關(guān)于初次分配公平問(wèn)題的幾點(diǎn)思考
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2010年5期上 欄目：改革論壇 作者：李明巖 來(lái)源：中國集體經(jīng)濟
摘要：文章闡述了初次分配公平的含義及其與二、三次分配的關(guān)系，提出了衡量公平問(wèn)題的判斷辦法；并得出對于我國初次分配不公平的問(wèn)題，應主要在初次分配中解決的結論。
關(guān)鍵詞：初次分配公平；二次分配；三次分配
改革開(kāi)放以來(lái)，我國的收入分配制度及其政策導向經(jīng)歷了不斷調整的過(guò)程。黨的十七大報告指出：初次分配和再分配都要處理好效率與公平的關(guān)系，再分配更加注重公平。這就表明公平原則是初次分配和再分配的共同原則，初次分配同樣要體現公平原則。
一、初次分配公平的含義
（一）公平的含義
在人類(lèi)活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域都存在著(zhù)公平問(wèn)題。在一定時(shí)期，什么是公平，是一個(gè)社會(huì )價(jià)值或者觀(guān)念的社會(huì )選擇問(wèn)題。就公平本身而言，它是主觀(guān)范疇和客觀(guān)范疇的結合體，是公正與平等的統一體。具體而言，公平在經(jīng)濟學(xué)意義上有兩個(gè)層面的含義：
1、經(jīng)濟公平。主要是指在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟主體在再生產(chǎn)過(guò)程中權利與義務(wù)、作用與地位、付出與報酬之間的平等關(guān)系。經(jīng)濟公平體現的是市場(chǎng)機制基礎上的價(jià)值規律，強調的是機會(huì )均等、規則公正和以效取酬，即強調公平的機會(huì )、公平的競爭和平等的權利。其中，機會(huì )均等是指要素投入與要素收入相對稱(chēng)。它要求在再生產(chǎn)過(guò)程的起始環(huán)節，每個(gè)企業(yè)和勞動(dòng)者應具有同等的地位和機會(huì )支配社會(huì )資源，有同等的機會(huì )參與社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)；規則公正是指在再生產(chǎn)過(guò)程中，競爭的規則對所有參與者都應當是平等有效的；以效取酬是指在再生產(chǎn)的最后環(huán)節，參與競爭者的收入應與其效益產(chǎn)出相適應。在這樣的前提下，各種生產(chǎn)要素的所有者按要素貢獻所取得的收入，就是公平的收入。
2、社會(huì )公平。主要是指在再生產(chǎn)環(huán)節之外的再分配過(guò)程中，通過(guò)一定的機制和政策使收入趨向合理化的一種平等關(guān)系。它要求在經(jīng)濟公平的基礎上，讓所有公民都能獲得維持一定生活水平的物質(zhì)條件，消除貧富懸殊和兩極分化。社會(huì )公平強調的是將人們收入差距保持在社會(huì )所能接受的范圍之內，所對應的目標是資源配置效率的長(cháng)期延續和社會(huì )秩序的相對和諧。社會(huì )公平需要依靠國家通過(guò)法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段進(jìn)行調節來(lái)實(shí)現。從某種意義上說(shuō)，經(jīng)濟公平與社會(huì )公平雙方都有理由被對方認為是一種不公平。只有將公平分解為經(jīng)濟公平和社會(huì )公平，才能對效率與公平的關(guān)系有更加清晰的概念和深入的理解。效率與經(jīng)濟公平主要是以市場(chǎng)經(jīng)濟為前提并依靠市場(chǎng)機制來(lái)實(shí)現，兩者呈正相關(guān)關(guān)系。而效率與公平的矛盾，往往表現為效率與社會(huì )公平的矛盾。
