發(fā)表日期：2010年2月5日 出處：《福建論壇》（人文社科版）2008年第12期 作者：曾國安 李少偉 胡晶晶 編輯：fjskyfass 閱讀：1048 【字體：
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摘 要：國民收入再分配公平是包括國民收入再分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程、結果公平在內的系統公平，以公平作為國民收入再分配的政策目標既出于人類(lèi)社會(huì )的價(jià)值追求，也有功利主義的訴求，促進(jìn)國民收入再分配的公平既可矯正初次分配的不公平，創(chuàng )造初次分配公平的條件，也是實(shí)現人類(lèi)社會(huì )基本價(jià)值的重要條件，也能促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展、社會(huì )穩定和政治穩定。國民收入再分配的公平性和公平程度主要應通過(guò)要素供給者的要素供給行為來(lái)衡量，同時(shí)也應觀(guān)察“用手投票”的情況等。要處理好國民收入再分配公平與效率的關(guān)系，應始終堅持公平與效率并重；要處理好再分配公平與初次分配公平的關(guān)系，再分配公平應與初次分配公平相協(xié)調，要促進(jìn)國民收入分配的整體公平。要保障國民收入再分配的公平目標能夠得以實(shí)現，必須保證再分配政策的公平取向，必須建立促進(jìn)再分配公平的制度體系，并保證促進(jìn)再分配公平的制度能夠得到執行。
關(guān)鍵詞：國民收入；初次分配；再分配；公平；效率與公平
中圖分類(lèi)號：Ｆ０１４．４ 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１６７１－８４０２?穴２００８?雪１２－０００４－０７
近幾年來(lái)有關(guān)國民收入再分配公平［１］問(wèn)題的理論研究文獻不斷增加，出現了再分配講公平、再分配更加注重公平等諸多觀(guān)點(diǎn)。雖然有關(guān)研究成果不少，但關(guān)于國民收入再分配公平問(wèn)題仍然有大量的問(wèn)題需要進(jìn)行深入的探討。本文擬就其中的一些問(wèn)題進(jìn)行初步的探討。
一、國民收入再分配公平問(wèn)題討論的對象及分類(lèi)
按照傳統的政治經(jīng)濟學(xué)對國民收入的界定，所謂國民收入是指一個(gè)國家的物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)在一定時(shí)期新創(chuàng )造出來(lái)的價(jià)值。按照這個(gè)定義，所有非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)都不創(chuàng )造國民收入。國民收入的分配首先在物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)內部進(jìn)行，分配的結果在社會(huì )主義生產(chǎn)關(guān)系下是形成物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)勞動(dòng)者的工資收入和物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的純收入。這個(gè)層次的分配屬于國民收入的初次分配。其他部門(mén)雖然不創(chuàng )造價(jià)值，但它們是國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展所必須的，因此需要向這些部門(mén)投資和向這些部門(mén)的勞動(dòng)者提供收入，而這只有通過(guò)國民收入再分配才能實(shí)現，同時(shí)為了進(jìn)行擴大再生產(chǎn)和滿(mǎn)足社會(huì )備災應急等方面的需要，還必須將純收入部分再進(jìn)行分解，分解出滿(mǎn)足擴大再生產(chǎn)和社會(huì )備災應急等方面的需要的部分。實(shí)際上所謂再分配不只是第二次分配，而是包括初次分配以外的第二次及第二次以上的多次分配過(guò)程，再分配是一個(gè)高度抽象的概念。如果要下一個(gè)定義的話(huà)，所謂的國民收入再分配是指包括了國民收入初次分配過(guò)程以外的全部分配過(guò)程的分配過(guò)程。我們可將其稱(chēng)為廣義的國民收入再分配。國民收入再分配可以從不同的角度討論，一是從部門(mén)的角度進(jìn)行討論，即討論國民收入在不同的非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)之間的再分配；二是從收入占有主體的角度進(jìn)行討論，即討論國民收入在勞動(dòng)者、非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的企業(yè)和政府之間的再分配；三是從國民收入最終用途的角度進(jìn)行討論，即討論國民收入在積累基金和消費基金之間的分配；四是從地區的角度進(jìn)行討論，即討論國民收入在不同地區之間的再分配；五是從居民的角度進(jìn)行討論，即討論國民收入在居民之間的再分配。國民收入在不同的非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)之間的再分配、在勞動(dòng)者、非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的企業(yè)和政府之間的再分配、在積累基金和消費基金之間的分配都主要是分配的經(jīng)濟合理性問(wèn)題，而不是公平問(wèn)題；國民收入在不同地區之間的再分配既涉及到經(jīng)濟合理性問(wèn)題，也涉及到公平問(wèn)題，但在國民收入再分配中，必須確保分配的公平；國民收入在居民之間的再分配則主要不是分配的經(jīng)濟合理性問(wèn)題，而是公平問(wèn)題。因此，在討論國民收入再分配公平問(wèn)題時(shí)，一般是指地區間的再分配公平問(wèn)題和居民間的再分配公平問(wèn)題。本文討論的是國民收入在居民間的再分配公平問(wèn)題。
