導讀：股權轉讓協(xié)議生效的條件是什么？，某公司經(jīng)歷了多次股權轉讓?zhuān)?，陳某將股權轉讓給王某(這一轉讓由股東會(huì )決議、公司章程修正案及股權轉讓協(xié)議為證，但股東會(huì )決議、公司章程修正案及股權轉讓協(xié)議均未經(jīng)工商部門(mén)備案);2.2002年1，X公司將股權轉讓給周某(股東會(huì )決議上陳某的簽名及蓋章為周某所簽和加蓋，周某將股權轉讓給丁某(簽訂了股權轉讓協(xié)議，王某在協(xié)議上簽名表示同意);4.2003年10月，王某將股權轉讓
股權轉讓協(xié)議生效的條件是什么？
[案情介紹]
1999年7月，周某、陳某、浙江省常州市某區X路街道資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)X公司)分別出資25萬(wàn)元、24.75萬(wàn)元、0.25萬(wàn)元成立了常州市某通訊器材銷(xiāo)售中心有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)某公司)。此后，某公司經(jīng)歷了多次股權轉讓?zhuān)?/p>
1.2002年3月，陳某將股權轉讓給王某(這一轉讓由股東會(huì )決議、公司章程修正案及股權轉讓協(xié)議為證，但股東會(huì )決議、公司章程修正案及股權轉讓協(xié)議均未經(jīng)工商部門(mén)備案);2.2002年12月，X公司將股權轉讓給周某(股東會(huì )決議上陳某的簽名及蓋章為周某所簽和加蓋，公司章程修正案經(jīng)常州市工商行政管理局新北分局備案);3.2003年9月，周某將股權轉讓給丁某(簽訂了股權轉讓協(xié)議，王某在協(xié)議上簽名表示同意);4.2003年10月，王某將股權轉讓給周某(簽訂了股權轉讓協(xié)議);5.2003年11月，陳某將股權轉讓給周某之妻周某(股東變更登記手續已辦理)。 第三次股權轉讓發(fā)生爭議，丁某將周某與某公司告上法庭。丁某與周某簽訂的股權轉讓協(xié)議約定，周某將某公司的50.5%股權及公司開(kāi)辦的某市場(chǎng)所占的資本份額(包括市場(chǎng)登記股份在內)轉讓給丁某;丁某分兩期將補償款10萬(wàn)元交付周某;周某負責辦理公司股權轉讓和變更執照手續;丁某在接手該公司前，原公司的一切債權、債務(wù)均由周某承擔，丁某接手后一切事務(wù)自行負責。原告丁某當天即支付了5萬(wàn)元。事后周某一直沒(méi)有辦理公司變更手續，丁某主張權利無(wú)果，遂訴至法院，要求確認其與周某簽訂的股權轉讓協(xié)議有效，周某繼續履行合同，按約將其股權轉讓給丁某，并辦理相關(guān)的工商變更手續。
[案情分析]
本案經(jīng)一審、二審至再審，究其原因就在于司法實(shí)踐中對股權轉讓協(xié)議的效力認定與變更工商登記手續是何種關(guān)系存在不同的認識。筆者認為，公司法調整的對象應側重于公司的組織關(guān)系和內部關(guān)系，對公司的經(jīng)營(yíng)關(guān)系和外部關(guān)系則是次要的。因此，法律對于公司的規制應當遵循私法自治的原則，減少強制性干預，增強公司章程的法律效力，賦予公司團體更多的自由。從這個(gè)角度來(lái)看，探討本案的價(jià)值就在于厘清對此類(lèi)案件的裁判思路和觀(guān)念。
(一)工商登記行為性質(zhì)及其與股權轉讓的關(guān)系
工商登記系行政管理行為，實(shí)質(zhì)上是在公司外部而產(chǎn)生的一種行政法律關(guān)系，它并非設權性登記，記載于登記機關(guān)的股東姓名或名稱(chēng)不能產(chǎn)生創(chuàng )設股東資格的效果，其性質(zhì)屬于宣示性登記，主要表現為證權性功能，從而使公司有關(guān)登記事項具有公示性和外觀(guān)性。未經(jīng)登記并不會(huì )導致商事行為無(wú)效，只是該事項不具有對抗第三人的效力。從股權轉讓行為的性質(zhì)來(lái)看，股權轉讓實(shí)質(zhì)上是在公司內部產(chǎn)生的一種民事法律關(guān)系，通過(guò)轉讓方與受讓方、公司的民事法律行為就可以完成。這是一種私權的轉讓?zhuān)p方對轉讓達成一致，并且已經(jīng)滿(mǎn)足強行法的限定條件，法律無(wú)理由對當事人的意思自治再加以限制。因此，工商登記不是對股權轉讓合同效力進(jìn)行評價(jià)的標準，不是股權轉讓的生效要件。
(二)股權轉讓協(xié)議合法性的認定
合同是當事人之間真實(shí)意思的表示，股權轉讓協(xié)議是一種合同，其效力的判斷應依據合同效力的自身規則進(jìn)行判斷。根據合同法及相關(guān)司法解釋的規定，只要在簽訂股權轉讓合同時(shí)，不存在當事人意思不真實(shí)的情形，也不違反法律禁止轉讓的規定，該合同就具有法律效力，對轉讓人與受讓人具有約束力。一般而言，
