導語(yǔ)：2012年8月，歷經(jīng)一年時(shí)間，中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )根據《中國文物藝術(shù)品拍賣(mài)標準化達標/示范企業(yè)評價(jià)指標(2011)》的116項標準，評選出44家達標企業(yè)。這116項標準源于2010年7月1日起實(shí)施的《文物藝術(shù)品拍賣(mài)規程》，立足行業(yè)經(jīng)驗和現狀，從可操作性和實(shí)用性上考慮，制定86個(gè)標準項和30個(gè)示范項，從企業(yè)管理制度及硬件指標、業(yè)務(wù)流程指標、行業(yè)認可指標三個(gè)方面對申請報名企業(yè)進(jìn)行考核，并根據考核情況指導企業(yè)整改。116項標準意在普及標準化拍賣(mài)業(yè)務(wù)流程，教拍賣(mài)公司如何運營(yíng)和管理。這116項標準包含哪些方面，下面為您一一解讀?！?/p>
指標基礎：《文物藝術(shù)品拍賣(mài)規程》
中國文物藝術(shù)品拍賣(mài)自92年第一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )至今已經(jīng)走過(guò)20個(gè)年頭，可以說(shuō)從無(wú)到有，從小到大，自1997年《拍賣(mài)法》頒布以來(lái)，進(jìn)入法制化、規范化的管理道路，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的發(fā)展，《文物拍賣(mài)管理暫行規定》也相繼出臺，規定了文物拍賣(mài)的重要程序以及框架，為藝術(shù)品拍賣(mài)提供了有效的法律保障，然而現有的法律法規畢竟都是一些粗線(xiàn)條的框架性規定，在執行過(guò)程當中，需要有對企業(yè)更具操作性的，程序化的指導。雖然部分拍賣(mài)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，根據自我情況也制定了一些拍賣(mài)規則和注意事項，但由于僅屬于企業(yè)層面，缺乏共識和中立性，不能被行業(yè)和社會(huì )廣泛認可并接受。
為了規范藝術(shù)品拍賣(mài)行為，維護良好的拍賣(mài)交易秩序，商務(wù)部自2007年開(kāi)始指定中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )文化藝術(shù)品拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )起草制訂《文物藝術(shù)品拍賣(mài)規程》行業(yè)標準。標準內容征求文化部、工商局、文物局、中國消費協(xié)會(huì )等單位的意見(jiàn)并公開(kāi)征求社會(huì )各界的意見(jiàn)，并與2009年9月25日發(fā)布，于2011年7月1日起正式實(shí)施。
標準對文物藝術(shù)品拍賣(mài)中的拍賣(mài)圖錄、委托競投等重要術(shù)語(yǔ)做出了界定，規定了拍賣(mài)活動(dòng)應當遵守的基本原則。標準最重要的內容，是結合文物藝術(shù)品拍賣(mài)實(shí)踐，對拍賣(mài)程序中的拍賣(mài)標的征集、鑒定與審核、保管，拍賣(mài)委托、拍賣(mài)圖錄的制作，拍賣(mài)會(huì )的實(shí)施，拍賣(mài)結算，爭議解決途徑，拍賣(mài)檔案的管理等主要環(huán)節做出詳細規定，以便于拍賣(mài)企業(yè)直接依據標準開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，便于拍賣(mài)各當事方積極參與拍賣(mài)，維護自身的合法權益。