國民收入再分配公平可以從不同的角度考量，因此也就可以分為不同的類(lèi)型。從再分配的層次來(lái)分，可將國民收入再分配公平劃分為微觀(guān)層次的公平、中觀(guān)層次的公平和宏觀(guān)層次的公平；從居民群體的角度來(lái)分，可將國民收入再分配公平劃分為單位內部居民之間的公平、同一行業(yè)不同單位居民之間的公平、不同行業(yè)居民之間的公平、城鄉居民之間的公平、不同所有制居民之間的公平、不同地區居民之間的公平等；從再分配公平的度來(lái)看，可將國民收入再分配公平劃分為絕對公平、絕對不公平和介于兩者之間的相對公平與相對不公平。
二、國民收入再分配公平的內容
時(shí)下論及國民收入再分配的公平，人們往往是將國民收入再分配結果的公平當作國民收入再分配公平的全部，因此在提出國民收入再分配的公平目標時(shí)，就將國民收入再分配結果的公平作為判斷國民收入再分配公平與否的唯一標準。如果國民收入再分配的公平真的等同于國民收入再分配結果的公平，那自然應該以國民收入再分配結果的公平作為判斷國民收入再分配公平與否的唯一標準，但如果國民收入再分配的公平不能等同于國民收入再分配結果的公平，那么以國民收入再分配結果的公平作為判斷國民收入再分配公平與否的唯一標準就會(huì )做出錯誤的判斷，也會(huì )導致錯誤的政策取向。因此，我們首先需要辨明的就是國民收入再分配結果的公平到底是不是就只是國民收入再分配結果的公平。
國民收入再分配是國民收入分配的重要環(huán)節，它包括了國民收入初次分配以外的全部分配過(guò)程。在國民收入再分配中，與居民收入密切相關(guān)的不僅僅只是再分配的結果，而是涉及到國民收入再分配的多個(gè)方面，包括參與國民收入再分配的權利、參與國民收入再分配的條件、獲得國民收入再分配的機會(huì )、國民收入再分配的規則、國民收入再分配的過(guò)程和國民收入再分配的結果等。國民收入再分配結果的公平與國民收入再分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程的公平可能一致，也可能不一致，更重要的是國民收入再分配結果的公平與國民收入再分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程的公平各自涉及到的是國民收入再分配的不同內容，因此把國民收入再分配結果的公平等同于國民收入再分配的公平是不合適的。國民收入再分配的公平應該是包括了國民收入再分配的權利公平、條件公平、機會(huì )公平、規則公平、過(guò)程公平和結果公平等在內的系統公平的概念，僅有分配結果的公平并不能說(shuō)再分配就是公平的，僅有分配權利的公平、或者僅有分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程的公平也不能說(shuō)再分配就是公平的。既然國民收入再分配的公平是一個(gè)系統公平的概念，那也就意味著(zhù)我們不能以國民收入再分配結果公平與否作為判斷國民收入再分配公平與否的唯一標準，而是應該從國民收入再分配的權利公平、條件公平、機會(huì )公平、規則公平、過(guò)程公平和結果公平等各個(gè)方面來(lái)進(jìn)行衡量。
在國民收入再分配的權利公平、條件公平、機會(huì )公平、規則公平、過(guò)程公平和結果公平等這些方面，各自所反映的是國民收入再分配公平的不同的內容，體現的是不同的權利關(guān)系，社會(huì )既要追求再分配的權利公平、機會(huì )公平、規則公平、過(guò)程公平，也要追求適度的結果公平。
三、強調國民收入再分配公平的原因
為什么在國民收入再分配中要強調公平呢？既有價(jià)值目標的要求，也有功利主義的訴求。盡管人類(lèi)社會(huì )發(fā)展至今，從來(lái)沒(méi)有出現過(guò)完全公平的狀態(tài)，但公平卻一直是人類(lèi)社會(huì )追求的目標；盡管在人類(lèi)社會(huì )發(fā)展的過(guò)程中，總是不斷出現各種導致或者加劇不公平的因素，但人類(lèi)社會(huì )也始終在為減少或者消除不公平而不斷努力，不公平伴隨著(zhù)人類(lèi)社會(huì )，追求公平、反對不公平的行動(dòng)也始終伴隨著(zhù)人類(lèi)社會(huì )。實(shí)際上，不只是在國民收入分配方面，人類(lèi)在其生產(chǎn)和生活的各個(gè)領(lǐng)域都要求公平。追求分配公平不過(guò)是人類(lèi)追求社會(huì )公平的一個(gè)方面而已，而國民收入再分配的公平也不過(guò)是社會(huì )分配公平的一個(gè)方面而已。從這個(gè)方面來(lái)看，追求國民收入再分配的公平不過(guò)是人類(lèi)社會(huì )追求公平的一個(gè)組成部分而已。同時(shí)，維護正義、維護基本人權、體現人道主義、促進(jìn)社會(huì )和諧等也都是人類(lèi)社會(huì )基本的價(jià)值目標，而要實(shí)現這些價(jià)值目標，就必須進(jìn)行以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配。
那么從功利主義角度來(lái)看，為什么要強調國民收入再分配的公平呢？那是因為再分配公平與否對居民福利的絕對以及相對水平、經(jīng)濟發(fā)展、社會(huì )穩定、政治穩定有著(zhù)重要的影響。