審查股權轉讓協(xié)議是否合法有效，應審查以下幾點(diǎn)：1.股東轉讓的股權是否真實(shí)完整，不存在瑕疵;2.轉讓人與受讓人就轉讓事宜意思表示是否真實(shí);3.向股東以外的其他人轉讓出資，是否經(jīng)過(guò)半數以上的股東同意;4.是否侵害其他股東的優(yōu)先購買(mǎi)權。
本案中，某公司的最初股東有周某、X公司、陳某。股權轉讓協(xié)議有五次，存在爭議的王某是否為某公司股東涉及的是第一次股權轉讓是否有效的問(wèn)題，而這也是認定其他轉讓協(xié)議效力的基礎。
從陳某與王某簽訂的股權轉讓協(xié)議的內容看，為雙方的真實(shí)意思表示，股權轉讓不違反國家法律和行政法規的強制性規定，并經(jīng)過(guò)股東會(huì )決議和公司章程修正案確認，故該份股權轉讓協(xié)議的效力應予以確認，受法律保護，王某在當時(shí)是某公司的實(shí)際股東。周某與丁某簽訂的股權轉讓合同，是雙方當事人的真實(shí)意思表示，雖沒(méi)有經(jīng)過(guò)股東會(huì )議決議，但事后另一股東王某對此表示同意，因此，該協(xié)議有效。
[案情結果]
一審法院認為，丁某與周某簽訂的股權轉讓協(xié)議從形式到內容均是當事人真實(shí)意思的表示，且符合法律規定的股權轉讓要件，判決協(xié)議合法有效，要求周某繼續履行與丁某簽訂的股權轉讓協(xié)議，并與某公司一起于判決生效之日起三十日內將工商變更登記手續辦理完畢。案件受理費由周某負擔。
周某不服一審判決，提起上訴。二審法院認為，雖某公司在2002年3月10日對陳某與王某之間的股權轉讓事宜已由股東會(huì )作出決議并對章程的有關(guān)內容作了修改，但雙方對該股權轉讓的內容并未實(shí)際履行，不能產(chǎn)生股權轉讓的法律后果。且股東會(huì )作出的決議及對章程的修改也未經(jīng)工商部門(mén)備案，客觀(guān)上致使擬轉讓股權的效力被長(cháng)時(shí)間擱置。受讓人王某只有根據與轉讓人陳某的股權轉讓合同，接受某公司的股權讓渡，并辦理工商過(guò)戶(hù)登記手續之后，才最終取得股權，才能對公司要求行使股東的權利義務(wù)，以股東身份對抗其他第三人。因此，周某與丁某簽訂股權轉讓協(xié)議時(shí)，王某的股東身份并沒(méi)有確立，而陳某也未喪失股東資格。因此，二審法院判決周某與丁某簽訂的股權轉讓協(xié)議不產(chǎn)生法律效力，應認定為無(wú)效。
丁某不服二審判決并申訴。浙江省常州市中級人民法院判決撤銷(xiāo)二審判決，維持一審判決。
[相關(guān)法規]
(一)工商登記行為性質(zhì)及其與股權轉讓的關(guān)系
工商登記系行政管理行為，實(shí)質(zhì)上是在公司外部而產(chǎn)生的一種行政法律關(guān)系，它并非設權性登記，記載于登記機關(guān)的股東姓名或名稱(chēng)不能產(chǎn)生創(chuàng )設股東資格的效果，其性質(zhì)屬于宣示性登記，主要表現為證權性功能，從而使公司有關(guān)登記事項具有公示性和外觀(guān)性。未經(jīng)登記并不會(huì )導致商事行為無(wú)效，只是該事項不具有對抗第三人的效力。從股權轉讓行為的性質(zhì)來(lái)看，股權轉讓實(shí)質(zhì)上是在公司內部產(chǎn)生的一種民事法律關(guān)系，通過(guò)轉讓方與受讓方、公司的民事法律行為就可以完成。這是一種私權的轉讓?zhuān)p方對轉讓達成一致，并且已經(jīng)滿(mǎn)足強行法的限定條件，法律無(wú)理由對當事人的意思自治再加以限制。因此，工商登記不是對股權轉讓合同效力進(jìn)行評價(jià)的標準，不是股權轉讓的生效要件。
(二)股權轉讓協(xié)議合法性的認定
合同是當事人之間真實(shí)意思的表示，股權轉讓協(xié)議是一種合同，其效力的判斷應依據合同效力的自身規則進(jìn)行判斷。根據合同法及相關(guān)司法解釋的規定，只
要在簽訂股權轉讓合同時(shí)，不存在當事人意思不真實(shí)的情形，也不違反法律禁止轉讓的規定，該合同就具有法律效力，對轉讓人與受讓人具有約束力。一般而言，審查股權轉讓協(xié)議是否合法有效，應審查以下幾點(diǎn)：1.股東轉讓的股權是否真實(shí)完整，不存在瑕疵;2.轉讓人與受讓人就轉讓事宜意思表示是否真實(shí);3.向股東以外的其他人轉讓出資，是否經(jīng)過(guò)半數以上的股東同意;4.是否侵害其他股東的優(yōu)先購買(mǎi)權。
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