（二）初次分配公平的含義
初次分配公平，主要是指在國民收入作必要的扣除之后，每位生產(chǎn)參與者獲取與自己在生產(chǎn)中的貢獻相適應的報酬，不允許任何人利用自己的地位或權力攫取不合理的收入。在按要素分配方式下，分配公平要求資本所有者、勞動(dòng)所有者和其他要素所有者按照各要素在生產(chǎn)中所作貢獻的大小進(jìn)行收入分配。
市場(chǎng)經(jīng)濟中初次分配所要求的公平表現為機會(huì )均等前提下的按貢獻分配。所謂機會(huì )均等是指：在市場(chǎng)經(jīng)濟的自由競爭中，每個(gè)人都應當具有平等競爭的機會(huì )和權利。機會(huì )均等表現為經(jīng)濟活動(dòng)的“起點(diǎn)公平”和“過(guò)程公平”。“起點(diǎn)公平”是人們事前所具有的相同性，即站在“同一條起跑線(xiàn)上”。“過(guò)程公平”也就是“規則公平”，就是指市場(chǎng)規則對任何人都同等對待，在市場(chǎng)中誰(shuí)都不能擁有超越競爭規則的特權。初次分配中的公平，在承認收入結果有差別是合理的前提下，強調起點(diǎn)的公平和過(guò)程的公平，進(jìn)而促進(jìn)收入分配結果的公平。
所以，公平不是平均主義，不是要消滅收入差距，而是承認合理的收入分配差距。其合理性主要標志就是各種生產(chǎn)要素能夠依據其價(jià)值在市場(chǎng)上實(shí)現其價(jià)格。這個(gè)價(jià)格可以上下波動(dòng)，但不能長(cháng)期偏離于價(jià)值。在這樣的前提下，各種生產(chǎn)要素的所有者按要素貢獻所取得的收入，就是公平的收入，否則就是不公平的。
二、初次分配中的公平與二、三次分配公平的關(guān)系
（一）含義不同
初次分配的公平主要體現在：要素所有權不受侵犯，并在經(jīng)濟上得到實(shí)現；勞動(dòng)者的合法權益得到保護；生產(chǎn)要素供給者根據按效益分配原則取得了各自的收入。由于市場(chǎng)對生產(chǎn)要素的需要程度不同，或者說(shuō)是要素的提供者所提供的生產(chǎn)要素在市場(chǎng)中所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益不同，由此決定了要素所有者從市場(chǎng)中得到的分配不同。實(shí)現這樣的分配機制，有利于促進(jìn)經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置，也有利于提高經(jīng)濟活動(dòng)的效率和水平。
再分配中的公平不是指收入或財產(chǎn)分配的均等化，而是指作為結果的收入分配或財產(chǎn)分配的差距是不是合理，以及怎樣的差距才是適度的、合理的，它關(guān)注的主要是社會(huì )的穩定問(wèn)題。
（二）出發(fā)點(diǎn)不同
初次分配領(lǐng)域中公平主要是從微觀(guān)領(lǐng)域中市場(chǎng)或企業(yè)內主體出發(fā)，因此，它強調機會(huì )、規則、過(guò)程、乃至結果的平等。而二次乃至第三次分配（社會(huì )調節）則主要是從社會(huì )公平出發(fā)，旨在維護社會(huì )的和諧與穩定。
（三）實(shí)現分配公平的手段不同
我國當前初次分配領(lǐng)域中的公平主要依靠市場(chǎng)來(lái)實(shí)現。當然，由于市場(chǎng)存在著(zhù)缺陷，人們不得不靠政府的干預來(lái)減少市場(chǎng)缺陷帶來(lái)的損失。而二次分配的公平主要是在政府主導下，通過(guò)稅收和轉移支付等手段來(lái)實(shí)現。第三次分配則是通過(guò)慈善事業(yè)，由富人自發(fā)或自覺(jué)的捐贈或資助、彩票事業(yè)等形式來(lái)實(shí)現。
