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論對自首中主要犯罪事實(shí)的認定//劉哲 | 犯罪事實(shí):認罪的正確打開(kāi)方式

2008-11-21 15:37:25 | 來(lái)源:中國法院網(wǎng) | 作者:劉海林

  【案 情】

  2008年4月23日6時(shí)許,被告人陳某在本區泖港鎮田黃村聯(lián)民橋西側設攤做生意時(shí),與旁邊設攤做生意的同行郭某因瑣事發(fā)生爭執,后雙方互相推搡,在這過(guò)程中,被告人陳某毆打并掌摑了郭某耳廓,致被害人郭某右鼓膜穿孔,經(jīng)鑒定構成輕傷。

  案發(fā)后,郭某隨即到當地公安機關(guān)報了案,公安機關(guān)在接到報案后,傳喚陳某,陳某接到傳喚后即到公安機關(guān),公安機關(guān)制作了相關(guān)筆錄,陳某承認自己與郭某發(fā)生爭執,但陳某并沒(méi)有交待其將郭某打傷的事實(shí),但在之后的審判過(guò)程中陳某承認自己與郭某發(fā)生沖突,且認罪,但對郭某傷勢陳某并不承認是由自己造成的,否認自己毆打郭某。

  【爭 議】

  在本案中對被告人陳某能否認定為自首,主要存在兩種意見(jiàn)。第一種意見(jiàn)認為,被告人陳某符合自首的條件,被告人陳某在接到傳喚后,即到公安機關(guān)交待了事情經(jīng)過(guò),且承認事件與自己有關(guān),主動(dòng)交待了犯罪事實(shí)且認罪,應認定為自首。第二種意見(jiàn)認為,被告人陳某在接到傳喚后,并沒(méi)有如實(shí)供述主要犯罪事實(shí),雖然其交待了事件發(fā)生的前因,但對過(guò)程尤其自己所造成郭某的傷勢沒(méi)有交代,并不符合自首的條件,不能認定為自首。

  【評 析】

  筆者同意第二種意見(jiàn),即被告人陳某不符合自首的條件,雖然陳某符合自首規定的到案條件,但其在到案后沒(méi)有如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí),不符合自首的交代條件不能認定為自首。自首,是指犯罪分子犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己的罪行的行為,或者被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實(shí)供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的行為。本案中陳某在接到傳喚后,即到公安機關(guān)接受審查,符合自首中的自動(dòng)投案的條件,但是在到案后陳某并沒(méi)有如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí),而是避重就輕只是交代了自己與郭某發(fā)生沖突,但整個(gè)事件的過(guò)程中如何打對方等主要事實(shí)并沒(méi)有交代,試圖逃避法律的追究,因此被告人陳某并不符合自首中如實(shí)供述自己罪行的條件。根據 1998年4月6日最高人民法院通過(guò)的《關(guān)于處理自首和立功具體應用法律若干問(wèn)題的解釋規定:“如實(shí)供述自己的罪行,是指犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后,如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)?!比欢?,對什么是犯罪嫌疑人的“主要犯罪事實(shí)”?《解釋》并未作進(jìn)一步明確。但從自首構成要件上看,如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)是自首成立的充分必要要件和本質(zhì)要件。自首的本質(zhì)在于犯罪人出于自己的意志主動(dòng)將自己的犯罪事實(shí)交待清楚而將自己交付國家追訴。

  如果行為人在這些事實(shí)、情節上不能作如實(shí)供述,則一方面,根本不能為國家順利地追訴其所“主動(dòng)交付追訴”的罪行創(chuàng )造實(shí)際條件;另一方面,也表明行為人缺乏認罪悔罪之誠意,有逃避應受責罰之企圖,根本不符合自首的本質(zhì)特征,當然不能認為其成立自首。故筆者從以下幾個(gè)方面把握主要犯罪事實(shí)

  第一,犯罪分子在犯罪后自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí),能夠對案件及時(shí)偵破與審判起到關(guān)鍵作用的,為國家順利地追訴其所“主動(dòng)交付追訴“的罪行創(chuàng )造實(shí)際條件的事實(shí),應屬于主要犯罪事實(shí)。

  第二,如果由于主客觀(guān)因素的影響,犯罪人只能如實(shí)地供述自己的主要或基本的犯罪事實(shí),即能據以確定犯罪性質(zhì)、情節的犯罪事實(shí),也應視為如實(shí)供述行為人的“主要犯罪事實(shí)”。

  第三,犯罪分子在犯罪后自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己所犯罪行的行為,將要引起的法律后果就是司法機關(guān)對行為人的審查和裁判,接受審查和裁判才能說(shuō)明犯罪分子有悔罪的誠意。如果在供述后又推翻供述,或者掩蓋真相,避重就輕,試圖減輕罪責等等,均屬不如實(shí)供述自己的“主要犯罪事實(shí)”。