其他條件相同，居民的絕對收入水平?jīng)Q定著(zhù)居民的絕對福利水平，居民的相對收入水平?jīng)Q定著(zhù)居民的相對福利水平，在不考慮再分配的條件下，初次分配就決定了居民的絕對收入水平和相對收入水平，也就決定了居民福利的絕對水平和相對水平。如果居民的絕對收入水平和相對收入水平?jīng)]有差別，那么居民的絕對福利水平和相對福利水平也應該沒(méi)有差別，如果居民的絕對收入水平和相對收入水平存在差別，那么居民的絕對福利水平和相對福利水平也必然出現差別。這就意味著(zhù)，如果在國民收入初次分配中，居民的絕對收入水平和相對收入水平存在差別，就必然造成不同收入水平的居民所能享受到的絕對福利水平和相對福利水平也會(huì )出現相應的差別，居民絕對收入水平和相對收入水平的差別越大，居民之間的福利水平的差距就越大。這就意味著(zhù)，如果沒(méi)有對國民收入的再分配，就不可能有居民福利水平的均等，因此就需要對國民收入進(jìn)行再分配。而從國民收入再分配的基本原則來(lái)看，存在著(zhù)三種可能性，一是遵循公平原則，即以促進(jìn)公平為目標，二是實(shí)施反公平原則，即實(shí)施有利于特定利益集團的再分配，三是放任，即沒(méi)有特定的目標。如果是第三種情況，即便進(jìn)行了國民收入的再分配，也不能保證初次分配所導致的居民之間的福利水平的差距能夠縮小，如果是第二種情況，則會(huì )進(jìn)一步拉大居民之間的福利水平的差距。因此，從縮小居民之間福利水平的差距來(lái)看，國民收入的再分配既不能采取放任政策，更不能實(shí)施反公平原則，而應該以促進(jìn)公平為目標。
經(jīng)濟發(fā)展與收入分配有著(zhù)密切的關(guān)系。收入分配從多個(gè)方面影響著(zhù)經(jīng)濟發(fā)展，一是影響經(jīng)濟發(fā)展的動(dòng)力，因為獲得經(jīng)濟利益是人們從事生產(chǎn)性活動(dòng)的根本動(dòng)力，如果人們從事生產(chǎn)性活動(dòng)能夠按照公平原則獲得相應的經(jīng)濟利益，經(jīng)濟發(fā)展就可以獲得持久的動(dòng)力；二是影響經(jīng)濟發(fā)展的能力，因為生產(chǎn)性活動(dòng)的進(jìn)行依賴(lài)于生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品的消費，只有在消費與生產(chǎn)相協(xié)調的條件下，生產(chǎn)性活動(dòng)才能持續進(jìn)行。從初次分配來(lái)看，如果能夠實(shí)現初次分配的系統公平，則能夠提供經(jīng)濟發(fā)展的動(dòng)力，但并不能保證消費一定能與生產(chǎn)相協(xié)調，因此即使在初次分配實(shí)現了系統公平的條件下，要使消費與生產(chǎn)相協(xié)調，也有必要按照公平的原則對國民收入進(jìn)行再分配。而實(shí)際上，初次分配的系統公平是很難實(shí)現的，分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程、分配結果的公平要都能實(shí)現是極其困難的，而如果分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程、分配結果不公平，就必然削弱經(jīng)濟發(fā)展的動(dòng)力。這就意味著(zhù)應該通過(guò)國民收入的再分配來(lái)矯正初次分配的不公平，以此來(lái)恢復和強化經(jīng)濟發(fā)展的利益驅動(dòng)機制。
社會(huì )穩定與收入分配也密切相關(guān)。一是分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程的公平性，分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程越公平，越有利于社會(huì )穩定，越不公平，越會(huì )損害社會(huì )穩定，因此如果在國民收入初次分配中，分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程不公平，就應該遵循公平原則，通過(guò)國民收入再分配予以矯正；二是分配結果的公平性，如果分配結果嚴重不公平，尤其是如果造成一部分人的生存危機，無(wú)論分配權利、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程是否公平，都會(huì )損害社會(huì )穩定，如果分配結果的嚴重不公平源自于分配權利、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程的不公平，則會(huì )對社會(huì )穩定造成更大的損害，由此來(lái)看，按照促進(jìn)公平的原則進(jìn)行國民收入再分配來(lái)縮小居民之間的收入差距也就成了促進(jìn)社會(huì )穩定的重要手段。
政治穩定與居民福利水平能否提高、經(jīng)濟發(fā)展能否持續、社會(huì )能否保持穩定密切相關(guān)，如果居民福利水平持續提高、經(jīng)濟持續發(fā)展、社會(huì )保持穩定，則有利于政治穩定，反之，則會(huì )損害政治穩定。前已論及，居民福利水平能否提高、經(jīng)濟發(fā)展能否持續、社會(huì )能否保持穩定與國民收入分配密切相關(guān)，以促進(jìn)公平為原則進(jìn)行國民收入再分配是居民福利水平持續提高、經(jīng)濟持續發(fā)展、社會(huì )保持穩定的重要條件。政治穩定也直接與分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程、分配結果是否公平相關(guān)，分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程、分配結果的不公平不可避免地會(huì )引起處于弱勢地位的人群的不滿(mǎn)，不公平越嚴重，不滿(mǎn)會(huì )越嚴重，越會(huì )危及政治穩定。由此來(lái)看，國民收入再分配也必須以促進(jìn)公平為原則，通過(guò)采取促進(jìn)公平的政策來(lái)矯正分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程、分配結果的不公平。
