作者：國浩律師（西安）事務(wù)所 張紫辰
常常有新成立企業(yè)的客戶(hù)要求，要我幫他們設計一套企業(yè)的制度。在法律和規則意識不斷得到提升的年代，作為律師，我非常高興看到他們在企業(yè)成立初期就愿意花費時(shí)間和精力去認真思考自己的制度設計。
我認為，一個(gè)大型企業(yè)的治理復雜程度在某些時(shí)候不亞于中小型國家，而大型企業(yè)通常是由初創(chuàng )企業(yè)發(fā)展而來(lái)。國家成立初期也要建章立制，讓生活其中的人行事有據。同樣，早期的制度設計也同樣肩負重擔，關(guān)系到企業(yè)未來(lái)的發(fā)展。
在一個(gè)認真做事并想切實(shí)穩步求進(jìn)的企業(yè)眼里，一系列好的制度就像布局合理的火車(chē)軌道，路搭好了，追逐商業(yè)的火車(chē)才能順利通行。
在這樣的情況下，我總結了過(guò)去幾年在幫助起草及修訂企業(yè)制度方面的經(jīng)驗，梳理出幾條在制度設計方面的原則，提出來(lái)與各位探討：
首先，制度設計總體要符合企業(yè)的發(fā)展目標。
根據性質(zhì)不同，企業(yè)的目標也略有差異。但大部分企業(yè)首要目標都是盈利。在這個(gè)總目標下，制度的設計可能要照顧到每個(gè)細分制度的目標，比如治理結構制度目標在于劃清權責，風(fēng)控制度則是控制風(fēng)險。
在現代企業(yè)管理體制中，人員權責清晰，業(yè)務(wù)流程明確，風(fēng)控措施到位，都是能有效通向企業(yè)目標的渠道。因此，制度設計時(shí)，要始終將企業(yè)目的貫徹到每一個(gè)制度中，從而形成一個(gè)制度閉環(huán)，共同走向企業(yè)的終極目標。
在企業(yè)總體目標的指導下，需要一個(gè)制度系統來(lái)配合完成目標。這時(shí)，律師需要根據企業(yè)具體情況進(jìn)行梳理，并對所需的制度分門(mén)別類(lèi)，每個(gè)子目標下統攝一個(gè)子系統，并由它們共同完成企業(yè)的系統性設置。
而該系統的設計需要是縝密、無(wú)遺漏的。任何一個(gè)沒(méi)有被考慮到的目標以及文本細節都有可能給企業(yè)制度系統的運行帶來(lái)障礙，并由此導致企業(yè)方向的偏離。
相關(guān)性本來(lái)無(wú)需多言。但基于過(guò)去常遇到客戶(hù)拿一些其他企業(yè)完全與他們不相干的制度給我，讓我審查是否可以直接使用，我還是要闡述一下這個(gè)問(wèn)題。
相關(guān)性看來(lái)很簡(jiǎn)單，但事實(shí)上常常會(huì )遭到忽略。因為一些企業(yè)會(huì )認為所有企業(yè)在早期都基本一樣。并沒(méi)有多加考慮自己企業(yè)的特點(diǎn)所在。不管從治理制度還是業(yè)務(wù)制度來(lái)說(shuō)，沒(méi)有任何兩家的企業(yè)制度會(huì )完全一樣。所有的企業(yè)都需要根據自身的情況來(lái)匹配合適的、高度關(guān)聯(lián)性的制度。
如果說(shuō)相關(guān)性主要關(guān)系到企業(yè)情況與制度的匹配，那么針對性主要指的在企業(yè)內部架構設計上應該要重點(diǎn)關(guān)注某一些特定企業(yè)的特殊情況。
比如國有企業(yè)設立要傾向于關(guān)注三會(huì )之間的權責界限與流程。
金融類(lèi)企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)程序及風(fēng)控措施。
另外還有一些企業(yè)，可能存在自己隱性的內在需求，這都是需要考慮的。
階段性考慮是一個(gè)非常重要但經(jīng)常被遺忘的原則。
有一些初創(chuàng )企業(yè)很有激情和野心，他們告訴我說(shuō)，他們要在X年上市，所以一切制度都要按上市企業(yè)的來(lái)。按上市企業(yè)去要求自己沒(méi)有錯，但錯在如果按上市企業(yè)的制度來(lái)設計他們自己的制度，可能他們很快就會(huì )因為負擔不了制度運行帶來(lái)的成本而無(wú)法繼續前進(jìn)。
企業(yè)在不同的階段需要不同程度的制度來(lái)規范。階段不同，遇到的問(wèn)題與挑戰就不同。保持向上的心很好，但卻時(shí)刻不能忘記企業(yè)所處的階段。
在階段性的基礎上，制度設計需要給企業(yè)成長(cháng)保留一定的空間。
初創(chuàng )企業(yè)的制度設計，至少要保留2-3年的可持續性。即，律師在設計制度時(shí)要充分考慮當前可以預見(jiàn)的某些因素，給企業(yè)在規模和業(yè)務(wù)上留下足夠的發(fā)展余地。若設計完成并開(kāi)始執行不久，因為企業(yè)可預見(jiàn)的發(fā)展帶來(lái)制度的修改，一方面耗費了企業(yè)成本，另一方面也會(huì )讓制度執行者手足無(wú)措。
再好的制度，最后設計出來(lái)也需要被執行。不被執行的制度會(huì )形同虛設，自然也不會(huì )對企業(yè)的管理和發(fā)展帶來(lái)任何的積極作用。因此，在上述原則的基礎上，律師在參與設計之時(shí)，就要充分考慮到制度本身的可執行性。某些足夠正確但是缺乏可執行性的制度也不會(huì )是理想的制度內容。
只有被企業(yè)的管理者和員工充分有效執行，一切的制度才會(huì )變得有意義，前述的原則也才有價(jià)值。
我始終認為，只有把制度架構處理好，企業(yè)才有據以運行的規則，才能保障后續的發(fā)展規范運行，才有堅硬的內部力量抵御多變商業(yè)海洋里的波濤洶涌。
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