最高法院判例
逾期提交相關(guān)“新證據”構成重大過(guò)失法院不予采信，但該證據與案件基本事實(shí)有關(guān)的，人民法院應當采納
作者：唐青林 李舒 李元元
單位：北京市安理律師事務(wù)所
閱讀提示：
一、面對對方逾期舉證“新證據”怎么辦？切勿僅因對方逾期舉證，就貿然拒絕質(zhì)證。正確的應對方法是：（1）主張對方對逾期舉證存在故意或重大過(guò)失，一般情況下，只要證明存在故意或重大過(guò)失，人民法院就會(huì )不予采納該證據；（2）闡明該證據與案件基本事實(shí)無(wú)關(guān)。只要能夠闡明該證據與案件基本事實(shí)無(wú)關(guān)，人民法院也不會(huì )采納；（3）萬(wàn)一對方逾期提供的證據最終被法院采納，可要求對方當事人賠償相應的損失。
二、切忌逾期舉證搞“證據突襲”，否則面臨三大風(fēng)險：（1）證據不被采信的風(fēng)險。（2）可能被法院訓誡或罰款。（3）可能賠償另一方當事人相應損失（增加交通、住宿、就餐、誤工、證人出庭作證等）。
裁判要旨
逾期提交相關(guān)“新證據”構成重大過(guò)失法院不予采信，但該證據與案件基本事實(shí)有關(guān)的，人民法院應當采納。并可依照民事訴訟法予以訓誡、罰款。
案情簡(jiǎn)介
一、2007年3月，華奧公司在天津市薊縣寶塔路東側建設供熱站，為340萬(wàn)平方米規劃建設面積集中供熱。2008年11月10日、11月23日，華奧公司與供熱中心簽訂協(xié)議及補充協(xié)議，并由供熱中心于2008年11月15日出具授權委托書(shū)，委托華奧公司向規劃住宅小區供熱，收取采暖費、供熱工程建設費等費用，所收費用歸華奧公司所有，用于供熱設施建設及經(jīng)營(yíng)使用，資產(chǎn)歸華奧公司所有。華奧公司自2007年12月開(kāi)始供熱，2013年7月28日和2014年4月2日，華奧公司與福特斯公司簽訂協(xié)議，將供熱管道及設備等資產(chǎn)轉讓給福特斯公司，福特斯公司即持有該供熱設施的所有權、使用權、經(jīng)營(yíng)權、收費權。
二、2013年9月5日，供熱中心以華奧公司為被告提起訴訟。薊縣法院判決解除了委托合同，華奧公司持有的資產(chǎn)，即供熱站一次管網(wǎng)和二次管網(wǎng)及換熱設備等供熱設施由供熱中心強行接管使用。華奧公司不服提起上訴，天津一中院判決駁回上訴。華奧公司與福特斯公司均不服，提出再審申請，又被駁回。
三、福特斯公司向天津高院起訴，最終訴訟請求為：（1）供熱中心立即返還福特斯公司供熱管道及設施、設備的經(jīng)營(yíng)權、使用權；（2）如不能返還，供熱中心向福特斯公司支付投資損失32840萬(wàn)元。天津高院判決駁回了福特公司的訴訟請求。
四、福特斯公司不服，向最高法院上訴。在二審上訴期間，福特斯公司新提出了六組三十二份證據，其中核心證據六份，“旨在證明其與華奧公司之間系合作關(guān)系，且供熱中心知道并認可該事實(shí)，一審法院認定真實(shí)性的相關(guān)證據已經(jīng)廢止”。供熱中心除認為該六份證據不屬于新的證據外，僅就證據的真實(shí)性提出了簡(jiǎn)單的質(zhì)證意見(jiàn)。該六份證據最終被最高法院一一認定，但福特斯公司的上訴仍因其他原因被駁回。
敗訴原因
本案值得關(guān)注的一點(diǎn)在于，二審期間，福特斯公司向法庭提交的證據包括六份“核心”證據。旨在證明一審法院認定真實(shí)性的相關(guān)證據已經(jīng)廢止。供熱中心認為上述六份證據不屬于新的證據。但最高法院“根據有關(guān)證據與案件基本事實(shí)的關(guān)系”，就前述六份證據證明材料分別作出了認定。
最高法院認為，雖然福特斯公司在舉證期限內未提交上述六份證據的行為“構成重大過(guò)失”，相關(guān)證據“均應不予采信”。但鑒于“有關(guān)證據與案件基本事實(shí)的關(guān)系”，最高法院依據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條的規定，就前述六份證據在判決理由部分分別作出了認定。因此，供熱中心以上述六份證據不屬于新的證據為由主張法院應不予認定的主張，沒(méi)有獲得最高法院的支持。
本案中，雖然福特斯公司的上訴最終被駁回，供熱中心沒(méi)有因此敗訴，但供熱中心對福特斯公司在二審中提出的六份“核心”證據的反駁理由卻著(zhù)實(shí)讓我們?yōu)槠淠笠话押?。因為最高法院沒(méi)有因為上述證據未在舉證期限內提出，不屬于新的證據，進(jìn)而對上述證據不予采信，而是根據新的《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》的規定，對相關(guān)證據分別作出了認定。如果最終相關(guān)證據認證的相關(guān)事實(shí)足以對一審判決認定的事實(shí)產(chǎn)生決定性影響，則供熱中心可能因此敗訴。