四、國民收入再分配公平的功能
國民收入初次分配和再分配都必須以公平為基本原則，國民收入初次分配公平和再分配公平在功能上有諸多相同之處，但也存在著(zhù)一些差異，國民收入初次分配具有激勵、優(yōu)化資源配置等多方面的功能，那么國民收入再分配公平具有哪些功能呢？筆者認為國民收入再分配的功能可以歸結為以下幾個(gè)方面：
1、矯正初次分配不公平的功能。這是指矯正國民收入初次分配中分配權利、分配條件等的不公平的功能。［２］具體包括：（1）矯正國民收入初次分配中分配權利的不公平；（2）矯正國民收入初次分配中分配條件（例如占有的要素稟賦條件等的差異）的不公平；（3）矯正國民收入初次分配中分配機會(huì )（例如獲取遺產(chǎn)繼承、饋贈等轉移性收入的機會(huì )的差異）的不公平；（4）矯正國民收入初次分配中分配規則的不公平；（5）矯正國民收入初次分配中分配過(guò)程的不公平；（6）矯正國民收入初次分配中分配結果的不公平。雖然矯正國民收入初次分配的不公平不可能單純依靠以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配，而且對初次分配中分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則和分配過(guò)程不公平的矯正受到很大的限制，但這種再分配是矯正這些方面的不公平的重要途徑。而在矯正國民收入初次分配結果的不公平方面，再分配則是主要的途徑，具有不可替代的作用。
2、創(chuàng )造初次分配公平條件的功能。這是指以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配在促進(jìn)初次分配中分配權利、分配條件等方面的公平的功能。國民收入再分配可以強化初次分配的不公平，但也可以成為弱化初次分配不公平的重要手段，以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配可以發(fā)揮這種作用。此種功能發(fā)揮的主要途徑包括：（1）教育。通過(guò)提供免費的教育服務(wù)提高居民的能力，可以促進(jìn)初次分配中分配條件、分配結果的公平，也有利于促進(jìn)分配規則和分配權利的公平。（2）稅收。通過(guò)累進(jìn)性質(zhì)的所得稅和高額的遺產(chǎn)稅、贈與稅等，可以縮小居民在分配條件、分配機會(huì )和分配結果方面的差距。（3）社會(huì )保障。通過(guò)社會(huì )保險、社會(huì )福利和社會(huì )救濟、社會(huì )補助等可以縮小分配結果的差距，也有利于促進(jìn)分配條件、分配機會(huì )的公平。
3、實(shí)現人類(lèi)社會(huì )基本價(jià)值的功能。人類(lèi)社會(huì )的基本價(jià)值目標包含多方面的內容，其中包括維護社會(huì )正義和公正、維護社會(huì )公平、維護社會(huì )平等、保障生存權等基本人權、實(shí)現同情、仁慈、互助以及社會(huì )和諧的社會(huì )倫理等。實(shí)現人類(lèi)社會(huì )的基本價(jià)值，需要經(jīng)濟發(fā)展，也需要社會(huì )采取多方面的措施，但要實(shí)現人類(lèi)社會(huì )基本價(jià)值，是必須要有國民收入再分配的公平的，以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配對實(shí)現人類(lèi)社會(huì )基本價(jià)值具有極為重要和不可替代的作用。
4、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的功能。如果國民收入再分配處于合理公平的范圍內，它會(huì )促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。主要反映在：（1）恢復經(jīng)濟發(fā)展的動(dòng)力。國民收入再分配通過(guò)矯正初次分配中分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程的不公平，能夠發(fā)揮彌補由初次分配的不公平對經(jīng)濟發(fā)展動(dòng)力帶來(lái)的消減作用，從而促進(jìn)經(jīng)濟效率的提高。（2）增強經(jīng)濟發(fā)展的能力。教育、社會(huì )保障等的發(fā)展能夠提高勞動(dòng)力素質(zhì)，從而發(fā)揮促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和管理水平提高的作用。（3）促進(jìn)消費與生產(chǎn)發(fā)展的協(xié)調。國民收入再分配通過(guò)增加低收入居民的收入以及提供基本生活保障，可以起到促進(jìn)消費增長(cháng)的作用，從而為經(jīng)濟發(fā)展提供必要的市場(chǎng)需求條件。（4）提供經(jīng)濟發(fā)展的社會(huì )與政治環(huán)境。經(jīng)濟發(fā)展需要有有序和穩定的社會(huì )環(huán)境和政治環(huán)境，國民收入再分配可以促進(jìn)社會(huì )穩定和政治穩定，因此有利于為經(jīng)濟發(fā)展提供良好的社會(huì )環(huán)境和政治環(huán)境。
