真正的元朝
元朝是中國古代唯一由北方游牧民族所建立的全國統一王朝。鐵血中有一部分人認為蒙古游牧民族統一中原是歷史的倒退，然而歷史的復雜性，就在于不斷選擇問(wèn)題、變換視角，見(jiàn)仁見(jiàn)智，對其進(jìn)行不重疊的考察。本文打算將近期讀書(shū)所得和大家探討一下。
一、 從“征服王朝論”談起
建國以來(lái)的歷史研究，在很長(cháng)時(shí)期內存在著(zhù)將歷史簡(jiǎn)單化的傾向。以對各北方民族所建立王朝（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北族王朝”）的研究為例，學(xué)者多以馬克思的著(zhù)名論斷——“野蠻的征服者總是被那些他們所征服的民族的較高文明所征服” 為指導，重點(diǎn)強調各北族王朝學(xué)習、吸收漢文化以及民族融合、“建立各族地主階級聯(lián)合統治”的一面，而忽視各族文化沖突、抵制、雙向影響以及民族政策不平等的一面。實(shí)際上，后一面的問(wèn)題十分重要，在元朝的表現尤為人所共見(jiàn)。多年來(lái)，蒙元史學(xué)者已對這方面作出大量研究，從而在事實(shí)上予上述總體偏差以不小的糾正。
然而，只有從理論上對中國古代諸北族王朝作出類(lèi)型劃分，特別是從文化差異（主要是與漢文化的差異）的角度對它們進(jìn)行比較研究，才會(huì )對這些王朝（包括元朝）的特性、對中國古代歷史的復雜性有更深入的了解。筆者并無(wú)能力進(jìn)行新的理論概括，只是想提到一種外國學(xué)者早已提出、運用而我們卻長(cháng)期回避、排斥的理論模式——“征服王朝論”。
“征服王朝論”是德裔學(xué)者魏特夫于本世紀前半期提出的。他在《中國社會(huì )史：遼》一書(shū)（與中國學(xué)者馮家升合著(zhù)）的導言中認為：中國古代諸北族王朝按其統治民族進(jìn)入內陸的不同方式，可劃分為兩類(lèi)。第一類(lèi)為“滲透王朝”（Dynasties of Infiltration），以十六國、北魏為代表；第二類(lèi)為“征服王朝”（Dynasties of Conquest），遼、金、元、清均屬其列。各北族王朝與漢地的文化關(guān)系，絕不僅僅是簡(jiǎn)單的同化（Assimilation），而是雙向性質(zhì)的涵化（Acculturation）。它們對漢文化諸因子，并非被動(dòng)地全盤(pán)接受，而是能夠進(jìn)行主動(dòng)的選擇。（這就是我們所說(shuō)的批判的繼承，呵呵）具體而言，它們對漢文化的態(tài)度也有程度上的差別。“征服王朝”較傾向于抵制，而“滲透王朝”較傾向于吸收。在諸“征服王朝”中，又由于從前文化背景、生活方式的差異，遼、元較傾向于抵制，而金、清較傾向于吸收。
我們冷遇和批判“征服王朝論”的理由，主要是認為魏氏這一理論強調歷史上北方民族與中原漢族的對立、沖突，有挑撥中華民族大家庭內民族關(guān)系的嫌疑。這種從現實(shí)出發(fā)的義憤或許有其理由。魏氏究竟出于何種目的、是否是在純學(xué)術(shù)背景下提出他的理論，姑置不談。我們所關(guān)心的，是他的理論對我們的研究是否有啟發(fā)和借鑒價(jià)值。我認為，盡管魏氏“征服王朝論”在一些具體問(wèn)題上有待商榷，但大體而言，還是值得參考的,特別是他對各北族王朝劃分類(lèi)型的努力應予肯定。固然“征服王朝” 的“征服”二字比較刺眼，但如果僅將它理解為一些北方民族進(jìn)入中原時(shí)的方式和曾經(jīng)存在的狀態(tài)，似乎尚無(wú)大誤。承認歷史上一度存在過(guò)北方民族對漢族的征服狀態(tài)，與今天將它們共同看待為中華民族的組成部分，并不矛盾。不應該為現實(shí)曲解歷史。我國的臺灣學(xué)者蕭啟慶在評論大陸蒙元史研究狀況時(shí)說(shuō)：“蒙古人成為中華‘民族大家庭的成員’，是其征服及統治中原江南的結果，而不是先存事實(shí)。”
假如將“征服王朝論”當作學(xué)人一家之言，承認其啟發(fā)和借鑒價(jià)值，我們就可以平心靜氣地來(lái)討論它的得失。如細加分析，魏氏的一些觀(guān)點(diǎn)亦有扦格難通之處。在劃分類(lèi)型時(shí)，他似乎過(guò)分強調了各統治民族進(jìn)入中原過(guò)程、方式的重要性，而將該民族南下前的經(jīng)濟生活狀態(tài)只置于從屬地位。即使就南下的過(guò)程、方式而言，魏氏將北魏作為“滲透王朝”的代表，而將遼當作“征服王朝”之一，恐怕也有問(wèn)題。北魏建立者拓跋鮮卑由大漠以北遷至陰山南麓，還可以說(shuō)是較和平的“滲透”過(guò)程，而當道武帝南下伐后燕時(shí)，“親勒六軍四十余萬(wàn)，南出馬邑，逾于句注，旌旗絡(luò )繹二千余里，鼓行而前，民屋皆震”?？藭x陽(yáng)，出井陘，下信都，破中山，從而初步確立在中原的統治，其實(shí)也不妨說(shuō)是一次成功的“征服”，只不過(guò)直接對手不是漢族政權而已。契丹族在建立遼朝時(shí)與拓跋鮮卑相似，是一個(gè)已經(jīng)長(cháng)期附塞的民族。遼并未真正“征服”漢地，所占漢地一隅——燕云十六州只是因幫助后晉取代后唐而得到的酬勞。后來(lái)遼太宗耶律德光南下攻滅后晉，一度控制中原，但卻未能穩定局勢，最終慨嘆“我不知中國之人難制如此”。狼狽北歸，“征服”并未實(shí)現。終遼一代，國家統治重心一直沒(méi)有像北魏、金、元、清那樣移入漢族農業(yè)區。因此它的“征服”意義實(shí)在可以說(shuō)并不明顯。魏特夫提出“征服王朝論”雖有新意，但將遼代當作“征服王朝”典型加以研究，似乎是一個(gè)錯誤的選擇。
那么哪一個(gè)北族王朝可以看作最典型的“征服王朝”呢？這個(gè)王朝魏特夫也已注意到了，那就是他用來(lái)與遼并稱(chēng)的元朝。但由于種種原因，他沒(méi)有能夠就此進(jìn)行深入闡述。甚至對“征服王朝”的概念，他也沒(méi)有作出十分清晰的界定。按照魏氏有關(guān)敘述以及其余外國學(xué)者的繼續發(fā)揮，我覺(jué)得以下三個(gè)條件對考察中國歷史上的典型“征服王朝”可能是很重要的。首先，其統治民族在“征服”漢地以前，應是一個(gè)經(jīng)濟生活與漢族農業(yè)社會(huì )判然迥異的、比較純粹的草原游牧民族。第二，該民族在“征服”漢地以前，應當已對漠北草原實(shí)施了相當有效的統治，建立了強大的草原游牧帝國。第三，該民族充分實(shí)現了對漢地的“征服”，盡可能大部分、乃至全部占有了漢族聚居地區。當然在廣義上“征服王朝”也可以?xún)H具備上述一到兩個(gè)條件，但我認為只有同時(shí)具備三個(gè)條件，才可稱(chēng)為最典型的“征服王朝” 。