敗訴教訓、經(jīng)驗總結
前事不忘、后事之師。為避免未來(lái)發(fā)生類(lèi)似敗訴，提出如下建議和提示：
1、對方逾期舉證時(shí)，我方律師應如何應對？本書(shū)作者建議結合《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》新的規定轉變訴訟思路，重點(diǎn)從以下兩個(gè)方面出擊：（1）對方對逾期舉證存在故意或重大過(guò)失，一般情況下只要證明存在故意或重大過(guò)失人民法院就會(huì )不予采納（2）闡明該證據與案件基本事實(shí)無(wú)關(guān)的。只要能夠闡明該證據與案件基本事實(shí)無(wú)關(guān)，人民法院也不會(huì )采納（3）逾期提交的證據在真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性或合法性上存在不足，以此否定或削弱其證明其案件事實(shí)的效力；（4）如果對方逾期提供的證據最終被采納，可要求對方當事人賠償相應的損失。切勿僅因對方存在逾期舉證的情形，就貿然拒絕或者不參與其提交的相關(guān)證據的質(zhì)證。
2、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》的上述規定，并非鼓勵或默許當事人逾期舉證搞“證據突襲”，而是在民事訴訟中堅持實(shí)事求是原則。民事訴訟中任何故意或者因重大過(guò)失逾期舉證的行為，都不值得提倡。所謂的“證據突襲”策略面臨如下三大風(fēng)險：
（1）證據不被采信的風(fēng)險。根據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條的規定，因故意或重大過(guò)失而逾期舉證的，除非證據與“案件基本事實(shí)”有關(guān)，否則法院將不予采信。證據是否與“案件基本事實(shí)”有關(guān)，屬于自由裁量的范圍，法院可能直接以逾期所提證據與案件基本事實(shí)無(wú)關(guān)為由不予采信。
（2）可能被法院訓誡或罰款。根據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條的規定，當事人因故意或重大過(guò)失逾期舉證的，法院可其進(jìn)行訓誡、罰款。
（3）可能需賠償另一方當事人相應損失。根據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條第三款的規定，當事人逾期舉證導致另一方增加交通、住宿、就餐、誤工、證人出庭作證等必要費用的，另一方當事人可請求損失賠償。
3、2015年2月3日公布實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條（詳見(jiàn)“相關(guān)法條”）的規定與2002年4月頒布的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據的若干規定》第三十四條（根據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第五百五十二條的規定，該條已不再適用，詳見(jiàn)“相關(guān)法條”）在逾期提交的“新證據”是否采信有著(zhù)根本性的不同。
4、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》規定，逾期舉證并不當然喪失舉證權利，而應區分不同情形分別對待。（1）如果相關(guān)證據與案件基本事實(shí)有關(guān)，即使存在故意或者因重大過(guò)失逾期舉證的情形，法院也不能僅以此為由不予認證，而只能對當事人予以訓誡、罰款；（2）如果非因故意或重大過(guò)失而逾期舉證的，法院更不能據此不予采納相關(guān)證據。因此，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》改變了原有的舉證期限對證據效力的剛性影響，轉而采取更為靈活的方式對逾期舉證問(wèn)題進(jìn)行處理。
相關(guān)法律規定
《民事訴訟法》
第六十五條 當事人對自己提出的主張應當及時(shí)提供證據。
人民法院根據當事人的主張和案件審理情況，確定當事人應當提供的證據及其期限。當事人在該期限內提供證據確有困難的，可以向人民法院申請延長(cháng)期限，人民法院根據當事人的申請適當延長(cháng)。當事人逾期提供證據的，人民法院應當責令其說(shuō)明理由；拒不說(shuō)明理由或者理由不成立的，人民法院根據不同情形可以不予采納該證據，或者采納該證據但予以訓誡、罰款。