5、促進(jìn)社會(huì )穩定的功能。社會(huì )穩定與否取決于多種經(jīng)濟與非經(jīng)濟因素。從收入分配來(lái)看，社會(huì )穩定與分配的公平性密切相關(guān)，也與收入的絕對水平密切相關(guān)。如果國民收入初次分配不公平，會(huì )損害社會(huì )穩定，國民收入初次分配越不公平，對社會(huì )穩定的損害越大。以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配能夠矯正初次分配的不公平，同時(shí)也是實(shí)現社會(huì )正義和公平的重要條件，是體現社會(huì )正義和公平的重要途徑，因此國民收入再分配不僅是實(shí)現社會(huì )穩定的必要條件，也是促進(jìn)社會(huì )穩定的重要手段。從收入的絕對水平來(lái)看，如果居民的收入低到難以維持生存，要實(shí)現社會(huì )穩定是不可能的，國民收入再分配通過(guò)社會(huì )保障來(lái)保障所有居民的基本生活，當可促進(jìn)社會(huì )穩定。［３］
6、促進(jìn)政治穩定的功能。同社會(huì )穩定一樣，盡管政治穩定也取決于多方面的因素，但收入分配始終是影響政治穩定的重要因素。收入分配或者成為政治穩定與否的直接因素，或者成為政治穩定與否的誘發(fā)因素或者借口。一方面如果分配極不公平，就可能導致人們通過(guò)政治活動(dòng)尋求改變不公平的格局，另一方面如果分配極不公平，就可能成為挑起政治沖突的借口，因此進(jìn)行以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配就成為促進(jìn)政治穩定的重要手段。同時(shí)收入水平的高低和增長(cháng)也會(huì )影響政治穩定，收入水平過(guò)低，或者收入增長(cháng)過(guò)低，往往會(huì )導致政治不穩定，以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配可以增加低收入居民的收入，也可以促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)，從而促進(jìn)居民收入增長(cháng)，因此就可以發(fā)揮促進(jìn)政治穩定的作用。
五、國民收入再分配公平狀態(tài)的衡量
國民收入再分配是公平的，還是不公平的，是更公平了，還是更不公平了？這是我們在評判國民收入再分配公平狀態(tài)時(shí)經(jīng)常面臨的問(wèn)題，也是在制定國民收入再分配政策時(shí)經(jīng)常面臨的問(wèn)題。是不是國民收入再分配的結果越平等就表明國民收入再分配越公平呢？如果是這樣，衡量國民收入再分配的公平性和公平程度就成了十分簡(jiǎn)單的事情了。問(wèn)題在于，能不能僅以國民收入再分配結果的平等性和程度作為衡量國民收入再分配的公平性和公平程度的標準。我們的回答是否定的，一方面是因為國民收入再分配公平是系統公平的概念，再分配結果只是國民收入再分配的一個(gè)方面，另一方面是因為平等并非等同于公平，再分配結果的平等性和程度僅僅只是涉及到分配結果的量的內容。社會(huì )沒(méi)有，也絕對不可能提供“公平尺”，諸如基尼系數等指標也只能用來(lái)衡量收入分配的平等性和平等程度，那么，國民收入再分配的公平性和公平程度又如何去衡量呢？從邏輯上來(lái)看，只能是從內部和外部?jì)蓚€(gè)方面來(lái)進(jìn)行。所謂內部衡量是指以公平的內在標準來(lái)衡量國民收入再分配的公平性及公平程度。這個(gè)內在標準是指超脫于人的自身的局部利益考量，純粹從公平的內在含義出發(fā)，對國民收入再分配的公平進(jìn)行衡量的標準。從理想主義的角度來(lái)看，只有這樣的衡量標準才是公正的。但是，在現實(shí)中，人們對公平的評價(jià)永遠無(wú)法擺脫對自身的局部利益的考量，而且往往是從自身的局部利益出發(fā)來(lái)進(jìn)行評價(jià)。這樣就帶來(lái)了一個(gè)問(wèn)題，那就是同樣的國民收入再分配狀態(tài)，到底是否公平，人們會(huì )給出完全不同的結論，這樣就無(wú)法形成關(guān)于國民收入再分配公平性和公平程度的共識，因此也就無(wú)法形成共同的國民收入再分配政策。最終的結果會(huì )是國民收入再分配政策利益取向的隨機性，這樣的再分配政策到底是促進(jìn)公平，還是加劇不公平，就取決于政策制定的偶然性，因此也就具有不確定性。由此來(lái)看，要促進(jìn)國民收入再分配的公平，必須要探尋衡量國民收入再分配公平性和公平程度的辦法。
1、用手投票的辦法。這是指通過(guò)人們公開(kāi)的意見(jiàn)表達（包括符合既定政治程序的意見(jiàn)表達和違背既定政治程序的意見(jiàn)表達）來(lái)衡量國民收入再分配的公平性和公平程度。以此辦法進(jìn)行衡量，只能以多數原則作為判斷依據。如果相對最大多數的人（或者是絕對多數，或者是相對多數）認為國民收入再分配是公平的或者公平程度高，那就可以判定再分配是公平的或者公平程度高，反之，就可以判定再分配是不公平的或者公平程度低。但是由于人們的評價(jià)難以超脫于自身局部利益，因此用手投票的辦法無(wú)法避免陷入“多數暴政”而對國民收入再分配公平狀態(tài)做出不符合實(shí)際的判斷，并進(jìn)而導致制定出錯誤的國民收入再分配政策，而加劇國民收入再分配的不公平。
2、“用腳投票”的辦法。這是指通過(guò)人們進(jìn)入和退出某個(gè)國家的行為來(lái)衡量國民收入再分配的公平性和公平程度。如果人們紛紛進(jìn)入某個(gè)國家，可以認為這個(gè)國家的再分配是公平的或者公平程度高；如果人們紛紛離開(kāi)某個(gè)國家，可以認為這個(gè)國家的再分配是不公平的或者公平程度低。選擇“用腳投票”的辦法來(lái)衡量國民收入再分配的公平性和公平程度既可以是絕對水平的衡量，也可以是相對水平的衡量。