在中國古代諸北族王朝中，只有元朝同時(shí)具備了上述三個(gè)條件。蒙古族最初活動(dòng)于大興安嶺北段，后遷至蒙古高原中部偏東的不兒罕山（今肯特山）地區，以畜牧、狩獵為主要生產(chǎn)方式。直到成吉思汗建國和南下伐金時(shí)為止，幾乎看不到任何蒙古人從事農業(yè)經(jīng)營(yíng)的材料。甚至在建國近二十年、基本平定中原以后，還有貴族提出將漢族農業(yè)區“悉空其人以為牧地” 的主張。元朝的前身——大蒙古國立國漠北半個(gè)世紀，實(shí)施了分封制、怯薛制、千戶(hù)百戶(hù)制等一系列游牧國家的政治制度，對漠北草原控制的強化程度超出以前任何一個(gè)北方民族。而這樣一個(gè)游牧帝國最終又完成了統一全中國的任務(wù)，建立了“北逾陰山，西極流沙，東盡遼左，南越海表” 的大一統王朝。從這些方面看，元朝作為“征服王朝”的研究?jì)r(jià)值，實(shí)在是要大大高于遼代。而這也正是它區別于其他朝代、乃至北魏、遼、金、清等北族王朝的關(guān)鍵之處。從這一角度來(lái)考察蒙元歷史，可能會(huì )對元朝的特性認識得更加清楚。我在本文首先提到“征服王朝論”，是認為這一理論對我們了解元朝的特性有所裨益，應予重新評價(jià)。而對“征服”二字，僅僅理解為歷史上曾經(jīng)存在過(guò)的一種狀態(tài)，并無(wú)意特別強調。得魚(yú)忘筌，是所愿也。
二 、大蒙古國的特色及歷史影響
1206年，成吉思汗在斡難河（今鄂嫩河）源被蒙古貴族擁戴為大汗，標志著(zhù)大蒙古國的建立。此后歷經(jīng)窩闊臺、貴由、蒙哥三代大汗，直到1260年忽必烈即位于漢地為止，這半個(gè)世紀的歷史在蒙元史上被稱(chēng)為大蒙古國時(shí)期。狹義的元朝概念，專(zhuān)指從忽必烈即位到1368年元亡為止的歷史；而廣義的元朝概念，也包括了大蒙古國這一階段。在這段時(shí)間里，蒙古貴族四出征伐，所向披靡，建立了橫跨歐亞，亙古未有的龐大帝國（這也是一些網(wǎng)友所津津樂(lè )道的“榮耀”）。大蒙古國半個(gè)世紀的統治，對蒙元歷史、漠北草原歷史、乃至中國歷史都產(chǎn)生了相當重要的影響。
與前代北方民族建立的政權相比，大蒙古國具有其特殊之處。在前代的同類(lèi)政權當中，凡占有中原者——如北魏和金，皆未有效控制漠北；即使僅占有中原部分地區的遼，也一直以大興安嶺南端、西拉木倫河上游一帶為統治中心，對漠北草原大部只能實(shí)行部族式羈縻統治，控制并不牢固。北部邊疆是長(cháng)期困擾它們的一大問(wèn)題，甚至可以說(shuō)是促使它們衰亡的重要因素。另一方面，真正在漠北實(shí)施過(guò)有效統治的政權——如匈奴、突厥汗國，都沒(méi)有能將勢力伸入中原地區，它們始終是一個(gè)比較純粹的游牧政權，最后也亡于單一游牧經(jīng)濟結構的不穩定性。而大蒙古國則有所不同，它既崛起于并牢固控制了漠北，同時(shí)又完成了對中原乃至中亞等大片農耕地區的征服，形成了一個(gè)疆域遼闊的游牧-農耕帝國，創(chuàng )造了世界歷史上的奇跡。
情況還不僅如此。在對外征服完成后相當長(cháng)時(shí)間里，大蒙古國仍然像最初一樣維持著(zhù)漠北作為統治中心和國家本位的地位，對所占有的農耕地區僅采取間接統治的方式加以控制。這是“征服王朝”特性在蒙元帝國初期的顯著(zhù)表現，也是理解大蒙古國歷史的一個(gè)關(guān)鍵因素。從成吉思汗到蒙哥的四任大汗，都堅持實(shí)行草原本位政策，“視居庸以北為內陸” ，而將中原只看作帝國的東南一隅，從未考慮過(guò)針對漢地的特殊狀況，采用歷代中原王朝的典章制度加以統治和管理。在大蒙古國統治下的半個(gè)世紀中，中原法制不立，缺乏秩序和穩定感，貴族軍閥剝削殘酷，竭澤而漁，平民百姓“虐政所加，無(wú)從控告”，其根源就在于這種間接統治方式和草原本位政策。窩闊臺時(shí)耶律楚材當權，試圖改變上述狀況，但以失敗告終。直到1260年忽必烈即汗位后，定都漢地，改行漢法，并擊敗其弟阿里不哥的競爭，奪回漠北，才將蒙古國家的統治政策由草原本位變?yōu)闈h地本位。大蒙古國也由此正式變成了元王朝。
大蒙古國半個(gè)世紀的草原本位統治，深刻地影響了以后元王朝的歷史。首都雖然南遷，但漠北草原作為“祖宗龍興之地”，在國家政治生活中占有重要地位。統治集團難以做到完全從漢族農業(yè)地區的角度出發(fā)看問(wèn)題，草原本位政策的陰影長(cháng)期籠罩不散。這在很大程度上成為元王朝早衰的原因之一（下文還要述及）。但另一方面，大蒙古國的統治卻對漠北草原社會(huì )起到了十分積極的作用。在蒙古建國前的漠北草原，千余年里民族更迭頻繁，興衰無(wú)常；而自蒙古建國至今的近千年中，漠北草原上一直只有蒙古族一個(gè)主體民族，即使在元朝滅亡、蒙古統一政權解體之后亦不例外。這應當說(shuō)是漠北草原歷史上的一個(gè)階段性變化。當年明朝建國之后都拿蒙古沒(méi)有辦法，清朝都封蒙古王爺?，F在的蒙古還是只有一個(gè)主體民族，就是外蒙的分裂有點(diǎn)惋惜。