此外，標準還以附錄形式，提供了公司委托拍賣(mài)合同、公司競買(mǎi)協(xié)議、委托競投授權書(shū)、公司成交確認書(shū)等四項重要的法律文書(shū)范本，為相關(guān)當事人實(shí)施標準提供了最具有實(shí)用性和操作性的依據。
立足行業(yè)經(jīng)驗強調實(shí)用性
拍賣(mài)企業(yè)可持續發(fā)展的能力在于外部誠信和企業(yè)規范發(fā)展的健康度，是一個(gè)持續建設的過(guò)程。很多新的拍賣(mài)企業(yè)學(xué)習優(yōu)秀企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式，表面上看到的很容易達到，但是企業(yè)內部如何良好地運轉，卻需要長(cháng)期經(jīng)營(yíng)和積累。一旦企業(yè)內部有了行之有效的運轉機制和制度規范后，才有可能在經(jīng)營(yíng)困難的時(shí)候，體現出強大的生命力。因而，此次評定秉承“只評程序，不論規?！钡睦砟?，引導拍賣(mài)企業(yè)關(guān)注“綜合素質(zhì)”和“健康指標”，同時(shí)也希望引起社會(huì )關(guān)注，選擇一家好的拍賣(mài)企業(yè)，不僅僅是關(guān)注成交額和成交率，還更關(guān)注企業(yè)經(jīng)營(yíng)的規范和健康誠信度。
根據《中國文物藝術(shù)品拍賣(mài)規程》設計的《中國文物藝術(shù)品拍賣(mài)標準化達標/示范企業(yè)評價(jià)指標(2011)》分三個(gè)部分，分別是企業(yè)管理制度及硬件指標、業(yè)務(wù)流程指標、行業(yè)認可指標，共計116項考核內容，其中又分為86個(gè)標準項和30個(gè)示范項。
中拍協(xié)藝委會(huì )常務(wù)副主任劉幼錚告訴雅昌藝術(shù)網(wǎng)：“這次重點(diǎn)考核的內容是86個(gè)標準項，在制訂標準的過(guò)程中，考慮比較多的是實(shí)用性，對照標準，讓外行能一眼看出對錯，對現狀完全沒(méi)有爭議，這是條款的特性。重點(diǎn)考慮的是如何把服務(wù)性企業(yè)的質(zhì)量變成可以量化的標準，變成可操作和可考核的東西?！?/p>
整個(gè)評價(jià)指標體系突出了“拍品征集和委托程序”、“拍品保管”以及“拍賣(mài)現場(chǎng)管理”三大評價(jià)重點(diǎn)?？荚u過(guò)程包括資料審核、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以及拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)核查三方面內容，涉及拍品征集、接受委托、拍品審鑒、拍賣(mài)會(huì )申報與備案、拍賣(mài)會(huì )預展、競買(mǎi)登記、委托競投、拍賣(mài)主持、拍品結算與提貨等一系列流程。
“行業(yè)標準是一個(gè)最起碼的誠信交代，并不能解決市場(chǎng)中所有的問(wèn)題。但是通過(guò)規范企業(yè)業(yè)務(wù)流程做到對買(mǎi)家、賣(mài)家和企業(yè)自身負責，這是我們評定的終極目的?！眲⒂族P表示。
首先企業(yè)要對賣(mài)家負責。賣(mài)家往往都把委托的東西視為家傳珍寶，我們設身處地地想，賣(mài)家把東西交給拍賣(mài)公司，他最擔心的是怕丟、怕?lián)p。因此，在庫房管理方面，《評價(jià)指標》提出了防火、防盜、防燥、防塵、防水、包裝運輸等具體的庫房基本設施和標的物存放的技術(shù)要求;要求建立盤(pán)點(diǎn)、進(jìn)出庫等安全管理制度(第12-29條)，確保拍品的安全。
