據體系，使證據更充分。 4、有助于深挖其他藥品違法行為，擴大戰果。這里面有兩方面的意義，一是既可以查明尚未查清的積案，也可以查清未查清的隱案；二是既可以查清本案的違法事實(shí)，也可以深挖其他藥械違法事實(shí)。如對藥品違法案件的查處過(guò)程中，必須注意：當事人有無(wú)以往尚未查清的案件以及與本案是否有聯(lián)系；當事人的違法行為與哪些涉藥單位或個(gè)人產(chǎn)生直接關(guān)系；當事人是否知曉所認識的或有業(yè)務(wù)往來(lái)的或同行業(yè)的單位和個(gè)人有其他藥械違法行為。對藥械違法案件的查處應通過(guò)全方位、多角度的調查詢(xún)問(wèn)，追蹤溯源，查明藥械違法事實(shí)的來(lái)朧去脈、前因后果。及時(shí)掌握相關(guān)線(xiàn)索和證據，為深挖其他藥械違法事實(shí)提供方向，從而提高藥品稽查效率，擴大戰果。 二、調查詢(xún)問(wèn)應堅持的原則及注意事項 1、堅持合法性原則。證據必須依法取得，違法獲取的證據不能作為定案的依據。藥監部門(mén)在管轄的職權范圍內，可以依法進(jìn)行調查。但在調查時(shí)必須按照法定程序進(jìn)行，如；表明身份，執法人員必須二人以上在場(chǎng)，筆錄交被調查人審閱確認并簽名等等。執法人員只有依法調查才能保證調查成果的質(zhì)量，也才能作為有效的證據使用。 2、堅持實(shí)是求事原則?！缎姓幜P法》第四條第二款規定，“設定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據”，因此在調查詢(xún)問(wèn)和做筆錄時(shí)應遵循實(shí)是求事原則，不能憑空捏造事實(shí)，對檢查中獲得的證據材料在調查詢(xún)問(wèn)和查證中加以鑒別和補充，去偽存真。重證據，重調查研究，對詢(xún)問(wèn)中的口供不論對當事人有利的還是不利的，都必須加以重視。 3、堅持“五不放過(guò)”原則。做調查筆錄時(shí)，調查人員一定要耐心、細心，堅持案件查處“五不放過(guò)”原則，即：案件沒(méi)有搞清的不放過(guò)，假劣藥械的來(lái)源和去向不查清的不放過(guò)，涉嫌單位、責任人不查清不放過(guò)，案件產(chǎn)生原因不分析透不放過(guò)，涉案人員未得到應有懲處不放過(guò)。 對被調查人員提供的有關(guān)情況進(jìn)行科學(xué)判定，決不放過(guò)任何一點(diǎn)蛛絲馬跡，避免只片面地調查，而使許多有價(jià)值線(xiàn)索被遺漏。 4、詢(xún)問(wèn)人員應遵守執法人員行為規范，維護執法人員的良好形象，做到認真而不強硬、仔細而不繁瑣、親切而不隨便，詢(xún)問(wèn)的語(yǔ)言應文明合法，純潔健康，言簡(jiǎn)意賅，通俗易懂，邏輯性強。 5、詢(xún)問(wèn)應個(gè)別進(jìn)行，對兩個(gè)或兩個(gè)以上的詢(xún)問(wèn)對象，應當分別進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，以防串供或其他不可預測事件的發(fā)生。詢(xún)問(wèn)的情況，檢查人員應寫(xiě)成筆錄，要一人一筆錄，即每份筆錄只記錄一個(gè)被調查人情況，并告知被詢(xún)問(wèn)人不如實(shí)提供情況應承擔的法律責任。 6、在筆錄過(guò)程中，其它相關(guān)人員應當回避。執法人員只能對藥械相關(guān)的情況進(jìn)行調查詢(xún)問(wèn)，不得詢(xún)問(wèn)與案件無(wú)關(guān)的問(wèn)題，涉及國家秘密、商業(yè)機密和個(gè)人隱私的，如果與案件有關(guān)可以詢(xún)問(wèn)，但必須采取保密措施。對當事人可以教育，但不得采用逼供、誘供、限制或變相限制人身自由及其它非法的方式方法。 三、調查詢(xún)問(wèn)的方法及技巧。 1、熟悉案情，擬好詢(xún)問(wèn)提綱。熟悉了事案情，擬好詢(xún)問(wèn)提綱是調查取證做好筆錄的第一要務(wù)。執法人員詢(xún)問(wèn)前必須做好充分的準備，盡力熟悉有關(guān)案件的情況和材料，了解案情進(jìn)展的關(guān)鍵時(shí)間、人員和事件，明確詢(xún)問(wèn)的目的和需要查清的問(wèn)題，做到心中有數。