《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》
第一百零一條 當事人逾期提供證據的，人民法院應當責令其說(shuō)明理由，必要時(shí)可以要求其提供相應的證據。
當事人因客觀(guān)原因逾期提供證據，或者對方當事人對逾期提供證據未提出異議的，視為未逾期。
第一百零二條 當事人因故意或者重大過(guò)失逾期提供的證據，人民法院不予采納。但該證據與案件基本事實(shí)有關(guān)的，人民法院應當采納，并依照民事訴訟法第六十五條、第一百一十五條第一款的規定予以訓誡、罰款。
當事人非因故意或者重大過(guò)失逾期提供的證據，人民法院應當采納，并對當事人予以訓誡。
當事人一方要求另一方賠償因逾期提供證據致使其增加的交通、住宿、就餐、誤工、證人出庭作證等必要費用的，人民法院可予支持。
第五百五十二條 本解釋公布施行后，最高人民法院于1992年7月14日發(fā)布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》同時(shí)廢止；最高人民法院以前發(fā)布的司法解釋與本解釋不一致的，不再適用。
《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據的若干規定》（2002年4月1日實(shí)施）
第三十四條 當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人在舉證期限內不提交的，視為放棄舉證權利。
對于當事人逾期提交的證據材料，人民法院審理時(shí)不組織質(zhì)證。但對方當事人同意質(zhì)證的除外。
當事人增加、變更訴訟請求或者提起反訴的，應當在舉證期限屆滿(mǎn)前提出。
本書(shū)作者說(shuō)明：該條與2012年新修改的《民事訴訟法》第六十五條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條的規定不一致，根據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第五百五十二條的規定，該條已不再適用。
以下為最高法院在“本院認為”部分就福特斯公司逾期舉證問(wèn)題所作論述：
最高法院認為：“即使福特斯公司所述逾期提供證據的事由屬實(shí)，但該情形顯然不屬于‘客觀(guān)原因’。此外，當事人之間重要協(xié)議文件的廢止顯屬本案爭議的極端重要事項。但本案事實(shí)卻表明，福特斯公司在一審期間向法院提交了其現主張已經(jīng)廢止的相關(guān)協(xié)議等證據，明確提出華奧公司基于該等協(xié)議享有案涉資產(chǎn)所有權且其已通過(guò)買(mǎi)賣(mài)合同等享有案涉供熱資產(chǎn)的所有權等權利的訴訟理由，而沒(méi)有向一審法院提及該重要事實(shí)。即便福特斯公司確因交接問(wèn)題未能如期提交相關(guān)證據，但上述事實(shí)已使福特斯公司二審所述逾期提交相關(guān)‘新證據’的理由欠缺起碼的合理性。由于福特斯公司逾期提供該等證據不屬于客觀(guān)原因所致，其所持理由也明顯不能成立，依照法律、司法解釋上述規定，應認定其構成重大過(guò)失，本院均應不予采信。但根據有關(guān)證據與案件基本事實(shí)的關(guān)系，本院就前述六份證據以及嘉信集團于2015年5月10日出具的證明材料分別作出認定。”從以上的論述可以看出，最高法院對福特斯公司逾期舉證的行為進(jìn)行了嚴厲的否定性評價(jià)，本應不予采信，但“根據有關(guān)證據與案件基本事實(shí)的關(guān)系”，還是對相關(guān)證據進(jìn)行了分別認證。
案件來(lái)源
天津福特斯有限公司與天津市薊縣供熱服務(wù)中心占有物返還糾紛二審民事判決書(shū)[最高人民法院（2015）民一終字第105號]
延伸閱讀
為進(jìn)一步了解法院對于逾期舉證的裁判觀(guān)點(diǎn)，我們又檢索了6個(gè)最高法院關(guān)于逾期舉證的裁判觀(guān)點(diǎn)，從中可以初步總結以下4點(diǎn)：（1）與案件主要事實(shí)有關(guān)的證據，即使逾期舉證，也可作為認定案件事實(shí)的依據（案例二、案例五）；（2）因故意或者重大過(guò)失逾期舉證，且所舉證據不屬于與案件主要事實(shí)相關(guān)的證據的，法院不予采納（案例一）；（3）主張對方逾期舉證存在故意或者重大過(guò)失的，應承擔舉證責任（案例六）；（4）主張逾期舉證的證據與案件主要事實(shí)有關(guān)的，應承擔舉證責任（案例四）。