但是采用這種方法必須考慮幾個(gè)方面的限制：（1）人們進(jìn)入和退出某個(gè)國家的行為僅與國民收入再分配的公平性和公平程度有關(guān)，即必須剝離因為其他原因造成的人口的流動(dòng)；（2）人口流動(dòng)是完全自由的。一般而言，在一國范圍之內，人口可以在地區間自由流動(dòng)，因此可以通過(guò)人口流動(dòng)來(lái)判斷不同地區國民收入再分配的公平性和公平程度，但是人口在國與國之間的流動(dòng)則一方面要受到各國移民管制的根本約束，另一方面要受到語(yǔ)言、生活環(huán)境、社會(huì )環(huán)境等多種因素的限制，這樣人口在國家間的流動(dòng)基本上難以反映國家間國民收入再分配狀態(tài)的差別。而我們衡量國民收入再分配的公平性和公平程度主要關(guān)注的又恰恰是整個(gè)國家國民收入再分配的公平性和公平程度。
3、觀(guān)察要素供給者的要素供給行為的辦法。這主要是指通過(guò)要素供給者的要素供給行為來(lái)衡量國民收入再分配的公平性和公平程度。國民收入再分配如果真正符合公平的內在標準，就應該能夠促進(jìn)要素供給者增加要素供給，因此通過(guò)觀(guān)察要素供給者的要素供給行為就可以判斷國民收入再分配的公平性和公平程度。勞動(dòng)力要素供給者的勞動(dòng)積極性越高、資本要素供給者的投資積極性越高，就表明國民收入再分配越公平，反之，則表明國民收入再分配越不公平。當然，要素供給者的要素供給行為并非只是對國民收入再分配公平性和公平程度的反應，但國民收入再分配決定了要素供給者最終的利益分配格局，因此要素供給者的要素供給行為在很大程度上應是對國民收入再分配的公平性和公平程度的反應。
相對而言，要素供給者的要素供給行為能夠更真實(shí)地反映國民收入再分配的公平性和公平程度，因為它既可以避免人們?yōu)榱俗畲笙薅鹊卦黾幼陨淼木植坷娑室馀で鷮袷杖朐俜峙涔綘顟B(tài)的公開(kāi)意見(jiàn)表達，既可以增加對國民收入再分配公平狀態(tài)評判的真實(shí)性，也可以在一定程度上糾正人們對國民收入再分配公平狀態(tài)公開(kāi)意見(jiàn)表達的自我利益取向，即可以增加對國民收入再分配公平狀態(tài)評判的客觀(guān)性。但是因為影響要素供給者的要素供給行為因素并不限于國民收入再分配公平性和公平程度，因此僅僅根據要素供給者的要素供給行為來(lái)評判國民收入再分配公平狀態(tài)是存在著(zhù)局限性的。因此還應該同時(shí)采用其他衡量方法，在“用手投票”和“用腳投票”兩種方法中，“用手投票”方法優(yōu)于“用腳投票”方法?？傮w而言，在國民收入再分配公平狀態(tài)進(jìn)行衡量時(shí)，要以觀(guān)察要素供給者的要素供給行為為主，同時(shí)結合“用手投票”的方法，并將“用腳投票”的方法作為參考。
六、國民收入再分配中公平與效率關(guān)系的處理
國民收入再分配的重要功能就是矯正國民收入初次分配中的不公平，來(lái)增進(jìn)整個(gè)社會(huì )的分配公平，因此政府在進(jìn)行國民收入再分配的過(guò)程中確定注重公平的政策原則是正當、合理和必須的。［４］那么國民收入再分配注重公平是否意味著(zhù)可以舍棄效率呢？如果不能舍棄效率，公平與效率的關(guān)系又該如何處理呢？這既是重要的理論問(wèn)題，也是極其重要的政策選擇問(wèn)題?；卮疬@個(gè)問(wèn)題首先取決于人類(lèi)社會(huì )的價(jià)值追求和發(fā)展目標。更高程度的公平始終是人類(lèi)社會(huì )最基本、最重要的價(jià)值追求目標之一，因此國民收入再分配注重公平是正當和合理的。而更高的福利水平也始終是人類(lèi)社會(huì )的發(fā)展目標，而更高的福利水平根本上取決于經(jīng)濟效率，因此高效率始終是人類(lèi)社會(huì )追求的中間目標，由此來(lái)看，國民收入再分配始終必須考量其對效率的影響，也就是說(shuō)始終必須注重效率。因此，從人類(lèi)社會(huì )的價(jià)值追求和發(fā)展目標來(lái)看，國民收入再分配注重公平并不能夠舍棄效率，而是始終要考量其對效率的影響，即國民收入再分配既必須注重公平，也必須注重效率。
其次需要回答的是國民收入再分配注重公平是否要以舍棄效率為條件。如果存在著(zhù)這樣的關(guān)系，那自然需要在兩者之間做出選擇。理論上可以假定公平與效率的關(guān)系存在著(zhù)三種基本的可能狀態(tài)：（1）公平與效率相互促進(jìn)、相互制約。如果兩者是這種關(guān)系，增進(jìn)公平可以促進(jìn)效率的提高，效率提高也可以增進(jìn)公平，反過(guò)來(lái)，公平下降，效率也會(huì )下降，效率下降，公平也會(huì )下降，由此，如果只是注重公平而舍棄效率，最終會(huì )損害公平，如果只是注重效率而舍棄公平，最終也會(huì )損害效率。（2）公平與效率相互替代。如果兩者是這種關(guān)系，那就意味著(zhù)如果選擇了公平目標，就必須舍棄效率目標，如果選擇了效率目標，就必須舍棄公平目標。（3）兩者之間沒(méi)有任何相關(guān)性。如果兩者是這種關(guān)系，是注重公平，還是注重效率就純粹是一個(gè)即時(shí)即地的價(jià)值選擇或者社會(huì )偏好的選擇問(wèn)題。由于兩者并不相關(guān)，選擇任何目標都不會(huì )損害另一個(gè)目標。不過(guò)，由于分配直接決定著(zhù)人們的經(jīng)濟利益關(guān)系，分配公平與否對人們從事生產(chǎn)活動(dòng)的動(dòng)力以及能力有著(zhù)重要的影響，而且也對社會(huì )穩定、政治穩定等有著(zhù)重要的影響，因此國民收入再分配的公平性對效率有著(zhù)重要的影響，所以公平與效率之間沒(méi)有任何相關(guān)性的狀態(tài)并不存在。