有人曾將游牧文化歸入“停滯的文明”的行列，斷言游牧社會(huì )“基本上是一種沒(méi)有歷史的社會(huì )” 。顯然在他看來(lái)，游牧社會(huì )沒(méi)有前進(jìn)、發(fā)展，其歷史僅僅限于單調的循環(huán)往復。從大蒙古國建立前后漠北草原的變化來(lái)看，他的這一看法恐怕失之偏頗。在蒙古族登上歷史舞臺之前，漠北草原上先后出現過(guò)由匈奴、鮮卑、柔然（可能大家不是很清楚這個(gè)民族，回頭我再發(fā)一帖關(guān)于此民族的文章）、突厥、回紇等民族建立的強大國家或部落聯(lián)盟。它們雖曾盛極一時(shí)，曾對中原王朝構成嚴重威脅，但其政權組織卻都是建立在氏族或部族共同體基礎之上。換言之，它們并沒(méi)有沖破氏族或部族組織的血緣外殼，相反卻通過(guò)這種血緣外殼構筑起政權，形成一種“部族聯(lián)盟國家”。 這些民族在草原上曇花一現，未能長(cháng)期立足，是因為它們作為統治部族，與被其征服的草原諸部族一直未能成功地融為一體；而融合的不成功，又與其政權的上述特點(diǎn)有極大關(guān)系。蒙古建國后的情況則有了不同。大蒙古國將漠北草原游牧國家的政治制度發(fā)展到了一個(gè)新階段，特別是成吉思汗將草原百姓劃分為若干千戶(hù)百戶(hù)，它們取代傳統的氏族、部族結構成為新的基本社會(huì )組織和國家單位。在千戶(hù)百戶(hù)制度下，氏族共同體逐漸分解，草原上原有各部族不再像以前游牧國家治下的被征服部族那樣能夠保持自己組織的完整和相對獨立，它們與統治部族——蒙古漸趨合一，形成全新而有持久生命力的蒙古民族。正因如此，才有學(xué)者稱(chēng)大蒙古國為“中世游牧國家”的代表，以區別于此前的“古代游牧國家”；而漠北草原也由此完成了從“低度發(fā)展的文明時(shí)期”向“經(jīng)典意義上文明時(shí)期”的過(guò)渡。
在中國古代諸北族王朝中，只有元朝同時(shí)具備了上述三個(gè)條件。蒙古族最初活動(dòng)于大興安嶺北段，后遷至蒙古高原中部偏東的不兒罕山（今肯特山）地區，以畜牧、狩獵為主要生產(chǎn)方式。直到成吉思汗建國和南下伐金時(shí)為止，幾乎看不到任何蒙古人從事農業(yè)經(jīng)營(yíng)的材料。甚至在建國近二十年、基本平定中原以后，還有貴族提出將漢族農業(yè)區“悉空其人以為牧地” 的主張。元朝的前身——大蒙古國立國漠北半個(gè)世紀，實(shí)施了分封制、怯薛制、千戶(hù)百戶(hù)制等一系列游牧國家的政治制度，對漠北草原控制的強化程度超出以前任何一個(gè)北方民族。而這樣一個(gè)游牧帝國最終又完成了統一全中國的任務(wù)，建立了“北逾陰山，西極流沙，東盡遼左，南越海表” 的大一統王朝。從這些方面看，元朝作為“征服王朝”的研究?jì)r(jià)值，實(shí)在是要大大高于遼代。而這也正是它區別于其他朝代、乃至北魏、遼、金、清等北族王朝的關(guān)鍵之處。從這一角度來(lái)考察蒙元歷史，可能會(huì )對元朝的特性認識得更加清楚。我在本文首先提到“征服王朝論”，是認為這一理論對我們了解元朝的特性有所裨益，應予重新評價(jià)。而對“征服”二字，僅僅理解為歷史上曾經(jīng)存在過(guò)的一種狀態(tài)，并無(wú)意特別強調。得魚(yú)忘筌，是所愿也。
二 、大蒙古國的特色及歷史影響
1206年，成吉思汗在斡難河（今鄂嫩河）源被蒙古貴族擁戴為大汗，標志著(zhù)大蒙古國的建立。此后歷經(jīng)窩闊臺、貴由、蒙哥三代大汗，直到1260年忽必烈即位于漢地為止，這半個(gè)世紀的歷史在蒙元史上被稱(chēng)為大蒙古國時(shí)期。狹義的元朝概念，專(zhuān)指從忽必烈即位到1368年元亡為止的歷史；而廣義的元朝概念，也包括了大蒙古國這一階段。在這段時(shí)間里，蒙古貴族四出征伐，所向披靡，建立了橫跨歐亞，亙古未有的龐大帝國（這也是一些網(wǎng)友所津津樂(lè )道的“榮耀”）。大蒙古國半個(gè)世紀的統治，對蒙元歷史、漠北草原歷史、乃至中國歷史都產(chǎn)生了相當重要的影響。
與前代北方民族建立的政權相比，大蒙古國具有其特殊之處。在前代的同類(lèi)政權當中，凡占有中原者——如北魏和金，皆未有效控制漠北；即使僅占有中原部分地區的遼，也一直以大興安嶺南端、西拉木倫河上游一帶為統治中心，對漠北草原大部只能實(shí)行部族式羈縻統治，控制并不牢固。北部邊疆是長(cháng)期困擾它們的一大問(wèn)題，甚至可以說(shuō)是促使它們衰亡的重要因素。另一方面，真正在漠北實(shí)施過(guò)有效統治的政權——如匈奴、突厥汗國，都沒(méi)有能將勢力伸入中原地區，它們始終是一個(gè)比較純粹的游牧政權，最后也亡于單一游牧經(jīng)濟結構的不穩定性。而大蒙古國則有所不同，它既崛起于并牢固控制了漠北，同時(shí)又完成了對中原乃至中亞等大片農耕地區的征服，形成了一個(gè)疆域遼闊的游牧-農耕帝國，創(chuàng )造了世界歷史上的奇跡。
情況還不僅如此。在對外征服完成后相當長(cháng)時(shí)間里，大蒙古國仍然像最初一樣維持著(zhù)漠北作為統治中心和國家本位的地位，對所占有的農耕地區僅采取間接統治的方式加以控制。這是“征服王朝”特性在蒙元帝國初期的顯著(zhù)表現，也是理解大蒙古國歷史的一個(gè)關(guān)鍵因素。從成吉思汗到蒙哥的四任大汗，都堅持實(shí)行草原本位政策，“視居庸以北為內陸” ，而將中原只看作帝國的東南一隅，從未考慮過(guò)針對漢地的特殊狀況，采用歷代中原王朝的典章制度加以統治和管理。在大蒙古國統治下的半個(gè)世紀中，中原法制不立，缺乏秩序和穩定感，貴族軍閥剝削殘酷，竭澤而漁，平民百姓“虐政所加，無(wú)從控告”，其根源就在于這種間接統治方式和草原本位政策。窩闊臺時(shí)耶律楚材當權，試圖改變上述狀況，但以失敗告終。直到1260年忽必烈即汗位后，定都漢地，改行漢法，并擊敗其弟阿里不哥的競爭，奪回漠北，才將蒙古國家的統治政策由草原本位變?yōu)闈h地本位。大蒙古國也由此正式變成了元王朝。
大蒙古國半個(gè)世紀的草原本位統治，深刻地影響了以后元王朝的歷史。首都雖然南遷，但漠北草原作為“祖宗龍興之地”，在國家政治生活中占有重要地位。統治集團難以做到完全從漢族農業(yè)地區的角度出發(fā)看問(wèn)題，草原本位政策的陰影長(cháng)期籠罩不散。這在很大程度上成為元王朝早衰的原因之一（下文還要述及）。但另一方面，大蒙古國的統治卻對漠北草原社會(huì )起到了十分積極的作用。在蒙古建國前的漠北草原，千余年里民族更迭頻繁，興衰無(wú)常；而自蒙古建國至今的近千年中，漠北草原上一直只有蒙古族一個(gè)主體民族，即使在元朝滅亡、蒙古統一政權解體之后亦不例外。這應當說(shuō)是漠北草原歷史上的一個(gè)階段性變化。當年明朝建國之后都拿蒙古沒(méi)有辦法，清朝都封蒙古王爺?，F在的蒙古還是只有一個(gè)主體民族，就是外蒙的分裂有點(diǎn)惋惜。
