刑事訴訟控方最低證據標準，是從控方指控犯罪的角度對我國刑事訴訟法所確立的刑事訴訟證據規則的具體化;是根據我國刑事訴訟法與刑法的有關(guān)規定，作為控方的檢察機關(guān)據以向人民法院指控被告人犯有某種罪刑并要求其承擔刑事責任所應具備的最低證據要素與證據準則。這一證據標準應當具有以下特征:其一，它是控方指控犯罪的證據標準。從刑事訴訟職能上說(shuō)，偵查機關(guān)與檢察機關(guān)共同肩負著(zhù)發(fā)現犯罪、偵查犯罪和指控犯罪的職責，而偵查機關(guān)發(fā)現犯罪和偵查犯罪的最終目的又是為了檢察機關(guān)向人民法院指控犯罪，是為檢察機關(guān)提起公訴服務(wù)的，因此，偵查機關(guān)與檢察機關(guān)的目標是一致的，共同處于控方的地位，因而二者應當遵循共同的證據標準，即能夠足以支持檢察機關(guān)提起公訴、指控犯罪的證據標準。其二，它是控方指控犯罪的最低證據要求。也就是說(shuō)，在檢察機關(guān)就被告人犯有某種罪行向人民法院提起訴訟時(shí)，至少應當向法庭提供的法定證據，缺少其中任何一項證據都將無(wú)法支持公訴。筆者認為，檢察機關(guān)在提起公訴時(shí)，控方證據的最低限度，應當是控方必須具備能夠證明所指控犯罪成立以及是否具有法定量刑情節的證據。其三，制定這一證據標準的法律依據，是我國現行刑法和刑事訴訟法，而且由于刑事司法活動(dòng)是一個(gè)融實(shí)體法與訴訟法為一體的實(shí)踐過(guò)程，所以，在制定刑事訴訟的證據標準時(shí)，應當將二者有機的結合在一起，共同構成該證據標準的法律依據。
制定刑事訴訟控方最低證據標準，其目的有四:一是強化對偵查機關(guān)在調查取證方面的監督和指導;二是規范檢察機關(guān)指控犯罪的最低證據要求，確保公訴質(zhì)量，提高公訴水平;三是最大限度地統一控、審雙方在證據審查與案件事實(shí)認定方面的認識，避免檢法沖突，并對審判機關(guān)施以相應的監督;四是提高刑事訴訟控方收集和運用證據的效益價(jià)值。這四個(gè)方面的目的，從另一側面說(shuō)明制定刑事訴訟控方最低證據標準，對于指導和規范刑事控訴實(shí)踐的必要性。下面將就指控受賄罪的最低證據標準作一說(shuō)明。
受賄罪，是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。國家工作人員在經(jīng)濟往來(lái)中，違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個(gè)人所有的，以受賄論處;國家工作人員利用本人職權或者地位形成的便利條件，通過(guò)其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物的，以受賄論處;國有公司、企業(yè)中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)委派到非國有公司、企業(yè)從事公務(wù)的人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟往來(lái)中，違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個(gè)人所有的，以受賄罪追究刑事責任;國有金融機構工作人員和國有金融機構委派到非國有金融機構從事公務(wù)的人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取他人財物或者非法收受他人財物，或者違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個(gè)人所有的，以受賄罪追究刑事責任;另外，村民委員會(huì )等農村基層組織人員協(xié)助人民政府從事(1)救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟款物的管理;(2)社會(huì )捐助公益事業(yè)款物的管理;(3)國有土地的經(jīng)營(yíng)和管理;(4)土地征用補償費用的管理;(5)代征、代繳稅款;(6)有關(guān)計劃生育、戶(hù)籍、征兵工作;(7)協(xié)助人民政府從事的其他行政管理工作等公務(wù)，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物構成犯罪的，以受賄罪追究刑事責任。
