【公司法問(wèn)答（九十九）】如何認識股東會(huì )對“股權轉讓事宜”進(jìn)行決議？
《公司法》第七十一條和第一百四十一條對股東股權（份）轉讓事宜作了相應規定。根據第七十一條規定，除公司章程另有約定外，有限責任公司股東內部之間可以自由轉讓股權，股東對外轉讓股權需經(jīng)其他股東過(guò)半數同意，保證其他股東的優(yōu)先購買(mǎi)權。但實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì )遇到公司股東會(huì )對股權轉讓進(jìn)行決議的情形，應如何認識股東會(huì )作出的該種決議？該決議是否會(huì )影響股權轉讓的效力？本次問(wèn)答對上述問(wèn)題進(jìn)行了闡述。
邵博士，您好！什么是股權轉讓?zhuān)?/span>股權轉讓是指公司股東依法將自己的股權（份）讓渡給他人，使他人成為公司股東的民事法律行為。我國公司法規定股東有權通過(guò)法定方式轉讓其全部或部分股權（份）。根據公司類(lèi)型的不同，法律對股權的轉讓有不同的限制。第一，有限責任公司的股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種。內部轉讓完全自由，而外部轉讓則需要經(jīng)過(guò)半數的其他股東同意，并且其他股東有優(yōu)先購買(mǎi)權。此外，由于《公司法》第71條第4款規定“公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定”，因此，公司章程中如果對股權轉讓有不違反法律強制性規定的特殊規定，則以公司章程的規定為準。第二，股份有限公司股權轉讓主要有以下限制：1.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。2.公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。3.公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的百分之二十五。公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內不得轉讓其所持的本公司股份。實(shí)踐中，有限責任公司股東轉讓股權時(shí)，經(jīng)常出現既有轉讓方與受讓方簽訂的股權轉讓協(xié)議，又有股東會(huì )同意轉讓的決議，請問(wèn)有限責任公司股東轉讓股權，需要經(jīng)過(guò)股東會(huì )同意嗎？一方面，從公司對有限責任公司股權轉讓的限制性規定來(lái)看，沒(méi)有要求股權轉讓必須通過(guò)股東會(huì )決議。即使是在對股東以外的人進(jìn)行轉讓時(shí)，轉讓方股東只需書(shū)面通知其他股東征求同意即可，并不需要召開(kāi)股東會(huì )進(jìn)行討論決定；另一方面，從股東會(huì )的職權來(lái)看，《公司法》第37條第1款也沒(méi)有列明股東會(huì )需要對公司股東股權轉讓進(jìn)行決議，因此，股東會(huì )決議并非簽署股權轉讓協(xié)議的前提條件。股權轉讓協(xié)議實(shí)質(zhì)上是轉讓方與受讓方之間的民事法律行為，只要雙方意思表示真實(shí)，且不違反《民法典合同篇》的相關(guān)規定，該股權轉讓協(xié)議自當合法有效并受法律保護。 假設公司章程規定股權轉讓?xiě)?jīng)過(guò)股東會(huì )同意，這樣的規定是否屬于《公司法》第71條第4款的規定，即“公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定”的情形？由于有限責任公司具有人合性的特征，為避免人合性的破壞，公司法規定外部轉讓股權時(shí)，需要經(jīng)過(guò)半數的其他股東同意，并且其他股東有優(yōu)先購買(mǎi)權。同時(shí)，還規定“公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定”，換言之，針對有限責任公司股權的對外轉讓?zhuān)菊鲁踢€可以做出比公司法更為嚴格的規定?；谶@一認識，“公司章程規定股權轉讓?xiě)?jīng)過(guò)股東會(huì )同意”具有一定的合理性，應該得到支持。但需指出的是，“經(jīng)過(guò)股東會(huì )同意”，并非是經(jīng)過(guò)全體股東一致同意，如果公司章程規定股權對外轉讓需要經(jīng)過(guò)全體股東一致同意，則可能限制股權的轉讓?zhuān)@與股權系一種財產(chǎn)權的性質(zhì)相背離，因此，這樣的規定應視為無(wú)效。實(shí)踐中，經(jīng)常出現并不簽訂股權轉讓協(xié)議，僅有股東會(huì )決議同意轉讓的相關(guān)內容，應該如何認識此類(lèi)股東會(huì )決議的效力？從形式方面來(lái)說(shuō)，股權轉讓協(xié)議與股東會(huì )決議不可以替代，因為到登記機關(guān)辦理股權轉讓變更登記手續時(shí)，股權轉讓協(xié)議與股東會(huì )決議是兩種不同的文件要求。從股東會(huì )決議包含股權轉讓的相關(guān)內容來(lái)看，實(shí)質(zhì)為股東之間達成的股權轉讓協(xié)議，并非對公司法第37條或公司章程規定的股東會(huì )職權范圍內的事項作出決議。股東請求確認該股東會(huì )決議不成立或無(wú)效，實(shí)質(zhì)為請求確認股東間訂立的股權轉讓合同不成立或無(wú)效，應適用《民法典合同篇》關(guān)于訂立合同及合同效力的規定進(jìn)行審查。應如何避免股東會(huì )對股權轉讓事宜做出股東會(huì )決議的風(fēng)險？第一，無(wú)論是股東，還是受讓人，都應該簽署股權轉讓協(xié)議，盡量不要通過(guò)股東會(huì )決議的形式來(lái)完成該轉讓行為，避免發(fā)生訴訟后，在此問(wèn)題上承受不必要的法律風(fēng)險。第二，在公司章程沒(méi)有特別規定的情況下，股權轉讓系股東轉讓個(gè)人財產(chǎn)的行為，不要通過(guò)股東會(huì )決議形式進(jìn)行干預，避免股東會(huì )議決議被確認無(wú)效。1.《未經(jīng)股東會(huì )決議是否影響股權轉讓協(xié)議效力》，載于“ 諍法達”公眾號， 2020年4月30日。
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