有人曾將游牧文化歸入“停滯的文明”的行列，斷言游牧社會(huì )“基本上是一種沒(méi)有歷史的社會(huì )” 。顯然在他看來(lái)，游牧社會(huì )沒(méi)有前進(jìn)、發(fā)展，其歷史僅僅限于單調的循環(huán)往復。從大蒙古國建立前后漠北草原的變化來(lái)看，他的這一看法恐怕失之偏頗。在蒙古族登上歷史舞臺之前，漠北草原上先后出現過(guò)由匈奴、鮮卑、柔然（可能大家不是很清楚這個(gè)民族，回頭我再發(fā)一帖關(guān)于此民族的文章）、突厥、回紇等民族建立的強大國家或部落聯(lián)盟。它們雖曾盛極一時(shí)，曾對中原王朝構成嚴重威脅，但其政權組織卻都是建立在氏族或部族共同體基礎之上。換言之，它們并沒(méi)有沖破氏族或部族組織的血緣外殼，相反卻通過(guò)這種血緣外殼構筑起政權，形成一種“部族聯(lián)盟國家”。 這些民族在草原上曇花一現，未能長(cháng)期立足，是因為它們作為統治部族，與被其征服的草原諸部族一直未能成功地融為一體；而融合的不成功，又與其政權的上述特點(diǎn)有極大關(guān)系。蒙古建國后的情況則有了不同。大蒙古國將漠北草原游牧國家的政治制度發(fā)展到了一個(gè)新階段，特別是成吉思汗將草原百姓劃分為若干千戶(hù)百戶(hù)，它們取代傳統的氏族、部族結構成為新的基本社會(huì )組織和國家單位。在千戶(hù)百戶(hù)制度下，氏族共同體逐漸分解，草原上原有各部族不再像以前游牧國家治下的被征服部族那樣能夠保持自己組織的完整和相對獨立，它們與統治部族——蒙古漸趨合一，形成全新而有持久生命力的蒙古民族。正因如此，才有學(xué)者稱(chēng)大蒙古國為“中世游牧國家”的代表，以區別于此前的“古代游牧國家”；而漠北草原也由此完成了從“低度發(fā)展的文明時(shí)期”向“經(jīng)典意義上文明時(shí)期”的過(guò)渡。
在考察上述變化時(shí)，我們不能單純強調成吉思汗所創(chuàng )制度的作用，而應當把眼光投向大蒙古國歷史的全進(jìn)程，乃至此后元王朝對漠北的繼續控制。千戶(hù)百戶(hù)等制度的實(shí)施開(kāi)始了草原氏族制瓦解、不同部族形成共同民族認同的過(guò)程，但這個(gè)過(guò)程并不是一蹴而就的。假如大蒙古國在征服中原后很快將統治重心南移，假如漠北草原沒(méi)有保持五十余年的帝國核心地位，那么草原上部族融合的趨勢就可能中止甚至逆轉，蒙古就可能成為漠北歷史上又一個(gè)曇花一現的統治民族。大蒙古國統治的意義，在于蒙古貴族在這段時(shí)間里不僅繼續鞏固、強化了千戶(hù)百戶(hù)等新的制度體系，而且充分利用了被征服地區的社會(huì )資源——包括物質(zhì)財富、勞動(dòng)力等——為漠北草原服務(wù)，使這一荒遠的亞洲腹地進(jìn)入一個(gè)超正常繁榮的黃金時(shí)期。波斯史家志費尼在極言當時(shí)草原生活變化幅度后說(shuō)：“蒙古人的境遇已從赤貧如洗變成豐衣足食” 。這種持續穩定而繁榮的局面，大大促進(jìn)了蒙古族消化草原各部族的進(jìn)程。即使到忽必烈定都漢地以后，由于草原本位政策的殘存影響，元朝統治者對漠北依然予以超常的重視，在行政上設宣慰司、行省等機構進(jìn)行治理，在軍事上派大量軍隊屯駐，在財政上不斷給予巨額經(jīng)費撥賜。終元一代，漠北一直由中央牢牢控制，與前代王朝（如唐、遼等）治下羈縻約束、叛服不常的情況截然不同。在這樣一種平穩形勢下，漠北的社會(huì )結構沿著(zhù)成吉思汗開(kāi)創(chuàng )的道路，漸漸發(fā)生著(zhù)改變。元朝雖然在十四世紀下半葉滅亡，但漠北已經(jīng)不會(huì )再像匈奴、突厥汗國崩潰后那樣出現新的統治民族了。這也是我們的蒙古自治區沒(méi)有東突等問(wèn)題的關(guān)鍵所在。
一些學(xué)者用“家產(chǎn)制國家”的概念來(lái)解釋匈奴、突厥、蒙古等漠北古代游牧帝國的國家結構。的確，這一概念頗有助于我們理解此類(lèi)游牧政權的特性，因為它們都具有游牧分封制的共同構造特點(diǎn)，而這種由汗室家族成員對游牧部眾進(jìn)行分割統治的方式明顯脫胎于草原游牧民分割家產(chǎn)的方式。實(shí)際上，中國古代由北方阿爾泰語(yǔ)系諸民族建立的政權，在其將統治重心移入中原之前，基本都具備 “家產(chǎn)制國家”的條件，如君主的父權制家長(cháng)權力大幅度外延、統治缺乏系統的科層制或官僚制、君主個(gè)人家政機關(guān)擴大為政權統治機構，等等。這些“家產(chǎn)制國家”可以根據它們對君主“家產(chǎn)”的不同處理方式分為兩種類(lèi)型。一類(lèi)不妨稱(chēng)為“共管型家產(chǎn)制國家”，以東北平原上的女真國家和附塞的拓跋鮮卑、契丹國家為代表。它們對“家產(chǎn)”采取比較集中的管理方式，并未進(jìn)行明顯的分割。其原因可能是由于上述民族建國前的活動(dòng)范圍相對狹小，個(gè)體家庭尚未完全獨立，父系大家族作為社會(huì )、經(jīng)濟實(shí)體仍然普遍存在。而另一類(lèi)則可以稱(chēng)作“分封型家產(chǎn)制國家”，以立國漠北的匈奴、突厥、蒙古國家為代表。這些國家的建立者是真正的草原游牧民，在他們的社會(huì )中，個(gè)體經(jīng)濟更為發(fā)達，分散經(jīng)營(yíng)的趨向更加明顯，因此對作為君主“家產(chǎn)”的草原國家也采取了分割經(jīng)營(yíng)的統治方式。匈奴在單于王庭左、右兩翼，有二十四大部，分封左右賢王、左右谷蠡王等同姓“二十四長(cháng)”。突厥有大、小可汗并立之制，小可汗下又有“設”的分封。蒙古則是由成吉思汗在建國后大封諸弟、諸子，以大汗直轄的大“兀魯思”（蒙古語(yǔ)民眾、國家之意）為核心，諸弟列于左翼，稱(chēng)“東道諸王”，諸子列于右翼，稱(chēng)“西道諸王”。
從入主中原后的情況，也可看出上述兩類(lèi)“家產(chǎn)制國家”的明顯區別。第一類(lèi)政權在建立漢式王朝后，其“家產(chǎn)制”色彩即表現為君主家族成員憑借其特殊身份直接參與國家管理，出將入相，占據重要職位。第二類(lèi)的“家產(chǎn)制”表現則完全不同，最初以君主“家臣”身份出現的異姓貴族——而不是同姓家族成員——在以后的王朝歷史中扮演了主要角色。