對買(mǎi)家負責。為了保證買(mǎi)家利益，即便拍賣(mài)公司不能完全保證拍品品質(zhì)，還是應做到基本的鑒定?！对u價(jià)指標》規定，在拍品征集過(guò)程中，應安排相應的專(zhuān)業(yè)鑒定人員，需對拍品來(lái)源及瑕疵進(jìn)行考證，同時(shí)遵守國家相關(guān)文物進(jìn)出境管理規定，保證買(mǎi)家順利交易。
當然，為了規范買(mǎi)家和賣(mài)家的拍賣(mài)行為，《評價(jià)指標》用24項指標對拍賣(mài)活動(dòng)重點(diǎn)環(huán)節拍賣(mài)會(huì )的流程做了詳細要求。其中，為減少“假拍”出現的可能，一方面，《評價(jià)指標》要求競買(mǎi)登記時(shí)，競買(mǎi)人應提供有效身份證明，核實(shí)后復印留存(第81條);拍賣(mài)企業(yè)在與其簽署競買(mǎi)協(xié)議(第82條)后方可發(fā)放競買(mǎi)號牌;另一方面，在委托競投時(shí)，競買(mǎi)人應采用委托競投授權書(shū)的形式提出委托競投的請求(第84條)。
對拍賣(mài)企業(yè)負責?！啊兑幊獭返扔谄髽I(yè)科學(xué)、規范管理的大培訓，此次達標評定則是告訴企業(yè)應該怎么做，幫助企業(yè)規范運營(yíng)，整改欠缺環(huán)節?！眲⒂族P表示。
重點(diǎn)指標解讀
拍賣(mài)合約的規范性
《委托拍賣(mài)合同》、《競買(mǎi)協(xié)議》、《委托競投授權書(shū)》、《成交確認書(shū)》是拍賣(mài)活動(dòng)中最主要的四個(gè)合約文本，也是最容易損害買(mǎi)賣(mài)雙方甚至是拍賣(mài)公司利益的環(huán)節?！对u定指標》中對合同管理有明確規定，合同內容嚴格按照《文物藝術(shù)品拍賣(mài)規程》簽訂，不能按照各自拍賣(mài)公司的拍賣(mài)規則進(jìn)行。
案例：
趙女士為參加拍賣(mài)會(huì )，接受某拍賣(mài)公司發(fā)放的拍賣(mài)圖錄，并在作為定金收據的《競買(mǎi)登記表》上簽名。拍賣(mài)結束，趙女士未能按時(shí)付款完成交易，拍賣(mài)公司遂將她訴至法院。
趙女士辯稱(chēng)，自己與拍賣(mài)公司之間的拍賣(mài)合同是成立的，但雙方就《規則》內容沒(méi)有達成一致。她在《競買(mǎi)登記表》上簽字，是為以此作為公司收取定金的收據。趙女士稱(chēng)自己沒(méi)有注意到《登記表》中印制好的格式條款，拍賣(mài)公司也未做提醒，因此對此不予認可。
楊浦法院審理后認為，拍賣(mài)公司與趙女士之間的權利義務(wù)及違約責任，應當通過(guò)簽訂正規合同的形式作出明確約定。而拍賣(mài)公司卻將《規則》印制在《拍賣(mài)圖錄》背后，且未作明確告知，這顯然有模糊趙女士對違約條款充分注意之嫌。圖錄背面的《規則》系拍賣(mài)公司單方面制定的規則，并非與趙女士簽訂的合同，對于趙女士不具法律約束力。拍賣(mài)公司要求被告支付違約金的訴求，沒(méi)有事實(shí)和法律依據，故不予支持。
上述案件表明：在《競買(mǎi)協(xié)議》方面，有的企業(yè)僅憑《競買(mǎi)登記表》或《保證金交款單》辦理競買(mǎi)的手續，忽視了通過(guò)簽定《競買(mǎi)協(xié)議》，形成拍賣(mài)企業(yè)、競買(mǎi)人雙方自愿、平等達成競買(mǎi)規則的形式。有的企業(yè)的《競買(mǎi)協(xié)議》并未與競買(mǎi)人就雙方權利義務(wù)進(jìn)行詳細約定，僅概以“競買(mǎi)人已認真閱讀本公司拍賣(mài)規則并同意遵守在拍賣(mài)中的一切條款”，使得“雙方協(xié)議”形同虛設，影響協(xié)議效力。