一、證明對象
(一)犯罪構成要件方面需要證明的事實(shí)
1.犯罪主體方面，必須證明:犯罪嫌疑人具有國家工作人員身份，即必須證明行為人系國家機關(guān)工作人員，或國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中從事公務(wù)的人員，或國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )團體從事公務(wù)的人員，或國有金融機構工作人員和國有金融機構委派到非國有金融機構從事公務(wù)的人員，或系上述全國人大常委會(huì )解釋規定的協(xié)助人民政府從事行政管理工作等公務(wù)的村民委員會(huì )等農村基層組織人員。
2.犯罪的主觀(guān)方面，必須證明:犯罪嫌疑人主觀(guān)方面是直接故意，間接故意或者過(guò)失均不能構成受賄罪。直接故意的認識因素，是行為人必須認識到自己索取、收受的財物的賄賂性質(zhì)。刑法理論通說(shuō)認為，直接故意的意志因素有兩層含義，一是行為人具有索取、收受賄賂的決意;二是具有利用職務(wù)便利為他人謀取利益的決意。根據1999年9月16日起施行的最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定》(試行)的規定，“利用職務(wù)便利，索取他人財物的，不論是否‘為他人謀取利益’，均可構成受賄罪”，我們理解，索賄行為構成犯罪的，主觀(guān)方面也不以“為他人謀取利益”為要件。
3.犯罪的客觀(guān)方面，必須證明:犯罪嫌疑人利用了職務(wù)上的便利，實(shí)施了索取他人財物的行為，或非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。
(1)利用職務(wù)便利，索取或收受他人財物
利用職務(wù)便利，是指利用本人職務(wù)范圍的權力，即自己職務(wù)上主管、負責、或者承辦某項公共事務(wù)的職權及其所形成的便利條件。
索取或收受他人財物，是受賄罪客觀(guān)方面要件之一，它同利用職務(wù)便利是緊密聯(lián)系的。受賄行為人之所以能索取、收受他人財物，就在于他利用了職務(wù)便利條件，而利用職務(wù)便利的根本目的，在于索取、收受他人財物。
第一，索取他人財物。所謂索取，是指行為人利用職務(wù)便利乘他人請托謀利之機，索要或勒索他人財物。索賄的特征是主動(dòng)勒索性與對方交付財物的被動(dòng)性。索取他人財物有兩種形式，其一是直接索取，即用語(yǔ)言文字或明或暗地向請托人索要財物;其二是對他人請托之事，故意拖延甚至拒辦，以此相要挾，施加壓力，迫使請托人交付財物，在請托人被迫交付財物后方為其辦事。因此索賄是一種具有勒索性和脅迫性的受賄行為，嚴重侵犯了公職人員的職務(wù)廉潔性。.
第二，收受他人財物。所謂收受，是指行為人利用職務(wù)之便，以許諾或實(shí)際為他人謀取利益為交換條件，接受他人交付的財物，包括經(jīng)濟往來(lái)中各種名義的回扣、手續費等。收受的重要特征是它的被動(dòng)性和財物交付的自愿性。行賄人出于自身的需要，為謀取某種利益，撈取好處，總是自愿交付財物;而受賄人往往處于被動(dòng)地位，具有被收買(mǎi)的性質(zhì)，有的情況下，賄賂物也可能是受賄人先提出的，但它是在行賄人自愿的基礎上實(shí)現的。因此，收受財物實(shí)際上是受賄人與行賄人所進(jìn)行的權與錢(qián)的非法交易。
(2)為他人謀取利益
第一，索取他人財物的，根據1999年9月16日起施行的最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定》(試行)的規定，利用職務(wù)便利，索取他人財物的，不論是否“為他人謀取利益”，均可構成受賄罪。換句話(huà)說(shuō)，對于索賄的犯罪行為，不以“為他人謀取利益”為要件。
第二，非法收受他人財物的，必須同時(shí)具備“為他人謀取利益”的條件，才能構成受賄罪。但是為他人謀取的利益是否正當，為他人謀取的利益是否實(shí)現，不影響受賄罪的認定。
第三，國家工作人員利用本人職權或者地位形成的便利條件，通過(guò)其他國家工作人員職務(wù)上的行為索取請托人財物或者收受請托人財物的行為，必須要求行為人為請托人謀取的是“不正當利益”，此種情況下(即刑法理論上所謂的“斡旋受賄罪”)，如果謀取的是正當利益，則不構成受賄罪。