可能由于在古代草原游牧經(jīng)濟中家族經(jīng)營(yíng)的情況依然殘存，同時(shí)也是出于維持政權統一以保持對外威勢的需要，所謂“分封型家產(chǎn)制國家”的分封并不徹底，用于分割的僅是一部分“家產(chǎn)”。而帝國的核心部分仍由君主本人直轄，既屬于家族公產(chǎn)，也是父家長(cháng)權力的象征。因為同族子弟都已各自被向外分封，所以君主只能依靠異姓貴族來(lái)管理這份公產(chǎn)。如匈奴以異姓大臣“左右骨都侯”輔政，突厥則有俟斤、俟利發(fā)等早期官僚。與匈奴、突厥相比，大蒙古國的“公產(chǎn)”部分在國家中所占比重更大?！妒芳酚涊d成吉思汗時(shí)蒙古軍隊共129 000人，其中分封給子弟者僅28 000人，剩下101 000人皆由自己直轄。而且分封主要限于草原，新征服的大片農耕地區都作為家族公產(chǎn)，由大汗統一派官治理。同時(shí)，蒙古的分封范圍又更為廣泛。除子弟分封外，后來(lái)還發(fā)展起了姻戚的分封，一些世代與汗室通婚的家族也得到封地。這樣參與管理“公產(chǎn)”的，只剩下那些“家臣”階層的次等異姓貴族。草原社會(huì )行政事務(wù)相對簡(jiǎn)單，因此在基本未占有農耕地區的匈奴、突厥國家中，異姓貴族勢力的膨脹并不顯著(zhù)。大蒙古國則不然，它不僅征服了中原、中亞等農業(yè)定居區域，后來(lái)還進(jìn)一步發(fā)展為漢族模式的大一統王朝。
成吉思汗建國后，設立大斷事官（也可札魯忽赤）處理行政、司法事務(wù)，同時(shí)擴建自己的護衛軍——怯薛組織，并賦予它襄理國務(wù)的職能。大蒙古國時(shí)期，宗室、外戚按照“各分地土、共享富貴”的原則，在各自封地內行使統治權力。他們對國家政治生活的參與，主要表現為出席諸王大會(huì )，決定立汗、征伐等大事，平時(shí)并不親自參加大蒙古國日常行政事務(wù)的管理。而大斷事官和怯薛成員（主要是其中主管文書(shū)的必阇赤）作為大汗的親信家臣，恰恰在后一方面發(fā)揮著(zhù)重要作用。其中如耶律楚材、忙哥撒兒、孛魯合等人，都以權重著(zhù)稱(chēng)。忙哥撒兒任大斷事官，“有當刑者，輒以法刑之乃入奏，帝（按指蒙哥）無(wú)不報可。帝或臥未起，忙哥撒兒入奏事，至帳前扣箭房，帝問(wèn)何言，即可其奏”。這種次等異姓貴族勢力膨脹的趨勢在以后的元王朝有增無(wú)減。忽必烈行用漢法，建立了一套漢式官僚機構。諸王大會(huì )不常召開(kāi)，宗室外戚各居封地，養尊處優(yōu)，與國家日常政務(wù)已基本無(wú)涉。終元一代，迄今還找不出明確的證據能夠證明哪一位宗室成員曾任宰相，外戚拜相者也只有寥寥數人。相反由次等異姓貴族組成的怯薛組織，卻是高級官僚的主要來(lái)源。加上皇帝權力欲較弱、不勤政務(wù)，“大臣權重”遂成為元代歷史的一個(gè)基本現象。元后期大臣燕鐵木兒、伯顏相繼擅政，權侔人主，幾乎危及孛兒只斤氏的統治。甚至到元朝滅亡、蒙古退回漠北以后，異姓貴族的勢力依然強大。他們挾持汗室成員，互爭雄長(cháng)，使草原長(cháng)期處于動(dòng)蕩之中。十五、六世紀之交，達延汗重振汗室權威，再度統一蒙古草原，并且又一次實(shí)行了分封。值得注意的是，達延汗雖以恢復成吉思汗事業(yè)的口號號召蒙古，但他的分封卻與成吉思汗有很大不同，可以說(shuō)更加徹底。他并未保留類(lèi)似成吉思汗“大兀魯思”那樣由自己直轄、居中的家族公產(chǎn)，而是將全部領(lǐng)地分封為六萬(wàn)戶(hù)。大汗統領(lǐng)左翼三萬(wàn)戶(hù)，駐于察哈爾萬(wàn)戶(hù)境內，到后來(lái)只能掌握這一個(gè)萬(wàn)戶(hù)，并無(wú)力控制全蒙古。達延汗的這種分封方式，是不是有懲戒蒙元以來(lái)家臣勢力膨脹教訓的思想背景呢？對此還可以繼續探討。事實(shí)是他這種比較徹底的分封，的確保證了其后裔的特殊地位，抑制了異姓貴族勢力的發(fā)展。然而蒙古的政治認同也因此而難以鞏固，領(lǐng)主分立，汗權衰落，大蒙古國的榮耀最終只成為遙遠的歷史，也許是達延汗所始料不及的。
三、 元朝的漢化遲滯問(wèn)題
元朝的歷史，如從廣義上算，自1206年大蒙古國建立，到1368年元亡，共一百六十三年。從狹義上算，則自1260年忽必烈即位漢地，改行漢法，建元中統，到1368年，只有一百零九年。作為大一統王朝，它的壽命并不長(cháng)久。尤其值得提出的是，中國古代許多大一統王朝都是在內憂(yōu)外患交織的情況下走向滅亡的，而元朝則有所不同。終元一代，基本沒(méi)有強大的外患，只在前期與西北察合臺、窩闊臺兩汗國進(jìn)行了一段時(shí)間的戰爭，到元朝中期戰事已完全平息。元朝短命而亡，主要亡于內憂(yōu)。由于內部治理不善，使得這樣一個(gè)盛極一時(shí)的大帝國，過(guò)早地崩潰了。內部治理的問(wèn)題究竟何在呢？我們過(guò)去習慣于用“階級矛盾尖銳”、“社會(huì )危機深重”之類(lèi)理由解釋一個(gè)朝代的衰亡，元朝也不例外。但這類(lèi)理由適用于任何朝代，無(wú)助于顯示各自的特殊性，即使正確，也只是表層的闡釋。如果我們不滿(mǎn)足于此，就必須深入到各朝代的歷史事實(shí)中探究其衰亡的具體緣故。對于元朝，恐怕需要從文化背景方面去找原因。也就是說(shuō)，元朝的短命而亡，主要是亡于統治集團與被統治地區的文化差異未能彌合。
中國古代諸北族王朝，在入主中原后受到漢族農業(yè)文明的熏陶，走上漢化道路，是一個(gè)總的歷史趨勢。但如具體分析，它們各自受漢文化影響的深淺和疾緩，是大有差別的。就元朝而言，它的漢化道路與北魏、金、清等進(jìn)入內陸的北族王朝相比，顯得尤為艱難、尤為迂回曲折，可用“遲滯”二字概括。所謂“遲滯”，不是指停止不動(dòng)，而是指進(jìn)展遲緩（相對于其他北族王朝）。大蒙古國的草原本位政策，決定了蒙古大汗對漢地只采取間接統治，重搜刮而輕治理，造成“漢地不治”的局面。忽必烈即位后，改弦更張，推行漢法，將統治重心由漠北移到漢地，從而在漢化道路上邁出了關(guān)鍵的一步。然而忽必烈推行漢法的方針，從一開(kāi)始就是不徹底的。隨著(zhù)政權設置大體完備和儀文禮制初步告成，進(jìn)一步推行漢法、彌合文化差異的工作趨于停滯。此后終元一代的漢化進(jìn)程，雖在個(gè)別問(wèn)題上還有發(fā)展，但總體來(lái)看并未越出忽必烈所畫(huà)的圈子。大量阻礙社會(huì )進(jìn)步的蒙古舊制，因為牽涉到貴族特權利益，都在“祖述”的幌子下得到長(cháng)期保存。統治者熱衷于對外擴張、對內斂財，使社會(huì )元氣在尚未充分恢復的情況下不斷受到新的打擊。凡此種種，都使得元朝成為一個(gè)沒(méi)有“盛世”、享年不永的大一統王朝。