案例一：標力建設集團有限公司與?？谑兰o海港城置業(yè)有限公司建設工程施工合同糾紛申訴、申請民事裁定書(shū)[最高人民法院（2016）最高法民申3380號]最高法院認為：“再審申請人海港城公司在二審中提交的第一組、第三組證據分別形成于2008年11月、2009年2月、2010年4月、2010年11月，遠在一審法院2015年5月14日立案受理本案之前，海港城公司在二審中才提交該兩組證據，應屬于故意或者重大過(guò)失逾期提供證據的情形，并且該兩組證據并非與案件基本事實(shí)有關(guān)的證據，二審法院對該兩組證據不予采納并無(wú)不當?！?/p>
案例二：湖南宏欣投資有限公司與湖南鑫都大酒店有限公司、湖南騰福實(shí)業(yè)有限責任公司物權保護糾紛申訴、申請民事裁定書(shū)[最高人民法院（2016）最高法民申519號]最高法院認為：“至于宏欣公司主張案涉租賃協(xié)議并未合理出示及合法舉證的問(wèn)題。鑫都公司未在舉證期限內出示《房屋租賃協(xié)議》，并不能認定其與電力公司的租賃關(guān)系不存在，且該證據與案件基本事實(shí)有關(guān)的，人民法院予以采納，并無(wú)不妥，故宏欣公司關(guān)于超過(guò)舉證期限應不采納證據的觀(guān)點(diǎn)不成立?！?/p>
案例三：上海森澤房地產(chǎn)有限公司與四川信托有限公司信托糾紛二審民事判決書(shū)[最高人民法院（2015）民二終字第406號]最高法院認為：“關(guān)于森澤地產(chǎn)公司所稱(chēng)超出舉證期限提供證據的問(wèn)題。民訴法第六十五條規定，當事人對自己提出的主張應當及時(shí)提供證據。人民法院根據當事人的主張和案件審理情況，確定當事人應當提供的證據及其期限。當事人在該期限內提供證據確有困難的，可以向人民法院申請延長(cháng)期限，人民法院根據當事人的申請適當延長(cháng)。當事人逾期提供證據的，人民法院應當責令其說(shuō)明理由；拒不說(shuō)明理由或者理由不成立的，人民法院根據不同情形可以不予采納該證據，或者采納該證據但予以訓誡、罰款?？梢?jiàn)，對于超出舉證期限提供的證據，并非一概不得采納。一審法院在當事人說(shuō)明理由后采納超出舉證期限的證據，不屬于程序違法。”
案例四：重慶市五一實(shí)業(yè)（集團）有限公司、重慶欣材混凝土集團股份有限公司與重慶市五一實(shí)業(yè)（集團）有限公司、重慶欣材混凝土集團股份有限公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛申請再審民事裁定書(shū)[最高人民法院（2016）最高法民申376號]最高法院認為：“《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第一百零二條的規定，對于逾期提供的證據，如與案件基本事實(shí)有關(guān)，亦應采信?！C上，重慶高院認為五一公司提供13份《內部結算付款憑證》不僅與《一致意見(jiàn)》約定內容不符，而且在欣材公司不予認可的情況下，五一公司未能提供其他證據予以佐證，因此認定《內部結算付款憑證》與案件基本事實(shí)無(wú)關(guān)而不予采信，適用法律正確，應予支持。”
案例五：周紅彥與河南省裕豐復合肥有限公司、鮑崇憲民間借貸糾紛二審民事判決書(shū)[最高人民法院（2015）民一終字第201號]最高法院認為：“裕豐公司稱(chēng)三份《借款協(xié)議》超出舉證期限，但并無(wú)證據證明，而且，該三份《借款協(xié)議》與本案基本事實(shí)有著(zhù)重大關(guān)聯(lián)，根據《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零二條的規定，即使未在舉證期限內提交，也不能僅僅以此為由不予采納，故一審法院采信上述證據是正確的。”
案例六：林梅灼與林儼儒、福建鑫海冶金有限公司等股權轉讓糾紛二審民事判決書(shū)[最高人民法院（2015）民二終字第176號]最高法院認為：“林梅灼在一審庭審期間提交的《股權轉讓協(xié)議書(shū)（二）》超過(guò)舉證期間。因無(wú)證據證明林梅灼系因故意或者重大過(guò)失逾期提供該項證據，且該項證據與本案基本事實(shí)有關(guān)，根據《最高人民法院關(guān)于適用的解釋》第一百零二條……的規定，該證據亦已經(jīng)過(guò)各方當事人一審當庭質(zhì)證，故一審法院采信該項證據并未違反法律規定?！?/p>
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