拍品征集和拍品瑕疵
《評價(jià)指標》的重點(diǎn)考核項目事實(shí)上在于程序性指標。首先是拍品征集，針對目前市場(chǎng)中一些非拍賣(mài)企業(yè)或不具備相應文物拍賣(mài)資質(zhì)的企業(yè)，借用文物拍賣(mài)資質(zhì)征集拍品、拍前收取圖錄費牟利的情況，《評價(jià)指標(2011)》要求拍賣(mài)企業(yè)獨立開(kāi)展征集活動(dòng)(第36條)，直接與委托方簽訂《委托拍賣(mài)合同》(第45條)，每件拍賣(mài)標的均具備本公司與委托人直接簽訂的《委托拍賣(mài)合同》(第56條)，從流程上嚴格防范拍賣(mài)企業(yè)出租出借文物拍賣(mài)資質(zhì)等違規情況。
拍品瑕疵問(wèn)題對藝術(shù)品拍賣(mài)至關(guān)重要，評價(jià)指標要求企業(yè)簽訂《委托拍賣(mài)合同》時(shí)，必須要求委托人提供拍賣(mài)標的所有權證明或者依法可以處分該拍賣(mài)標的的證明及其他資料(或在《委托拍賣(mài)合同》中有明確條款要求委托人對拍品的合法性進(jìn)行承諾，并明確相關(guān)責任)，同時(shí)要求委托人說(shuō)明該拍賣(mài)標的的來(lái)源和瑕疵。(第47條)”這一點(diǎn)在家傳或收藏機構等屬于共有財產(chǎn)的委托中要特別注意，如果在這一環(huán)節上沒(méi)有取得委托人提供的證明或聲明，出現問(wèn)題拍賣(mài)人將承擔連帶責任。
庫房是拍賣(mài)公司內部管理的關(guān)鍵，庫房管理也是保證拍品安全的重要因素?！对u定指標》中有15個(gè)規范項是針對庫房管理的，庫房應具備恒溫、恒濕設備，安全報警裝置、消防設備以及庫房人員進(jìn)出登記制度、庫房設備定期檢查記錄、庫房拍品盤(pán)點(diǎn)制度、拍品進(jìn)出庫管理制度以及庫房人員移交制度等等?！霸信馁u(mài)公司因在庫房進(jìn)行拍品攝影，因電路問(wèn)題引起火災，導致上千萬(wàn)拍品付之一炬?！敝信膮f(xié)相關(guān)負責人告訴雅昌藝術(shù)網(wǎng)，可見(jiàn)庫房的亂堆亂放對企業(yè)造成的影響。
拍賣(mài)公司是中介機構，要同時(shí)對買(mǎi)家和賣(mài)家負責，其中的核心就是拍品，因此拍賣(mài)公司對于拍品的保管至關(guān)重要，這不僅僅體現在庫房管理一個(gè)環(huán)節，還體現在拍賣(mài)公司在拍賣(mài)會(huì )之前的預展環(huán)節的現場(chǎng)保安。在拍品出庫展示方面，《評價(jià)指標》要求，(1)選擇專(zhuān)業(yè)機構負責展區設計、展場(chǎng)布置工作(第77條);(2)預展場(chǎng)地符合國家有關(guān)文物藝術(shù)品展示場(chǎng)地的要求，展板、展架、燈具等應符合國家安全標準(第78條);(3)展場(chǎng)布置要具備足夠的影像采集系統(第79條)。
“2012年6月11日，杭州某飯店在舉行2012年字畫(huà)拍賣(mài)預展過(guò)程中，失竊一副吳冠中的山水畫(huà)，價(jià)值估計20余萬(wàn)元。拍賣(mài)公司隨即報警，警方根據現場(chǎng)監控很快鎖定了犯罪嫌疑人，監控顯示嫌疑人為一中等身材，當天上穿格子襯衣、下穿牛仔褲的年輕男子?！痹u定小組相關(guān)負責人向雅昌藝術(shù)網(wǎng)講述“但是在我們的考核過(guò)程中，部分拍賣(mài)公司現場(chǎng)的監控攝像頭不能覆蓋所有的角落，拍賣(mài)預展現場(chǎng)人多嘈雜，這就讓不法分子有機可乘?！?/p>
拍賣(mài)現場(chǎng)管理