（四）實(shí)現社會(huì )公平的地位與作用不同
由于初次分配主要是在微觀(guān)領(lǐng)域內進(jìn)行，初次分配的數額要比二次及第三次分配大得多，涉及面也廣得多，因此，初次分配的大格局一旦大致定下來(lái)，那么二次分配只能在此基礎上通過(guò)財政收支和轉移支付手段在局部或一定環(huán)節上做出調整和修正，至于第三次分配，在我國現階段，其所處的地位的發(fā)揮的作用更是有限。
（五）在各自領(lǐng)域當中面臨的不公平問(wèn)題及其原因不同
我國當前初次分配中的不公平主要是市場(chǎng)經(jīng)濟體制不完善和政府權力的“越位”與“缺位”等造成。存在的主要問(wèn)題有：機會(huì )與規則不平等；過(guò)程的不平等；按貢獻索酬沒(méi)能很好地體現。制約二次分配主要是稅收與財政制度改革不到位，影響了二次分配中的社會(huì )公平問(wèn)題。第三次分配主要是我國第三次分配還處于起步階段、慈善機構及其運行機制基本沒(méi)有或太少、企業(yè)家的社會(huì )責任感還不強、財政與稅收等方面給予第三次分配的政策傾斜不夠等。
初次分配與二、三次分配之間又存在著(zhù)緊密的聯(lián)系。初次分配作為依照市場(chǎng)法則初始分配，不可避免地造成了分配差距的拉大，而二次分配則是在政府用稅收政策來(lái)加以調節來(lái)彌補市場(chǎng)分配的不足。第三次分配是對第二次分配的補充，以民間捐贈來(lái)彌補政府調節的不足。三次分配互動(dòng)互補、互相促進(jìn)，形成“三點(diǎn)式”社會(huì )分配新格局。
三、初次分配中公平的判斷方法
如果我們能夠計算出不同種類(lèi)的生產(chǎn)要素對價(jià)值生產(chǎn)所做的貢獻，那么就可以通過(guò)生產(chǎn)要素在價(jià)值分配中所獲得的份額與其對價(jià)值生產(chǎn)所做的貢獻的份額進(jìn)行比較，從而判斷得出生產(chǎn)要素收入初次分配的公平性。但不同種類(lèi)的生產(chǎn)要素對價(jià)值生產(chǎn)到底做出了多少貢獻很難計算出來(lái)，所以我們無(wú)法通過(guò)計算的方式判斷生產(chǎn)要素之間的分配是否公平，但生產(chǎn)要素之間的分配是否公平總要通過(guò)各種方式表現出來(lái)，通過(guò)人們的行為選擇反映出來(lái)。
第一，形式上的判斷。所謂形式上的判斷是指各種有關(guān)生產(chǎn)要素收入初次分配的成文法規和制度的內容是否公平。
第二，通過(guò)生產(chǎn)要素進(jìn)入和退出市場(chǎng)的行為選擇來(lái)判斷初次分配的公平性。在生產(chǎn)要素能夠自由選擇進(jìn)入和退出市場(chǎng)的條件下，如果各種生產(chǎn)要素都不斷地進(jìn)入市場(chǎng)，在不考慮再分配的條件下，則可以認為生產(chǎn)要素收入初次分配具有公平性。如果只是一部分生產(chǎn)要素選擇進(jìn)入市場(chǎng)，而另一些生產(chǎn)要素選擇退出市場(chǎng)，則可以認為生產(chǎn)要素收入的初次分配是不公平的。
第三，通過(guò)生產(chǎn)要素所有者的公開(kāi)的意見(jiàn)表達來(lái)判斷初次分配的公平性。在生產(chǎn)要素進(jìn)入和退出市場(chǎng)的行為受到限制或者因為其他原因被扭曲的條件下，生產(chǎn)要素所有者的意見(jiàn)表達可以作為分配公平性的重要判別依據。如果所有種類(lèi)的生產(chǎn)要素的所有者對收入分配滿(mǎn)意度高，都支持現行的分配制度和政策，就可以判斷分配是公平的或者相對公平；如果只是部分種類(lèi)的生產(chǎn)要素所有者對要素收入分配滿(mǎn)意，而另一部分種類(lèi)的生產(chǎn)要素所有者對要素收入分配不滿(mǎn)意，或者所有種類(lèi)的生產(chǎn)要素的所有者都對要素收入分配不滿(mǎn)意，都反對現行的分配制度和政策，則初次分配是不公平的。