那么兩者是相互促進(jìn)，還是相互替代的關(guān)系呢？從現實(shí)情況來(lái)看，兩者相互促進(jìn)、相互制約和相互替代的狀態(tài)都存在；從邏輯論證的角度來(lái)看，兩種狀態(tài)也都可以存在，處于何種狀態(tài)主要取決于再分配公平的結構差異和度的合理性?？傮w而言，如果單純追求再分配結果的高度平等，或者追求再分配的極度的系統公平，必然會(huì )損害效率，造成公平替代效率的結果；如果無(wú)視公平，只單純追求效率，其結果必是損害公平（這里稱(chēng)其為極端狀態(tài)）。從上述所論人類(lèi)社會(huì )的價(jià)值追求和發(fā)展目標來(lái)看，單純追求再分配結果的高度平等或者追求再分配的極度的系統公平和無(wú)視公平都是不合理的。除了這兩種極端狀態(tài)，在其他情況下，公平與效率則處于相互促進(jìn)、相互制約的關(guān)系狀態(tài)。我們在前面已經(jīng)論述了以公平為目標的國民收入再分配可以通過(guò)矯正初次分配的不公平和創(chuàng )造初次分配公平的條件以及促進(jìn)社會(huì )穩定和政治穩定而促進(jìn)效率的提高，實(shí)際上，效率的提高也是提高再分配公平性的重要條件，也就是說(shuō)，增進(jìn)再分配的公平并非要以犧牲效率為代價(jià)，而提高效率也并非要以犧牲公平為代價(jià)。由此可以形成兩點(diǎn)具體結論：第一，基于極端狀態(tài)的可能出現，再分配必須防止將注重公平視為單純追求再分配結果的高度平等或者追求再分配的極度的系統公平和將注重效率視為可以無(wú)視公平；第二，基于國民收入再分配公平與效率間的可以實(shí)現的相互促進(jìn)、相互制約的關(guān)系，再分配既須注重公平，也須注重效率。不同的政策選擇會(huì )導致不同的結果，如果國民收入再分配只注重公平，而不重視效率，必會(huì )損害經(jīng)濟發(fā)展，最終使得社會(huì )穩定和政治穩定也難以保障；如果國民收入再分配只注重效率，而不重視公平，必會(huì )損害社會(huì )穩定和政治穩定，反過(guò)來(lái)也會(huì )損害經(jīng)濟發(fā)展；如果國民收入再分配既注重公平，也注重效率，則可以不斷促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展，促進(jìn)社會(huì )穩定和政治穩定。因此，在國民收入再分配中始終應該堅持公平與效率并重的基本政策原則。
七、國民收入再分配的公平與初次分配的公平
關(guān)于國民收入再分配的公平與初次分配的公平我們主要關(guān)心兩個(gè)問(wèn)題：一是國民收入再分配的公平與初次分配的公平的關(guān)系，二是國民收入再分配的公平是否要完全改變國民收入初次分配的格局。
1、國民收入再分配公平與初次分配公平的關(guān)系。關(guān)于國民收入再分配公平與初次分配公平的關(guān)系，我們主要關(guān)心的是，第一，兩者之間是什么關(guān)系，第二，兩者之間應該形成什么關(guān)系。
兩者之間是什么關(guān)系呢？（1）兩者既有共性，也有差異。從共性來(lái)看，主要在于：第一，都是社會(huì )公平的組成部分；第二，作為公平的本質(zhì)要求都是相同的；第三，從系統公平的角度來(lái)看，都包括分配權利、分配條件、分配機會(huì )、分配規則、分配過(guò)程、分配結果等的公平；第四，兩者都對經(jīng)濟發(fā)展、社會(huì )穩定、政治穩定等有著(zhù)重要的影響。從差異來(lái)看，主要在于：第一，兩者是國民收入分配不同環(huán)節的公平；第二，再分配公平和初次分配公平的具體內容存在著(zhù)差別；第三，再分配公平和初次分配公平的實(shí)現機制存在著(zhù)差異；第四，再分配公平和初次分配公平的衡量方法存在著(zhù)差異；第四，再分配公平和初次分配公平的功能存在著(zhù)差異；第五，兩者影響經(jīng)濟發(fā)展的機制存在著(zhù)差異。（2）兩者既可能相互促進(jìn)，也可能相互損害。初次分配公平可以為再分配公平提供良好的條件，促進(jìn)再分配的公平，再分配公平也可以為初次分配公平提供良好的條件，促進(jìn)初次分配的公平；但過(guò)度強調初次分配的公平會(huì )損害再分配的公平，過(guò)度強調再分配的公平會(huì )損害初次分配的公平。
兩者之間又應該形成什么關(guān)系呢？第一，再分配公平與初次分配公平不能相互替代。再分配公平不能替代初次分配公平，初次分配公平也不能替代再分配公平。兩者各有不同的功能，不能為了再分配的公平而損害初次分配的公平，也不能為了初次分配的公平而損害再分配的公平。第二，再分配公平與初次分配公平應該相互促進(jìn)。初次分配公平應該為再分配公平創(chuàng )造條件，再分配公平應該通過(guò)校正初次分配的不公平促進(jìn)初次分配的公平。
從上述分析來(lái)看，再分配公平和初次分配公平關(guān)系的處理應該把握以下幾點(diǎn)：第一，應該從國民收入分配整體的公平出發(fā)來(lái)處理兩者的關(guān)系，既不能只是局限于初次分配的公平，也不能局限于只是再分配的公平，只有以國民收入分配整體的公平作為目標來(lái)推進(jìn)再分配公平與初次分配公平，才能形成國民收入分配公平與經(jīng)濟發(fā)展協(xié)調的格局；第二，再分配公平應該與初次分配公平相協(xié)調，再分配不是也不能替代初次分配，再分配公平既不能替代初次分配公平，也不能損害公平，只有兩者相協(xié)調，才能促進(jìn)國民收入分配的整體公平。