對不同性質(zhì)的藥械違法案件，應根據案情進(jìn)行認真分析，從而確定不同的策略，擬好詢(xún)問(wèn)提綱，有針對性地開(kāi)展調查詢(xún)問(wèn)和取證，以免措手不及。 2、緊扣調查主題。在調查中要緊緊圍繞“案由”開(kāi)展調查詢(xún)問(wèn)，切忌喧賓奪主。比如：在涉嫌違法購進(jìn)藥械案中，要緊扣“違法購進(jìn)藥品”展開(kāi)調查；在涉嫌無(wú)證經(jīng)營(yíng)藥械案中，要緊扣“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”展開(kāi)調查；在涉嫌銷(xiāo)售假劣藥械案中，要緊扣與“假劣藥械”有關(guān)的情況展開(kāi)調查。 3、掌握好調查用語(yǔ)。調查時(shí)用語(yǔ)要嚴謹、通俗、易懂，注意邏輯性，切忌隨意、官腔。如：在涉嫌違法購進(jìn)藥械案中，比較妥當的用語(yǔ)是“請你提供這些藥械的購進(jìn)發(fā)票？”，如果使用“你購進(jìn)這些藥械有發(fā)票嗎？”，當事人會(huì )順水推舟的說(shuō)：“有，不過(guò)我不小心丟了。”導致調查陷入困境。調查屬于取證過(guò)程，不應使用結論性定語(yǔ)。如：在涉嫌銷(xiāo)售假劣藥械案中，調查當事人的違法所得時(shí)，不應問(wèn) “你銷(xiāo)售的藥械違法所得是多少？”，而應問(wèn)“你購進(jìn)的藥械銷(xiāo)售了多少？請提供銷(xiāo)售憑據？”。 4、體現人性化執法。調查詢(xún)問(wèn)應體現人性化的特點(diǎn)，調查人員在做詢(xún)問(wèn)筆錄時(shí)應尊重被調查人的權利，同時(shí)要宣傳藥械法律法規，發(fā)揮法律法規的威懾力，并告知被調查人的義務(wù)，要求被調查人對自己的行為負責，這樣既可提升執法者在行政相對人心目中的地位，又可使其消除抵觸心理，如實(shí)回答相關(guān)問(wèn)題。 5、有效利用矛盾。這里有兩方面的含義：一是抓住當事人供述不一致的地方，進(jìn)行揭露和追詢(xún)，從而抓住其漏洞破綻乘勝追擊，迫使其供述違法事實(shí)；二是利用見(jiàn)證人或其他知情人與當事人之間的人際、業(yè)務(wù)等方面的矛盾，取得證言，為查案提供方向，進(jìn)而查找、掌握證據材料，查清事實(shí)真相。 6、巧用證據。證據是認定違法事實(shí)的工具，有巨大的威懾力和殺傷力，恰當啟用已掌握的確鑿證據會(huì )使當事人改變態(tài)度，講明其違法事實(shí)。首先，選擇準備使用的證據材料應當認真查證，務(wù)必真實(shí)可靠，不要使用暴露工作目的證據； 其次，要把握好使用證據的時(shí)機，以詢(xún)問(wèn)的進(jìn)展及被詢(xún)問(wèn)人心理狀態(tài)來(lái)掌握； 再次，根據已有證據的情況和被詢(xún)問(wèn)人的特點(diǎn)，采取不同的方法。對社會(huì )經(jīng)驗豐富，油滑的詢(xún)問(wèn)對象，應采用隱晦、暗示的方法；對社會(huì )經(jīng)驗少，而占有證據較少的詢(xún)問(wèn)對象，可開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，單刀直入。 四、調查筆錄的制作及方法 《藥品監督行政處罰程序規定》第十八條規定，調查人員對案件進(jìn)行調查時(shí)，應當當場(chǎng)填寫(xiě)《調查筆錄》。筆錄一經(jīng)印證、核實(shí)后，就是具有法律效力的證據。 1、調查筆錄的制作： 首部：應寫(xiě)明案由、時(shí)間、地點(diǎn)，調查人及被調查人的姓名等有關(guān)情況。 告之部份：應寫(xiě)明執法人員身份、證件名稱(chēng)、證件編號及調查目的，告之當事人應接受和配合調查人員的調查，并如實(shí)回答調查人員的詢(xún)問(wèn)。 詢(xún)問(wèn)部份：須采用一問(wèn)一答形式。應先詳細問(wèn)明被調查人的姓名、年齡、身份證號、所在單位、職務(wù)等身份情況。然后問(wèn)明當事人與所調查案件之間的關(guān)系，當事人所實(shí)施的具體行為以及與調查案件之間的關(guān)系，當事人對所調查案件知道的一些真實(shí)情況，當事人實(shí)施行為時(shí)的主觀(guān)態(tài)度，對調查案件的意見(jiàn)等。 