元朝漢化的遲滯，是一個(gè)很復雜、值得探討的題目。它有多種表現，其中的一些史學(xué)界已作過(guò)充分研究，如民族歧視政策的推行等等。此處想首先就統治集團的文化素質(zhì)這一側面來(lái)說(shuō)。在元朝，以皇帝為代表的蒙古貴族接受漢文化十分緩慢，他們中的大多數人始終對漢族地區的典章制度、思想文化比較隔膜。這應當是漢化遲滯的一項主要內容。
蒙古貴族起初信仰多神的薩滿(mǎn)教，后來(lái)皈依喇嘛教，尊奉吐蕃僧侶為帝師，對其狂熱崇拜，皇帝親自從之受戒。元中期在各路廣修帝師殿，祭祀第一任帝師八思巴，其規模制度超出孔廟。相形之下，儒學(xué)在蒙古統治者心目中的地位要遜色得多。由于社會(huì )文化背景的差異，他們對儒家學(xué)說(shuō)的概念、體系感到難以理解。忽必烈早年曾對儒學(xué)產(chǎn)生一些興趣，但體會(huì )粗淺，后來(lái)在理財問(wèn)題上與儒臣發(fā)生分歧，認為后者“不識事機” ，與其漸漸疏遠。直到元亡前夕，皇太子愛(ài)猷識理達臘（北元昭宗）仍然“酷好佛法”，自稱(chēng)“李先生（按指其師傅、儒臣李好文）教我儒書(shū)許多年，我不省書(shū)中何義，西番僧教我佛經(jīng)，我一夕便曉” 。元朝諸帝中只有仁宗、英宗父子儒化稍深，但因具體政治環(huán)境制約，都未能有很大作為。就整個(gè)朝廷而言，可以說(shuō)儒家思想始終沒(méi)有被明確樹(shù)立為治國主導方針，失去了“獨尊”的地位。
語(yǔ)言文字的使用也反映出類(lèi)似情況。忽必烈命八思巴仿藏文字母創(chuàng )制“蒙古新字”，頒行天下，凡官方文書(shū)必用其書(shū)寫(xiě)，再以當地文字（漢文、畏兀兒文等）附之。為推廣這種文字，朝廷在地方上廣設蒙古字學(xué)進(jìn)行教授。大批漢人為獲進(jìn)身之階，入蒙古字學(xué)讀書(shū)。精熟蒙古語(yǔ)、取蒙古名字、具有蒙古化傾向已成為漢族社會(huì )中并不鮮見(jiàn)的事例。蒙古語(yǔ)的語(yǔ)法、詞法還滲入漢語(yǔ)當中，形成一種非常有特色的“元代白話(huà)”文體。遼、金、清諸朝都曾創(chuàng )立自己的文字，但沒(méi)有哪種文字能對漢族地區產(chǎn)生這么大的作用力。而漢語(yǔ)文對蒙古貴族的影響，卻比對其他北族王朝的統治民族弱得多。宮廷中主要使用蒙語(yǔ)。史料記載忽必烈與儒臣許衡的對話(huà)情況說(shuō)：“先生每有奏對，則上自擇善譯者，然后見(jiàn)之?；蜃g者言不逮意，上已領(lǐng)悟；或語(yǔ)意不倫，上亦覺(jué)其非而正之。”可見(jiàn)忽必烈雖有一定程度的漢語(yǔ)水平，但仍不能完全脫離翻譯。這種情況在元朝諸帝中應當是比較有代表性的，大概只有最后兩個(gè)皇帝——文宗和順帝，漢語(yǔ)文水平稍高，屬于例外。元朝的儒臣們?yōu)榱讼蚧实酃噍斎寮宜枷?，不得不將?jīng)書(shū)、史書(shū)和有關(guān)講解用蒙文翻譯出來(lái)進(jìn)講，花費九牛二虎之力，其間甘苦，可謂一言難盡。蒙古、色目大臣通漢文的，也是少數。清人趙翼曾就此作初步研究，指出元朝“不惟帝王不習漢文，即大臣中習漢文者亦少也”。 有的蒙古貴族到地方任官，執筆署事，寫(xiě)“七”字之鉤不從右轉而從左轉，“見(jiàn)者為笑”。作為漢族地區的統治者，對漢語(yǔ)文如此生疏，其統治效果是可想而知的。寫(xiě)到這里我想說(shuō)說(shuō)我的觀(guān)點(diǎn)，當今社會(huì )，沒(méi)有英語(yǔ)等級就不能……限制很多，其實(shí)這也是上層建筑的意思。 如果讓每個(gè)國家都來(lái)學(xué)習中文，那我們還用的著(zhù)天天A、B、C嘛。扯遠了。
與漢化遲滯的特點(diǎn)相聯(lián)系，元朝的政治體制也呈現出鮮明的二元色彩，即所謂“既行漢法，又存國俗”。 所謂“無(wú)制度”，不能理解為沒(méi)有制度，而應當是指其制度具有二元性，與漢族王朝傳統的典章制度差距較大，或者名同實(shí)異。元朝制度的二元性與遼代南北面官并立的形式不同，而表現為“蒙漢雜糅”，兩種不同來(lái)源的制度互相聯(lián)系，嵌合在同一運轉系統當中。政權主體形式仍然是傳統的漢式中央集權統治體系，殘存的蒙古舊制則被各自配置在這一體系內部的不同部位發(fā)揮作用。北魏、金、清諸朝制度都有類(lèi)似性質(zhì)，但不如元朝明顯。元朝一些制度的制定和運行，表面看并沒(méi)有很強的蒙古色彩，但其本質(zhì)上卻仍反映出文化差異的背景。這實(shí)際上也是制度二元性特色的重要體現。
不妨以吏員出職制度為例。吏員出職是元朝很有特點(diǎn)的一項制度，在此制之下官、吏相互流動(dòng)，吏員成為中下級官員的主要來(lái)源。這些人缺乏正統儒家思想的熏習陶冶，道德觀(guān)念和文化素質(zhì)低下，卻以刻薄文法相尚，對元朝的政治腐敗和社會(huì )矛盾激化負有很大責任。曾有一些學(xué)者引經(jīng)據典，將元朝的吏員出職與漢代制度相比附。蒙古統治者在制定、完善這一制度時(shí)，并沒(méi)有過(guò)多顧及傳統漢族社會(huì )的有關(guān)典制。與其說(shuō)元朝吏制是漢代制度的遺存或再生，不如說(shuō)它是蒙古統治者特殊統治意識的滲透，是他們對漢地制度認識不深、漢化不徹底的產(chǎn)物。 而作為吏員出職對立面的科舉制度卻突然停廢，每當有恢復可能時(shí)，統治者總是作出對其不利的選擇?；謴秃?，也有名無(wú)實(shí)，對用人格局沒(méi)有根本觸動(dòng)。統治者在制定制度、采取措施、進(jìn)行各種選擇時(shí)，其統治意識會(huì )導致決策的偏差，對歷史產(chǎn)生影響，體現出偶然性，對此我們過(guò)去重視不夠。事實(shí)上，元朝的很多制度變化，往往并不見(jiàn)得是制度自身發(fā)展就較大歷史范圍而言）的自然趨勢，而主要是因為打上了蒙古貴族統治意識的烙印，需要從文化差異的背景去解釋。官制的混亂蕪雜、分封制的重新抬頭、相權的膨脹、地方權力的集中，大抵都可作如是觀(guān)。好象唐朝到清朝就元朝的狀元沒(méi)有用，所以好多的文學(xué)家都寫(xiě)曲去了，要是在現代我們天天聽(tīng)新歌，呵呵。