  第四,犯罪分子所犯罪行中,如是同一罪行,應是指同一罪行中的主要犯罪事實(shí),能查明所犯罪行的性質(zhì)以及能影響其量刑的事實(shí);如果是數罪中有不同犯罪事實(shí),犯罪分子交代一罪中的主要犯罪事實(shí),那只能就交代的一罪認定自首,沒(méi)有交代的罪行不能認定為自首。

  綜上,犯罪嫌疑人只有在投案后,如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí),而主要犯罪事實(shí)則是指能確定案件性質(zhì)、情節,能夠對犯罪嫌疑人定罪量刑有影響的事實(shí),且犯罪分子愿意接受司法機關(guān)的審查和裁判,將自己“主動(dòng)交付追訴”。具體到本案,陳某主動(dòng)到案,其并不愿意將自己交付追訴,拒不交代自己的行為,而是避重就輕,目的是為了逃避?chē)业牟门?。雖然陳某在審判過(guò)程中對自己的行為也認罪,但其對郭某的傷勢仍避重就輕,并不承認是由自己造成的,如果是這樣的話(huà),那么陳某就不構成犯罪,既然陳某不構成犯罪,陳某也就不存在自首的問(wèn)題。因此,陳某的行為,不能認定為自首。

?。ㄗ髡邌挝唬荷虾J兴山瓍^人民法院)   


,

作者:北京市人民檢察院  劉哲

來(lái)源:法律讀庫,題目有改動(dòng)

   認罪認罰的“罪”到底指的什么?

刑事訴訟法第十五條規定:犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行,承認指控的犯罪事實(shí),愿意接受處罰的,可以依法從寬處理。

也就是說(shuō)這個(gè)罪是“罪行”和“指控的犯罪事實(shí)”。在司法實(shí)踐中掌握的就是主要的犯罪事實(shí)。

那什么事實(shí)是主要犯罪事實(shí)?

對此,具體要把握兩個(gè)方面:

一是指控的事實(shí),比如一個(gè)傷害案件,致傷原因沒(méi)有查清,起訴書(shū)也沒(méi)有認定,被害人稱(chēng)是兇器所傷,被告人稱(chēng)沒(méi)有使用兇器,這時(shí)就不能說(shuō)被告人不認罪,因為起訴書(shū)都沒(méi)有指控。又比如偽證案,被告人對起訴書(shū)沒(méi)有提到的嫖娼事實(shí)進(jìn)行辯解,也不能認為是不認罪。

二是涉及犯罪構成的事實(shí)。這又包括了單一的犯罪構成和修正的犯罪構成。

比如盜竊罪,需要非法占有,而如果被告人辯稱(chēng)是“錢(qián)是被害人給我的”,就從根本上否定了非法占有的主觀(guān)故意,因此無(wú)法認定為認罪;

再比如輪奸案件,不承認自己實(shí)施了實(shí)行行為,只承認自己實(shí)施了幫助行為,從而否定輪奸這一加重的構成要件,也無(wú)法認定為認罪。

但對于量刑情節,比如自首、立功等事實(shí),不應當納入主要犯罪事實(shí)當中。

另外,司法實(shí)踐一般認為只要概括認罪即可,不需要被告人準確判斷具體的犯罪性質(zhì),比如一個(gè)行為是貪污還是受賄,只要被告人承認是自己所為,并承認是犯罪行為即可,即使被告人對定性存在一定的辯解,一般也作為認罪處理。

因此,認罪應當以事實(shí)為主,以定性為輔,應當是一種實(shí)質(zhì)性的判斷。有些被告人為了得到從寬處罰,在審查之初會(huì )表示對指控的事實(shí)和罪名均無(wú)異議,但隨著(zhù)訴訟的進(jìn)行就會(huì )做出推翻指控事實(shí)的辯解,對于這種情況怎么看,是關(guān)于認罪的一個(gè)核心問(wèn)題。

現在司法實(shí)踐中存在一定的認罪擴大化的傾向,忽視了對認罪真誠性的判斷,認罪認罰必須真正自愿地做出,才能表明被告人降低了人身危險性,增強了改造可能性,據此才有可能從寬處罰,否則就背離了制度的初衷。

比如“為了我媽我就認罪”,“法院判我,我就認”,這種意思表示是否屬于真誠、自愿的認罪,就需要好好斟酌。

判斷被告人是否屬于認罪應當結合在訴訟過(guò)程中的全部表現,而不能以一個(gè)環(huán)節、一句話(huà)來(lái)判斷是否屬于認罪。

比如有些犯罪嫌疑人對檢察官的訊問(wèn)表示不理解,鬧情緒,故意說(shuō)一些氣話(huà),在大部分時(shí)間里還是如實(shí)供述主要事實(shí)的,那么仍然應當按照認罪處理。

再比如對于一些時(shí)供時(shí)翻的犯罪嫌疑人、被告人,還是要以其最后的供述為主結合其他當庭供述予以綜合考慮,當然絕不能將對刑罰懲罰無(wú)所謂,避免將刑事訴訟不當回事的態(tài)度也都收羅在認罪當中。

  • 指控的犯罪事實(shí)是不是就是指起訴書(shū)中列明的事實(shí)?