第四，通過(guò)生產(chǎn)要素所有者運用生產(chǎn)要素的積極性的高低來(lái)判斷初次分配的公平性。在生產(chǎn)要素不能或者因為種種原因不愿進(jìn)入和退出市場(chǎng)，不能或者不愿進(jìn)行公開(kāi)的意見(jiàn)表達的情況下，生產(chǎn)要素收入初次分配是否公平還可以通過(guò)生產(chǎn)要素所有者運用生產(chǎn)要素的積極性的狀態(tài)反映出來(lái)。如果所有種類(lèi)的生產(chǎn)要素的所有者都積極運用其所擁有的生產(chǎn)要素，讓生產(chǎn)要素得到充分的利用，則意味著(zhù)分配是公平的；如果只是部分種類(lèi)的生產(chǎn)要素的所有者具有運用生產(chǎn)要素的積極性，而另一部分生產(chǎn)要素的所有者缺乏運用生產(chǎn)要素的積極性，或者所有種類(lèi)的生產(chǎn)要素的所有者運用生產(chǎn)要素的積極性都很低，從而導致要素利用率和利用效率低下，則意味著(zhù)分配是不公平的。
四、初次分配中不公平問(wèn)題的解決
初次分配實(shí)現公平是基礎的、主要的，二、三次分配促進(jìn)公平是輔助的、補充的。初次分配中的不公平問(wèn)題，主要應在初次分配中解決，不要推給二、三次分配。市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，之所以在初次分配階段就強調效率與公平相結合，其基本原因是：
第一，初次分配是根本性的分配關(guān)系，決定收入分配的基本格局。初次分配的大格局一旦確定下來(lái)，二次分配是無(wú)力從根本上改變的，只能在此基礎上通過(guò)財政收支和轉移支付手段在局部或一定環(huán)節上做出調整和修正。如果初次分配中不公平問(wèn)題很?chē)乐?，二次分配即便能從社?huì )公平的角度采取切實(shí)措施加以調節，如加強對高收入者征稅，但由于財政能力有限，結果也很難扭轉公平顯失的格局。
第二，初次分配促進(jìn)效率與公平相結合的成本低于二次分配。初次分配實(shí)現公平是依靠市場(chǎng)機制自發(fā)實(shí)現的，具有很強的自發(fā)性和分散性；二、三次分配促進(jìn)公平則是依靠公共選擇機制自主推進(jìn)，需要充分了解市場(chǎng)主體的收入分配情況后，再由政府機構或慈善機構來(lái)調節。況且二次分配是對業(yè)已形成的利益關(guān)系的重新調整，必然會(huì )受到諸多利益主體尤其是強大的利益集團的阻撓。這樣，無(wú)論是信息成本還是實(shí)施成本，二次分配都高于初次分配。
第三，初次分配所實(shí)現的公平分配主要是過(guò)程公平和機會(huì )公平，是一種動(dòng)態(tài)的、高效率的平衡。二次分配實(shí)現的公平分配主要是結果公平，是初次分配后靜態(tài)的利益補償。一味強調二次分配，而忽略初次分配對于實(shí)現公平分配的基礎性作用，往往達不到真正意義上的收入分配的結果公平。我們必須以追求機會(huì )和過(guò)程公平為目標的初次分配為著(zhù)力點(diǎn)，改革我國初次分配制度，逐步形成一種高效率的公平分配體制。
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（作者單位：河北師范大學(xué)；太原理工大學(xué)陽(yáng)泉學(xué)院）
中國集體經(jīng)濟雜志社 綜合編輯部
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