《調查筆錄》應當記錄與案件有關(guān)的全部情況，包括時(shí)間、地點(diǎn)、主體、事件、過(guò)程、情節等，記錄的內容要真實(shí)、準確、詳細、具體，不能隨意取舍，重要情節盡量記錄原話(huà)。對于獲取的物證、書(shū)證也要在記錄中反映出來(lái)并證明證據的來(lái)源。如果被調查人提供了其它知情人姓名、性別、年齡、工作單位和住址等情況，也應詳細記錄。 筆錄做完后，應將筆錄交給被調查人閱讀，對于沒(méi)有閱讀能力的應將筆錄內容念給被調查人聽(tīng)，經(jīng)核對無(wú)誤后，被調查人應在筆錄上逐頁(yè)簽名并按指紋，并在筆錄終了處注明“以上筆錄已閱，與口述相符”。筆錄修改和涂改處，都應當由被調查人簽名或按指紋。被調查人拒絕簽名的，應當由兩名執法人員在筆錄上簽名并注明情況，有在場(chǎng)人的最好請在場(chǎng)人也簽名證明。調查結束，調查人員應在調查筆錄終了處簽名。 2、筆錄的方式方法： 采用一問(wèn)一答，并不意味著(zhù)提問(wèn)一句記錄一句，這樣容易導致條理不清，全文缺乏連貫性，也容易出現遺漏，還可能導致被調查人不耐煩、不配合，使調查工作不能正常進(jìn)行。為了確保調查筆錄工作的順利開(kāi)展，在制作調查筆錄時(shí)要注意記錄的技巧。在詢(xún)問(wèn)被調查人時(shí)，調查人員可以采取平常的交流方式，在交談過(guò)程中，把想要提問(wèn)的問(wèn)題都提問(wèn)一遍，在提問(wèn)的過(guò)程中不要記錄，只對一些涉及數額、日期等難以記憶的內容及時(shí)記錄在草稿上。提問(wèn)結束后，再對交談的內容一次性記錄完畢，記錄時(shí)也要求采用一問(wèn)一答的形式記錄，必要時(shí)候可向被調查人核實(shí)一下相關(guān)內容。根據當事人的情況，大致可分三種方法進(jìn)行記錄：一是對文化素質(zhì)較高、表達能力強、語(yǔ)言精練、思維清晰、邏輯性強、記憶好、語(yǔ)速緩的當事人，可采用當事人怎么說(shuō)就怎么記，照葫蘆畫(huà)個(gè)樣；二是對于那些辭不達意、語(yǔ)無(wú)倫次、條理不清、思維雜亂的當事人或有濃厚方言，不用意記無(wú)法表達清楚的情況，可對當事人的言詞通過(guò)筆錄者的語(yǔ)言加工整理所做出的筆錄，但一定要符合證人的本意；三是遇到當事人激動(dòng)異常，不知所云，或是故意編造謊言，或是語(yǔ)速極快，連珠炮似的談吐，令你無(wú)法筆錄的，可備用一張草稿紙，先認真聽(tīng)，邊聽(tīng)邊將其談話(huà)的內容、主要情節、關(guān)鍵語(yǔ)句，簡(jiǎn)單明了的詞匯先記下，待其說(shuō)完，核準其內容的真實(shí)性或待對方的情緒調整好后再作充實(shí)完善補記到正式筆錄上來(lái)。 另外，盡量少用大概、可能、好象、印象、如果、倘若一類(lèi)閃爍其辭的字詞和一些不重要的證人證言或旁證，以免影響到定性處理時(shí)的證據確鑿性。當然，做出一份高質(zhì)量的調查筆錄，除了要求執法人員有較好的文字功底和一定的書(shū)寫(xiě)速度外，還要求執法人員具備較為廣泛的社會(huì )知識和專(zhuān)業(yè)知識。 從目前執法實(shí)踐看，我們藥監部門(mén)在調查詢(xún)問(wèn)工作中還有許多問(wèn)題尚待解決和完善。如：雖然藥監部門(mén)依法在詢(xún)問(wèn)當事人、見(jiàn)證人或其他有關(guān)知情人時(shí)，告知其不如實(shí)提供情況要承擔法律責任，但究竟應承擔何種法律責任，法律、法規尚存空白；雖然藥監部門(mén)有依法向涉藥單位和個(gè)人調查與藥品案件有關(guān)的情況，有關(guān)單位和個(gè)人有義務(wù)向藥監部門(mén)如實(shí)提供有關(guān)資料和證明材料，但實(shí)踐中仍有存在一些涉藥單位和個(gè)人拒絕、躲避或拖延不配合。使藥監部門(mén)不能有效實(shí)施監督檢查和進(jìn)行調查詢(xún)問(wèn)，即使調查詢(xún)問(wèn)取得的筆錄，其質(zhì)量和證據效力也不高，影響了對案件的定性。只有完善這方面的法律、法規，進(jìn)一步提高執法人員依法行政水平，同時(shí)加強與藥品有關(guān)法律、法規的宣傳教育，增強執法相對人的守法意識，這些問(wèn)題才能得到較好的解決。 （婺源縣局 丁德清） |
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