事實(shí)上,簽訂具結書(shū)都是在提起公訴之前,當時(shí)還沒(méi)有起訴書(shū),自然也就沒(méi)有起訴書(shū)列明的事實(shí)。因此,刑事訴訟法中所稱(chēng)“指控的犯罪事實(shí)”不可能限定為起訴書(shū)認定的犯罪事實(shí)。

  • 那個(gè)事實(shí)到底是什么?

起訴意見(jiàn)書(shū)中認定的犯罪事實(shí)么,如果與檢察機關(guān)最終認定的事實(shí)如果不一致的,那應該認哪個(gè)事實(shí)才算數呢?

筆者認為,應該以檢察機關(guān)認定的為準,即使不是起訴書(shū)認定的事實(shí),也是起訴書(shū)中認定事實(shí)的雛形,文字上可以由出入,但是不應該有實(shí)質(zhì)的變化。

檢察官應該在案件證據審查清楚的情況下才能開(kāi)展認罪認罰,也就是認為本案事實(shí)清楚、證據確實(shí)充分的時(shí)候,才能簽訂具結書(shū)。

如果事實(shí)還沒(méi)有搞清楚,能否定案還不確定,當然不應該急于適用認罪認罰程序。

也就是在這個(gè)時(shí)候,檢察官對案件的事實(shí)應該有一個(gè)明晰的判斷了,雖然起訴書(shū)還沒(méi)有定稿,但是基本的案件事實(shí)應該有了。

這個(gè)事實(shí),就是犯罪嫌疑人需要承認的事實(shí)。

  • 但具體如何體現?

目前具結書(shū)的格式樣本中并沒(méi)有敘寫(xiě)案件事實(shí)之處,也就是犯罪嫌疑人所認的那個(gè)事實(shí)并沒(méi)有地方可寫(xiě),只是籠統的承認指控的事實(shí)。但是當時(shí)還沒(méi)有起訴書(shū),沒(méi)有一個(gè)書(shū)面認定的事實(shí)作為依憑,就很可能引發(fā)爭議,也就是對認罪認罰應該認的事實(shí)到底是什么引發(fā)了爭議。

這個(gè)爭議的來(lái)源就在于具結書(shū)中沒(méi)有列明案件事實(shí),空口無(wú)憑。因此,從長(cháng)遠看應該完善具結書(shū)的文本,設置指控事實(shí)內容的條款,將事實(shí)予以明確。

目前的補救性措施,可以在提訊筆錄中將案件事實(shí)予以列明,由犯罪嫌疑人予以確認。

但是其實(shí)根據刑事訴訟法的要求,審查逮捕階段也要將認罪認罰情況作為社會(huì )危險性的考量?jì)热?。這個(gè)時(shí)候,認罪認罰也有一個(gè)判斷問(wèn)題。

雖然還無(wú)法簽訂具結書(shū),還不到確定具體量刑建議的時(shí)候,但是對于“罪”的內容應該予以明確。雖然還沒(méi)有到將要提出指控的階段,但都是指控形成的一個(gè)過(guò)程,因此可以將此階段檢察機關(guān)認定的事實(shí)作為此時(shí)開(kāi)展認罪認罰的基礎事實(shí)。

具體流程參考審查階段的操作方式,也可以在審查逮捕的提訊筆錄中予以列明,由犯罪嫌疑人予以確認,從而予以固定。

但這是審查逮捕階段認定的事實(shí),偵查還沒(méi)有終結,證據還在收集,案情還可能發(fā)生變化。

也就是認罪認罰的“罪行”或者“指控的犯罪事實(shí)”,可能會(huì )隨著(zhù)訴訟階段的推進(jìn)發(fā)生變化,因此認罪認罰的“罪”其實(shí)不是一個(gè)靜止化的狀態(tài),也應該是一個(gè)以起訴書(shū)為導向的動(dòng)態(tài)過(guò)程。認罪認罰的“罪”最終以起訴書(shū)為準,但在此之前認罪認罰只要符合當時(shí)的語(yǔ)境和客觀(guān)條件即可。