談到蒙古貴族對漢地制度認識粗淺隔膜的問(wèn)題，還可以舉出一些有趣的例子。忽必烈立其孫鐵穆耳（成宗）為皇儲，授給他“皇太子寶”，武宗因其弟愛(ài)育黎拔力八達（仁宗）協(xié)助奪位有功，也立他為“皇太子”，后來(lái)明宗同樣立其弟文宗為皇太子。這在漢地制度中絕對是非?；奶频氖?，在元朝之所以出現，就是因為蒙古統治者昧于漢制，錯誤地將“皇太子”當成了不可拆卸的皇儲固定專(zhuān)用詞。泰定帝為對其母表示尊崇，竟然要將皇太后之號升格為“太皇太后”，大臣自當力爭，指出“與典禮不合”，此事方才作罷。 漢地傳統制度，以太尉、司徒、司空為三公，作為授予元勛重臣的榮寵虛銜。而到元朝（主要是中期），卻將它們作為賞賜隨意濫授，甚至授予僧侶、宦者、佞幸、匠官，搞得三公“接跡于朝”。僅據仁宗延五年五月的記載，禮部一次就鑄造了太尉、司徒、司空印共二十六枚準備頒發(fā)。 由于太尉等銜加授過(guò)濫，元中期人已漸漸不再稱(chēng)它們?yōu)槿?，而以三公指代前朝一般稱(chēng)為“上公”、“三師”的另外三個(gè)更高的榮譽(yù)頭銜——太師、太傅、太保。文宗時(shí)官修《經(jīng)世大典》，就干脆說(shuō)“我國家以太師、太傅、太保為三公”，對車(chē)載斗量的太尉、司徒、司空則用“或置或否”四字輕輕帶過(guò)。這一概念變化甚至被明朝所襲用。
元朝漢化遲滯的原因究竟何在？很多中外學(xué)者從不同方面對此作過(guò)研究，概括起來(lái)，原因主要有三。首先，蒙古在進(jìn)入中原以前從事比較單純的游牧-狩獵經(jīng)濟，對漢族農業(yè)文明幾乎全無(wú)接觸和了解。 而拓跋鮮卑在南下前長(cháng)期附塞居住，與農業(yè)社會(huì )有較多接觸（契丹情況亦然），女真（滿(mǎn)族）人則很早就開(kāi)始進(jìn)行粗放的農業(yè)生產(chǎn)。因此前者認識農業(yè)經(jīng)濟的重要性、接受相關(guān)的一套上層建筑、意識形態(tài)，就要比后者困難得多。第二，北魏等朝代建國后，所接觸唯一成體系的先進(jìn)文化就是漢文化。而蒙古建國后，除漢文化外，還受到吐蕃喇嘛教文化、中亞伊斯蘭文化乃至歐洲基督教文化的影響。對本土文化貧乏的蒙古統治者來(lái)說(shuō)，漢文化并不是獨一無(wú)二的藥方。第三，盡管橫跨歐亞的蒙古帝國在建立不久就陷于事實(shí)上的分裂，分化出元王朝和四大汗國，但在相當長(cháng)的時(shí)間里，元朝在名義上一直還只是蒙古世界帝國的一部分。漠北草原在國家政治生活中占有重要地位，存在著(zhù)一個(gè)強大而保守的草原游牧貴族集團。這就使得元朝統治集團仍不能擺脫草原本位政策的影響，長(cháng)期難以做到完全從漢族地區的角度出發(fā)來(lái)看問(wèn)題。這一情況，也是北魏等北族王朝所不具備的。因此，很難將元朝漢化遲滯的責任歸咎于忽必烈。
在討論行元朝的時(shí)候，不能不提到元朝名儒許衡，他很早即就此問(wèn)題發(fā)表過(guò)十分令人回味的意見(jiàn)。至元三年（1266），許衡向忽必烈上疏，論述“立國規模”，集中談到行用“漢法”的問(wèn)題。當時(shí)忽必烈即位已經(jīng)七年，漢式王朝的框架已初步奠定，國家統治重心的轉移亦已完成。但在許衡看來(lái)，漢法的推行依然缺乏長(cháng)遠規劃，“日計有余而月計不足”，“無(wú)一定之論”。他說(shuō)：“必如今日形勢，非用漢法不宜也”，可見(jiàn)他認為漢法還沒(méi)有完全實(shí)行。更值得注意的是，他對元朝漢化進(jìn)程的估計相當悲觀(guān)，認為“以北方之俗改用中國之法，非三十年不可成功”。其原因則是由于“國朝土余曠遠，諸民相雜，俗既不同，論難遽定”。“萬(wàn)世國俗，累朝勛貴，一旦驅之下從臣仆之謀，改就亡國之俗，其勢有甚難者，茍非聰悟特達，曉知中原實(shí)歷代圣王為治之地，則必咨嗟怨憤，喧嘩其不可也”。而且滅金以后“宴安逸豫垂三十年，養成尾大之勢”，更加大了改革難度。因此許衡提出一套循序漸進(jìn)的方針，“漸之摩之，待以歲月，心堅而確，事易而常，未有不可變者”。要求忽必烈“篤信而堅守之，不雜小人，不營(yíng)小利，不責近效，不惑浮言”，這樣才有可能達到“致治之功”。這篇奏疏非常有助于我們了解元初的政治形勢和元朝的歷史特征。類(lèi)似的低沉論調，在其他幾個(gè)北族王朝是很難看到的。
一般而言，作為進(jìn)入漢地的北方民族政權，其統治者都會(huì )在相當長(cháng)時(shí)間里保持比較強的民族意識。這種自身民族意識可能會(huì )引發(fā)文化沖突，如北魏的崔浩國史之獄、清朝的強制剃發(fā)和文字獄，都釀成了大規模流血事件，并以統治者一方獲勝告終。然而在個(gè)別問(wèn)題上文化沖突的激烈程度，并不與文化差異的大小成正比。相反，這種個(gè)別沖突愈激烈，可能說(shuō)明統治者虛弱自卑、對自身文化缺乏信心的心理愈加嚴重。元朝的情況則不然，其文化政策的自由和寬容頗為當代史學(xué)家所羨稱(chēng)，而同時(shí)蒙古統治者的民族意識實(shí)際上又是保持最成功的。元王朝或許因此而早衰，但失之東隅，收之桑榆，蒙古民族也因此而在元亡之后能夠長(cháng)久保持自己的傳統，為中華民族大家庭歷史的發(fā)展作出自己的貢獻。這也反映出歷史的復雜性。
四 中國歷史發(fā)展中的元朝
對于在中國歷史發(fā)展進(jìn)程中元朝歷史地位的評價(jià)，是一個(gè)在史學(xué)界已經(jīng)談?wù)摵芏嗟脑?huà)題?？傮w來(lái)看，似乎有兩種不同的趨向。不專(zhuān)治蒙元史、主要研究其他朝代歷史的學(xué)者，從經(jīng)濟破壞和人身依附關(guān)系強化的方面出發(fā)，對元朝傾向于否定。 而蒙元史專(zhuān)家則較多地強調元朝的積極因素，反對“特別夸大元朝的黑暗面” ，“說(shuō)元朝一團漆黑，什么都糟得很”。這方面的討論也許還會(huì )持續下去，大概不太可能、也不一定有必要得出完全一致的看法。的確，在中國歷史上，元朝是一個(gè)積極、消極兩方面因素都很突出的朝代。元朝的大統一和民族融合，對中國作為統一國家的歷史以及中華民族發(fā)展史有著(zhù)深遠的積極作用；元朝開(kāi)放的文化政策和活躍的中外關(guān)系，也對古老的中華文明作出了獨到的貢獻。但元朝統治所帶來(lái)的經(jīng)濟破壞、落后生產(chǎn)關(guān)系注入、民族壓迫與歧視等等消極影響，也同樣不可低估。正、反兩面內容體現在不同領(lǐng)域，很難比較孰輕孰重。