(3)索取或收受賄賂的立案標準
根據1999年9月16日起施行的最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定》(試行)的規定，受賄罪的立案標準分兩種情況，一是個(gè)人受賄數額在5千元以上的;二是個(gè)人受賄數額不滿(mǎn)5千元，但因受賄行為而使國家或者社會(huì )利益遭受重大損失的，或者故意刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的，或者強行索取財物的，應予立案。
4.犯罪客體方面，必須證明:犯罪嫌疑人的行為侵犯了國家工作人員的職務(wù)廉潔性。我國憲法第27條明確規定:“一切國家機關(guān)和國家工作人員必須依靠人民的支持，經(jīng)常保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽(tīng)人民的意見(jiàn)和建議，接受人民的監督，努力為人民服務(wù)?！绷疂嵎罟?，忠于職守是每一個(gè)公職人員的應有品德，也是應具備的基本素質(zhì)。受賄犯罪有多種類(lèi)型，多種形式，有違背職務(wù)的受賄行為，也有不違背職務(wù)的受賄行為;有為他人謀取正當利益的受賄行為，也有為他人謀取不正當利益的受賄行為;有利用職務(wù)便利先為他人謀取利益后收受賄賂的，也有先收受賄賂后為他人謀取利益的。以上受賄行為，都是公職人員以權謀私、權錢(qián)交易的腐敗犯罪行為，都侵害了國家公職人員的職務(wù)廉潔性。
受賄罪的犯罪對象是賄賂。我國現行刑法中的賄賂是指財物，不包括非物質(zhì)利益。因此，財物是受賄罪的犯罪對象。
(二)法定量刑情節方面需要證明的事實(shí)
1.查明犯罪嫌疑人受賄犯罪是否屬于“情節嚴重”、“情節特別嚴重”;
2.查明犯罪嫌疑人受賄犯罪是否屬于索賄;
3.查明犯罪嫌疑人是否具有自首、立功、累犯等情節。
二、證據要求
(一)犯罪嫌疑人供述和辯解
1.犯罪主體:訊問(wèn)犯罪嫌疑人是否具有國家工作人員身份，具體訊問(wèn)清楚犯罪嫌疑人是國家機關(guān)工作人員還是國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中從事公務(wù)的人員，是國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )團體從事公務(wù)的人員，還是國有金融機構工作人員和國有金融機構委派到非國有金融機構從事公務(wù)的人員，還是協(xié)助人民政府從事行政管理工作等公務(wù)的村民委員會(huì )等農村基層組織人員。訊問(wèn)犯罪嫌疑人主體情況時(shí)，要具體到其工作單位、部門(mén)、職務(wù)、職權、級別，及獲得上述職務(wù)、行使相應職權的時(shí)間。
2.主觀(guān)方面:訊問(wèn)犯罪嫌疑人關(guān)于利用自己職務(wù)之便的認識，關(guān)于為他人謀取利益認識，斡旋受賄的是否有為他人謀取不正當利益的認識，關(guān)于占有財物的認識，以及犯意產(chǎn)生的動(dòng)機、目的、原因、過(guò)程等主觀(guān)認識因素。
3.客觀(guān)方面:
(1)利用職務(wù)便利的詳細經(jīng)過(guò):是如何利用了自己職務(wù)上主管、負責或者承辦某項公共事務(wù)的職權及其所形成的便利條件的，自己職務(wù)行為與行賄人是什么關(guān)系。如系在經(jīng)濟往來(lái)中收受回扣、手續費的，經(jīng)濟往來(lái)的具體內容是什么;如系國有金融機構工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中受賄的，金融業(yè)務(wù)的內容是什么;如系農村基層組織人員受賄的，協(xié)助政府從事行政管理工作的具體內容是什么;如系斡旋受賄的，自己與其他國家工作人員的職權關(guān)系是什么，與請托人是什么關(guān)系，請托人的請托內容是什么，等等。
(2)受賄、行賄的商談經(jīng)過(guò)。
(3)接受財物的次數、時(shí)間、地點(diǎn)、在場(chǎng)的人物，是個(gè)人親自接受，還是別人代為接受，是事前接受還是事后接受。
