重慶證監局12日發(fā)布的《關(guān)于對秦艷紅采取出具警示函措施的決定》顯示，華西證券重慶萬(wàn)州玉瀾路證券營(yíng)業(yè)部前員工秦艷紅，在未注冊證券投顧資格的情況下，即于2020年6月至11月通過(guò)微博、小紅書(shū)APP等發(fā)布買(mǎi)賣(mài)個(gè)股的投資建議，并因此遭到監管處罰。
公開(kāi)資料顯示，該員工已于去年底于華西證券離職。
在警示函中，重慶證監局表示，該名員工的上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》）第七條、第三十二條的規定?！案鶕稌盒幸幎ā返谌龡l的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應認真汲取教訓，加強對證券法律法規的學(xué)習，切實(shí)規范執業(yè)行為，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生?！?/p>
對于非法薦股、收費薦股，證監會(huì )將持續保持高壓監管態(tài)勢。4月7日，證監會(huì )答復網(wǎng)友關(guān)于打擊證券公司收費薦股亂象的建議時(shí)指出，根據《證券法》第120條，證券公司經(jīng)核準可以依法開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式。證監會(huì )表示，如證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反上述規定，存在虛假、誤導性宣傳，或存在實(shí)際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監會(huì )將依法予以嚴厲打擊。
（丁晨妍 整理）
【參考資料】
1. 新浪財經(jīng)：“通過(guò)社交媒體“無(wú)證薦股” 一財經(jīng)博主被監管處罰”
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1697059345092014524 &wfr=spider&for=pc
2. 第一財經(jīng)：“在小紅書(shū)當博主無(wú)證薦股，華西證券一員工被證監局出具警示函”
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