其實(shí)我們不妨采用另外一個(gè)思考角度來(lái)認識元朝，那就是元朝對中國歷史發(fā)展走向的影響問(wèn)題。北方民族在中國歷史上有兩次大的南進(jìn)浪潮，分別發(fā)生在魏晉南北朝和宋遼金元時(shí)期。這兩次浪潮卷入民族多、沖擊規模大、持續時(shí)間長(cháng)，一定程度上都對漢族社會(huì )發(fā)展的本來(lái)趨勢有所改變。對于第一次浪潮沖擊的結果，田余慶先生指出：“從宏觀(guān)來(lái)看東晉南朝和十六國北朝全部歷史運動(dòng)的總體，其主流畢竟在北而不在南”。 本系學(xué)長(cháng)閻步克教授則形象地稱(chēng)北朝政治格局“成為魏晉南北朝時(shí)代的歷史出口” 。實(shí)際上，上述看法對解釋宋遼金元時(shí)期的歷史線(xiàn)索也是適用的。從“改變原來(lái)趨勢”的角度出發(fā)，對于這兩次沖擊應當如何評價(jià)呢？目前對第一次沖擊的看法比較一致，由于此后隋唐盛世的到來(lái)，大家普遍認為魏晉南北朝的北族南下為中國歷史發(fā)展注入了生機、活力和新鮮血液，應予肯定。如采取同樣的逆向考察方式來(lái)看第二次沖擊，評價(jià)恐怕就會(huì )有所不同。因為金元之前的宋代以物質(zhì)、精神文明的顯著(zhù)成就聞名，而其后的明清兩代給人印象最深刻的卻是高度發(fā)達的專(zhuān)制主義君主集權統治。周良霄的《元代史》一書(shū)序言中就此有一段精辟論述：
“毫無(wú)疑問(wèn)，元朝統一全國的偉大歷史功績(jì)是肯定的。……同時(shí)，元朝還有它的消極方面。它主要的問(wèn)題還不僅是一般大家都經(jīng)常提及的戰爭破壞與民族壓迫政策，因為戰爭的破壞畢竟只是在一些地區（如北方地區），民族壓迫政策充其量也只是元朝的近百年統治期內起消極作用的因素。在我們看來(lái)，更主要的問(wèn)題還在于在政治社會(huì )領(lǐng)域中由蒙古統治者所帶來(lái)的某些落后的影響，它們對宋代而言，實(shí)質(zhì)上是一種逆轉。這種逆轉不單在元朝一代起作用，并且還作為一種歷史的因襲，為后來(lái)的明朝所繼承。它們對于中國封建社會(huì )后期的發(fā)展進(jìn)程，影響更為持久和巨大。譬如說(shuō)，世襲的軍戶(hù)和匠戶(hù)制度、驅奴制度、諸王分封制度、以軍戶(hù)為基礎的軍事制度等等。……明代的政治制度，基本上承襲元朝，而元朝的這一套制度則是蒙古與金制的拼湊。從嚴格的角度講，以北宋為代表的中原漢族王朝的政治制度，到南宋滅亡，即陷于中斷。至于經(jīng)濟的發(fā)展，從兩宋到明末形成明顯的馬鞍形，這是不言而喻的。”
要想對元朝歷史作出比較實(shí)際和準確的評價(jià)，就應當將它放在更廣泛的歷史階段中，特別是宋、明之間進(jìn)行考察。由宋到明，中國的政治和社會(huì )領(lǐng)域究竟發(fā)生了哪些變化？我們又應該如何看待這些變化？要想完全解決這個(gè)問(wèn)題，還有賴(lài)于專(zhuān)家學(xué)者的大量深入研究。由于宋、明歷史史料浩繁，問(wèn)題頭緒復雜，夾在中間的又是中國古代一個(gè)特殊性最突出的元朝，因此這一跨時(shí)段考察具有相當大的難度。但這方面的工作肯定是大有可為的。例如同樣作為專(zhuān)制官僚制王朝，宋、明兩代的政治氣氛即有很大區別，宋代主寬而明代尚嚴。宋代是士大夫政治的黃金時(shí)期，頗有“開(kāi)明專(zhuān)制”色彩，對政治領(lǐng)域中的各種非理性因素的抑制也比較成功，所謂“為與士大夫治天下”； 而明代的皇權及其附屬物——宦官權勢惡性膨脹，“果于戮辱，視士大夫若仆隸” 。這一變化是歷史發(fā)展的自然趨勢嗎？還是完全由偶然因素所決定？恐怕都不是，其中應當有元朝的影響。在“家產(chǎn)制國家”色彩濃重的大蒙古國，由父家長(cháng)權力發(fā)展而來(lái)的汗權至高無(wú)上。出使蒙古的歐洲傳教士加賓尼說(shuō)：“韃靼皇帝對于每一個(gè)人具有一種驚人的權力。……一切東西都掌握在皇帝手中，達到這樣一種程度，因此沒(méi)有一個(gè)人膽敢說(shuō)這是我的或是他的，而是任何東西都是屬于皇帝的。……不管皇帝和首領(lǐng)們想得到什么，不管他們想得到多少，他們都取自于他們臣民的財產(chǎn)；不但如此，甚至對于他們臣民的人身，他們也在各方面隨心所欲地加以處理。” 這種觀(guān)念一直保持到元王朝元朝的專(zhuān)制皇權已遠較前代少所約束，朝廷重臣與皇帝的關(guān)系“也就是主奴關(guān)系”，所有這些，都導致皇帝的尊嚴愈增，專(zhuān)制主義皇權也進(jìn)一步膨脹，這對于明初極端專(zhuān)制主義皇權制度的成形無(wú)疑有它的影響。 的確，從元朝歷史來(lái)看，朱元璋的所作所為并非偶然。明代很多皇帝恣意妄為、我家天下任我為之的蠻橫心理，應當來(lái)自元朝“家產(chǎn)制國家”的皇權觀(guān)念。
由于明初諱言對元制的繼承關(guān)系，朱元璋又在很多方面進(jìn)行了大規模的“創(chuàng )制立法”，元朝對明朝的很多影響、或者說(shuō)對中國歷史發(fā)展走向的影響到今天已經(jīng)不易察覺(jué)。但毫無(wú)疑問(wèn)，這種影響是廣泛存在的，可能其作用力還相當深遠。明末思想家黃宗羲說(shuō)：“夫古今之變，至秦而一盡，至元而又一盡。經(jīng)此二盡之后，古圣王之所惻隱愛(ài)人而經(jīng)營(yíng)者蕩然無(wú)具。” 黃氏身處國破家亡之際，痛定思痛，其歷史反思不免言之過(guò)甚，但他的話(huà)對我們認識元朝在中國歷史中的重要地位是有參考價(jià)值的。元朝的特性，也至少有一部分應當從這方面去考察。
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