拍賣(mài)現場(chǎng)決定了一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì )的成敗，拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)除拍賣(mài)師控制全場(chǎng)外，現場(chǎng)還有記錄人以及買(mǎi)受人簽字確認。文物藝術(shù)品拍賣(mài)一般標的很多，拍賣(mài)速度較快，拍賣(mài)筆錄的操作也存在困難，但是現場(chǎng)的拍賣(mài)筆錄至關(guān)重要，為此，《評定指標》規定：1)拍賣(mài)現場(chǎng)影像采集范圍須覆蓋整個(gè)會(huì )場(chǎng)，采集角度需清楚記錄競買(mǎi)人的競買(mǎi)過(guò)程。(2)拍賣(mài)筆錄至少記錄成交價(jià)(競價(jià)過(guò)程可由錄像代替)并隨同成交確認書(shū)由拍賣(mài)師、記錄人和買(mǎi)受人三方簽字確認。
案例：
南京孟女士在一次藝術(shù)品拍賣(mài)會(huì )上舉牌競得中國畫(huà)《天是我家鄉》，拍賣(mài)師落槌后，孟女士在拍賣(mài)公司出具的拍賣(mài)成交確認書(shū)上簽字后，支付欠款，取走畫(huà)作。次日上午，拍賣(mài)公司驚然發(fā)現，該幅作品的實(shí)際落槌價(jià)是4.6萬(wàn)元，因工作人員疏忽，在確認單、提貨單上少寫(xiě)了一個(gè)“0”，實(shí)際只向孟女士收取了4600元現金。拍賣(mài)公司當即派工作人員與孟女士交涉，請求補交差額，或互相返還錢(qián)款與畫(huà)作，孟女士拒絕支付，無(wú)奈之下，拍賣(mài)公司訴至法院。
根據法律規定，拍賣(mài)人拍賣(mài)時(shí)，應當制作拍賣(mài)筆錄，并且應由拍賣(mài)師、記錄人簽名，拍賣(mài)成交的還應當由買(mǎi)受人簽名，并且這些完整賬簿至少要保存五年，拍賣(mài)公司未能提上述材料，故要求孟女士補足價(jià)款的證據不足，判決駁回拍賣(mài)公司的訴訟請求。
就因為拍賣(mài)公司的不規范操作，導致拍賣(mài)公司利益受損。如果拍賣(mài)公司根據《拍賣(mài)法》第五十三條、五十四條規定，依法規范拍賣(mài)行為，完善拍賣(mài)師、記錄人和買(mǎi)受人簽字的現場(chǎng)拍賣(mài)記錄，不難否定成交確認單記載的數額，從而輕而易舉實(shí)現訴訟目的;但拍賣(mài)公司沒(méi)有依法制作拍賣(mài)筆錄，僅以拍賣(mài)師和其他競買(mǎi)人的證詞等間接證據，無(wú)法否定成交確認單這一直接證據，而且又不能提供拍賣(mài)現場(chǎng)的錄音、錄像以證明其主張落槌價(jià)，因此，拍賣(mài)公司應為自己不規范的拍賣(mài)行為埋單。
其次拍賣(mài)現場(chǎng)的登記管理工作也很重要，一是競買(mǎi)登記，一是委托競投。很多拍賣(mài)公司為了爭取大的藏家和買(mǎi)家到場(chǎng)，而且又明知這些買(mǎi)家的信譽(yù)很高，就不好意思再向這些競買(mǎi)人索要身份證登記辦理號牌，但是一旦出現問(wèn)題，拍賣(mài)公司將承擔很大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。因此競買(mǎi)登記方面，《評價(jià)指標》首先對于按競買(mǎi)人的性質(zhì)(自然人、法人或其他組織、代理人)要求其提供相應的有效身份證明，核實(shí)后復印留存(第81條);然后與其簽署競買(mǎi)協(xié)議(第82條)，方可發(fā)放競買(mǎi)號牌。
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