(4)賄賂的形式，是現金還是財物。
(5)受賄金錢(qián)是人民幣、外幣還是有價(jià)證券、何種有價(jià)證券;金錢(qián)的數額、面值、包裝，物品名稱(chēng)、品牌、價(jià)值。
(6)收受財物的存放形式、地點(diǎn)，是放在家中、辦公室、親屬處、還是存在銀行;是用于一般購物消費、買(mǎi)房、炒股票，還是借貸給他人、贈送給別人等等。
(7)是主動(dòng)索要財物，還是被動(dòng)收受財物。
(8)受賄的名義，是一般意義的賄賂，還是回扣、手續費為名義的賄賂。
(9)行賄人的自然情況，與本人的個(gè)人關(guān)系、工作業(yè)務(wù)關(guān)系。
(10)是否為他人謀取了利益，謀取利益是否成功，謀取了什么利益，是正當利益還是不正當利益。
(11)收受的財物是否上繳、退賠
(12)如果犯罪嫌疑人否認犯罪的，訊問(wèn)無(wú)罪的理由和辯解。
(二)證人證言
1.行賄人的供述或證言
(1)行賄人的自然情況，與受賄人的個(gè)人關(guān)系、工作業(yè)務(wù)關(guān)系。
(2)行賄過(guò)程中與受賄人的工作關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)系。
(3)行賄的原因、目的是什么。
(4)行賄、受賄的商談經(jīng)過(guò)。
(5)是主動(dòng)行賄還是對方索要。
(6)受賄人是如何利用職務(wù)便利為其謀取利益的。
(7)是否謀取了利益，是正當利益還是不正當利益。
(8)行賄的次數、時(shí)間、地點(diǎn)、數額、在場(chǎng)人，接受財物的是受賄人本人還是其親屬或其指定的人。
(9)行賄的是金錢(qián)還是物品，金錢(qián)是人民幣、外幣還是有價(jià)證券，金錢(qián)的包裝、存放情況，物品的名稱(chēng)、晶牌、價(jià)值等。
(10)行賄行為是否有其他知情人，知情人的情況。
(11)如果行賄人否認行賄，詢(xún)問(wèn)不構成行賄的理由和辯解。
2.其他知情人的證人證言
(1)如果是對受賄人受賄行為知情的，詢(xún)問(wèn)內容與受賄人供述內容相似。
(2)如果是對行賄人行賄行為知情的，詢(xún)問(wèn)內容與行賄人的供述或證言相似。
(三)物證
1.起獲的贓款、贓物及贓款、贓物的照片。
2.犯罪嫌疑人用賄賂款購買(mǎi)的物品及照片。
(四)書(shū)證
1.證明犯罪嫌疑人主體的書(shū)面材料，包括身份證、戶(hù)籍證明、干部履歷表、職務(wù)任命書(shū)、職權證明等。
2.證明犯罪嫌疑人所在單位性質(zhì)的機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位等的法人執照。
3.證明行賄款來(lái)源的銀行存折、支取帳單，如系單位行賄的，應調取行賄單位的財務(wù)記帳、銀行帳單等。
4.受賄人或行賄人收受財物或送出財物行動(dòng)的有關(guān)筆記、日記。
5.有關(guān)受賄人利用職務(wù)行為的文件、記錄、批示等。
6.有關(guān)經(jīng)濟活動(dòng)、金融活動(dòng)的合同、協(xié)議、資金往來(lái)票據、財務(wù)記帳，回扣、手續費的票據、財務(wù)記帳。
7.搜查記錄。
(五)鑒定結論
能夠證明犯罪嫌疑人受賄、行賄人行賄行為的簽字筆跡，應當作刑事科學(xué)技術(shù)鑒定。
(六)視聽(tīng)資料能夠證明受賄、行賄行為的錄音、錄像資料。
(七)其他材料
1.抓獲經(jīng)過(guò)，應表明犯罪嫌疑人是否有自首情節。
2.如有犯罪前科，應調取前科判決書(shū)、釋放證明書(shū)等。
3.如有立功情節，應有證明立功的書(shū)面材料。
(八)其他應當注意的問(wèn)題
1.所有訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)、搜查、扣押等偵查行為務(wù)必符合法律規定;
2.所有書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料務(wù)必注明來(lái)源、出處，加蓋印章，并就所證明的內容作簡(jiǎn)要說(shuō)明。
苗生明 李繼華
《刑事司法指南》2000年第3輯
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