“罪”說(shuō)完了,還有一個(gè)如何“認”的問(wèn)題。

也就是認罪一定要有真實(shí)性,也就是自愿性原則的問(wèn)題,同時(shí)還有一個(gè)真誠性的問(wèn)題,也就是要有一個(gè)“悔”字。

也就是說(shuō)悔罪是認罪的隱含之義。

悔罪程度是認罪真誠性的檢驗,認罪不是面上承認,不是認了罪,但不后悔、無(wú)所謂,甚至下次還這樣,應該有發(fā)自?xún)刃牡幕谝狻?/p>

具體判斷,就是司法實(shí)踐中的悔罪表現。

參考美國學(xué)者吉爾對道歉的構成做過(guò)的分析,悔罪的內容包括(1)承認犯罪行為已經(jīng)發(fā)生;(2)承認自己的行為構成了犯罪;(3)承認自己對犯罪行為負有法律責任;(4)表示悔過(guò)和悔恨;(5)保證將來(lái)不再犯罪。

實(shí)踐中一般表現為:配合司法機關(guān)調查、退贓、賠償、賠禮道歉、與被害人達成諒解等等。

如何理解配合司法機關(guān)調查以及被告人應當配合的程度,這也同樣也涉及到與認罪環(huán)節的聯(lián)系。理想的配合,當然是全部的、徹底的配合,甚至都應當包括自首和立功,有贓退贓,積極賠償,幫助司機關(guān)收集一切不利于自己的證據,坦白自己的罪行。

但是根據司法實(shí)踐,理想的配合很少出現,因為根據趨利避害的心理,犯罪人一般都會(huì )想方設法躲避追究,即使被追究都有一定的避罪心理,這也屬于正?,F象。這也是設計認罪認罰制度必要面對的人性現實(shí),認罪認罰制度目的是鼓勵犯罪人認罪伏法,降低人身危險,盡快完成人格的重塑。

因此,對于配合的理解,不能過(guò)于嚴苛,要求犯罪嫌疑人、被告人事事配合,且態(tài)度必須積極主動(dòng),否則就否認其認罪態(tài)度的真實(shí)性。

比如,犯罪嫌疑人、被告人沒(méi)有如實(shí)供述贓款去向的問(wèn)題,不如實(shí)供述原因可能很多,可能涉及新的犯罪,害怕被追究刑事責任,可能涉及隱私,害怕破壞家庭團結,或危及到親友利益等等,但犯罪嫌疑人、被告人畢竟表示自己的家屬可以代為賠償,且確實(shí)已經(jīng)履行。

這種態(tài)度,不能說(shuō)是一種理想的配合,但是也可以說(shuō)是一種折中的配合,有保留的配合,反正被害人的損失得到補償了,但過(guò)多的也不想說(shuō)。

這種折中的配合可以綜合全案認定具有一定的悔罪表現,雖然談不上徹底,但完全否定也不利于與那些完全不賠償的人相區分,也無(wú)法充分保護被害人的權利。

另外,有人認為賠償不是由本人親自做出,因此無(wú)法反應本人的悔罪態(tài)度。但是客觀(guān)現實(shí)是犯罪嫌疑人當時(shí)在押,無(wú)法執行自己完成賠償的工作,由家人代為履行是一種自然的現象,至于賠償的資金是犯罪嫌疑人自有的資金還是家人籌措的資金,現實(shí)中難以分辨,是否有必要加以區分值得研究。

事實(shí)上,先由犯罪嫌疑人意思表示,后由犯罪嫌疑人家屬代為履行,從中已經(jīng)可以反應出犯罪嫌疑人主觀(guān)意思對于實(shí)際賠償的積極作用,從而在一定程度上反映了犯罪嫌疑人的悔罪心理,由此認定屬于悔罪表現,并無(wú)不當。

但是如果表面表示認罪,有悔罪表現,但在取保候審期間卻向相關(guān)證人發(fā)出威脅短信等行為,就表明犯罪嫌疑人不但沒(méi)有積極地配合司法機關(guān),已經(jīng)開(kāi)始突破法律的底線(xiàn),可以破壞刑事訴訟的進(jìn)程,妨害了司法公正,這一行為就背離了具有悔罪表現的實(shí)質(zhì),甚至影響了認罪真實(shí)性的認定,以及從寬處理的處斷。

即如果認罪,但沒(méi)有配合司法機關(guān)的行動(dòng),也可以勉強的認定為悔罪表現,但是如果實(shí)施了破壞司法公正的行為,無(wú)論如何都不可能認定為悔罪,根據情節也會(huì )影響認罪的認定,這是一個(gè)剛性的原則。

認罪認罰應該堅持嚴格的實(shí)質(zhì)判斷原則,避免把認罪當做免費派送的司法贈品,從而貶低了認罪認罰制度的正義價(jià)值。

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