（原標題：上交所發(fā)布關(guān)于證券公司開(kāi)通客戶(hù)科創(chuàng )板股票交易權限的答記者問(wèn)）
關(guān)于證券公司開(kāi)通客戶(hù)科創(chuàng )板股票交易權限的答記者問(wèn)
問(wèn)：有意向參與科創(chuàng )板股票交易的投資者什么時(shí)候可以開(kāi)始申請開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限？
答： 今年3月1日，本所正式公布《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易特別規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易特別規定》），已明確個(gè)人投資者參與科創(chuàng )板股票交易的具體條件?？苿?chuàng )板股票交易權限的開(kāi)通方式與港股通基本一致，符合科創(chuàng )板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開(kāi)通相關(guān)權限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限即可，無(wú)需在中國結算開(kāi)立新的證券賬戶(hù)。會(huì )員也無(wú)需向本所申請辦理其他手續。
問(wèn)：《交易特別規定》中規定的科創(chuàng )板投資者適當性條件如何認定？
答：個(gè)人投資者參與科創(chuàng )板股票交易，應當符合《交易特別規定》中規定的適當性條件等要求，其具體認定標準如下：
（一）關(guān)于證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內資產(chǎn)的認定
1．可用于計算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶(hù)，應為中國結算開(kāi)立的證券賬戶(hù)，以及投資者在證券公司開(kāi)立的賬戶(hù)。中國結算開(kāi)立的賬戶(hù)包括A股賬戶(hù)、B股賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)、衍生品合約賬戶(hù)及中國結算根據業(yè)務(wù)需要設立的其他證券賬戶(hù)。
可用于計算投資者資產(chǎn)的資金賬戶(hù)，包括客戶(hù)交易結算資金賬戶(hù)、股票期權保證金賬戶(hù)等。
2. 中國結算開(kāi)立的證券賬戶(hù)內的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過(guò)港股通買(mǎi)入的港股和股轉系統掛牌股票；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價(jià)計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結算價(jià)計減資產(chǎn)；本所認定的其他證券資產(chǎn)。
3.投資者在證券公司開(kāi)立的賬戶(hù)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。
4. 資金賬戶(hù)內的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：客戶(hù)交易結算資金賬戶(hù)內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶(hù)內的交易結算資金，包括義務(wù)倉對應的保證金；本所認定的其他資金資產(chǎn)。
5. 計算各類(lèi)融資類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。
（二）關(guān)于參與證券交易經(jīng)驗的認定
個(gè)人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶(hù)在上海、深圳證券交易所及股轉系統發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過(guò)證券公司向中國結算查詢(xún)。
符合法律法規及本所業(yè)務(wù)規則規定的機構投資者，可以直接申請開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限，無(wú)需滿(mǎn)足上述資產(chǎn)和交易經(jīng)驗的條件。
會(huì )員在為投資者開(kāi)通科創(chuàng )板股票交易權限時(shí)，應當要求首次委托買(mǎi)入科創(chuàng )板股票的客戶(hù)，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)，風(fēng)險揭示書(shū)應當具備《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》規定的內容，充分揭示科創(chuàng )板的主要風(fēng)險特征。
下一步，本所還會(huì )就包括投資者適當性管理在內的科創(chuàng )板經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)事項發(fā)布業(yè)務(wù)指南。
問(wèn)：請問(wèn)科創(chuàng )板股票交易安排進(jìn)展如何？
答：本所正全力以赴推動(dòng)設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的盡快落地，技術(shù)系統正在加緊建設測試中，之后還需組織全市場(chǎng)的測試。投資者應該有充裕的時(shí)間辦理科創(chuàng )板交易權限的開(kāi)通手續，具體可向自己所在的開(kāi)戶(hù)證券公司了解情況。投資者在開(kāi)通權限和參與交易前，請認真閱讀有關(guān)法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則等相關(guān)規定，充分知悉和了解風(fēng)險事項，理性參與。
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