2、國民收入再分配的公平是否要完全改變國民收入初次分配的格局?；卮疬@個(gè)問(wèn)題首先需要說(shuō)明是否需要完全改變國民收入初次分配的格局。我們在前面已說(shuō)明，之所以要進(jìn)行國民收入再分配，一是緣于人類(lèi)社會(huì )的價(jià)值追求，二是緣于功利主義的訴求。應該說(shuō)，無(wú)論是從人類(lèi)社會(huì )的價(jià)值追求，還是從功利主義的訴求，我們都不能無(wú)條件地得出國民收入再分配的公平需要完全改變國民收入初次分配的格局的結論。除非初次分配制度是完全不公平的，初次分配狀態(tài)需要徹底改變，否則并不需要完全改變國民收入初次分配的格局，所需要做的是對國民收入初次分配的格局進(jìn)行調整或者矯正。
其次需要說(shuō)明如果完全改變國民收入初次分配的格局會(huì )造成什么后果。如果初次分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程是完全公平或者基本公平的，再分配完全改變國民收入初次分配格局必然嚴重損害效率和經(jīng)濟發(fā)展，也會(huì )損害社會(huì )穩定和政治穩定，同時(shí)也破壞了社會(huì )公平；如果初次分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程是完全不公平的，再分配完全改變國民收入初次分配格局則是合理的，它會(huì )促進(jìn)社會(huì )公平，促進(jìn)效率提高和經(jīng)濟發(fā)展，促進(jìn)社會(huì )穩定和政治穩定。公平和效率一樣，永遠都是不斷增進(jìn)的過(guò)程，因此初次分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程的完全公平是不可能存在的，但是只要初次分配權利、條件、機會(huì )、規則、過(guò)程基本公平，就不應該通過(guò)再分配完全改變國民收入初次分配的格局。從實(shí)際情況來(lái)看，初次分配中權利公平、條件公平、機會(huì )公平、規則公平和過(guò)程公平狀態(tài)是不均衡和不斷變化的，針對這種狀態(tài)，再分配所需要做的并不是完全改變國民收入初次分配的格局，而應該是針對國民收入再分配公平狀態(tài)的不均衡和不斷變化采取結構性的矯正政策。
八、國民收入再分配公平的保障機制
對國民收入進(jìn)行再分配的主體不限于政府，但由于政府權力的特殊性，在國民收入再分配中政府始終是主要力量。政府既可以成為導致國民收入再分配的系統性不公平的力量，也可以成為促進(jìn)國民收入再分配的系統性公平的力量，因此能否實(shí)現國民收入再分配公平關(guān)鍵取決于政府的行為選擇。如何能夠使政府成為促進(jìn)國民收入再分配公平的力量呢？
第一，要保證再分配始終以促進(jìn)公平為目標。由于再分配政策的性質(zhì)取決于政府的選擇，再分配過(guò)程不是市場(chǎng)分配過(guò)程，而是政治分配過(guò)程，再分配政策的制定依循的不是經(jīng)濟決策過(guò)程，而是政治決策過(guò)程，因此要保證再分配始終以促進(jìn)公平為目標，維護公平的政治制度的存在是前提，在此前提下，還必須建立能夠維護公平的政治決策制度，這一方面依靠政治制度的根本保障，另一方面要依靠公眾對政治決策行為的約束。
第二，要建立促進(jìn)再分配公平的制度。由于再分配公平的實(shí)現涉及到與國民收入再分配政府的多個(gè)領(lǐng)域，包括稅收、社會(huì )保障、教育等，因此促進(jìn)再分配公平的制度應該是一個(gè)政策取向統一的制度體系。這一方面是說(shuō)必須建立起促進(jìn)再分配公平的制度體系，另一方面是說(shuō)各項制度在性質(zhì)上應該是統一的，即都能促進(jìn)再分配公平，各項制度之間在性質(zhì)上不能相沖突。
政府主要應該建立哪些制度促進(jìn)再分配公平呢？一是建立促進(jìn)公平的稅收制度，包括建立累進(jìn)性質(zhì)的所得稅制度、高稅率的遺產(chǎn)稅、贈與稅制度等；二是建立促進(jìn)公平的社會(huì )保障制度，包括社會(huì )保險、社會(huì )福利、社會(huì )救濟和補助制度等；三是建立促進(jìn)公平的教育制度，包括建立免費教育制度、教育補貼制度等；四是建立促進(jìn)公平的價(jià)格管理制度，例如公共交通服務(wù)的收費管制制度、農產(chǎn)品價(jià)格補貼制度或者食品價(jià)格管制制度等。
第三，要保證促進(jìn)再分配公平的各項制度的執行。促進(jìn)再分配公平的各項制度是否能夠落實(shí)是再分配公平能否實(shí)現的關(guān)鍵，因此保證促進(jìn)再分配公平的各項制度的執行就成為再分配公平能否實(shí)現的關(guān)鍵。如何保證促進(jìn)再分配公平的各項制度得到執行呢？一是靠政府自身的政治程序和行政程序的保障，最主要的是建立政府體系內部的責任和監督機制；二是靠公眾的外部約束。
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［１］由于人們對公平一詞有不同的理解，有的理解為平等，有的理解為公正，有的理解為公正和平等。在實(shí)際中，人們往往也是在不同的意義上使用公平一詞。為避免對公平一詞做不同的理解，這里將本文使用的公平一詞界定為公正與平等的統一體。
［２］矯正功能并不是國民收入再分配的功能，而是國民收入再分配公平的功能，即只有以促進(jìn)公平為目標的國民收入再分配才能矯正國民收入初次分配的不公平，反公平和放任性質(zhì)的國民收入再分配不可能矯正國民收入初次分配的不公平。
［３］社會(huì )保障的發(fā)展根本上取決于經(jīng)濟發(fā)展，由此來(lái)看，一個(gè)國家如果經(jīng)濟發(fā)展水平低下，難以滿(mǎn)足保障所有居民的基本生活保障需要，實(shí)現社會(huì )穩定所面臨的困難會(huì )更大。
