晨報記者 劉暢 林勁榆
管金生：
豪賭國債期貨
管金生的名字與中國股市戚戚相關(guān)，他曾經(jīng)起草了中國第一份股份化證券公司章程，并最早開(kāi)始中國證券市場(chǎng)的實(shí)踐。1988年，由上海國際信托投資公司等10家股東籌資3500萬(wàn)元人民幣，萬(wàn)國證券公司開(kāi)張，管金生任總經(jīng)理，他也因此被稱(chēng)作中國證券業(yè)教父。
然而，讓管金生黯然退出歷史舞臺的卻是1995年爆發(fā)的國債“3·27”金融事件，該事件可謂震驚中外。1995年2月23日，管金生押上萬(wàn)國幾乎所有家當瘋狂“做空”國債327(“327”是1992年發(fā)行的3年期的國庫券的代號)，在與多頭的激烈搏殺中，殺紅了眼的管金生不惜違反期貨交易規則。當天晚間，中國證監會(huì )下令將2月23日最后8分鐘異常波動(dòng)的交易全部取消，釀成了全世界注目的“327國債”事件。
1995年5月19日，管金生在海南被捕，罪名為貪污、挪用公款40余萬(wàn)元，但沒(méi)有違反期貨交易規則的說(shuō)辭。而同年5月18日，中國證監會(huì )、中國證券委員會(huì )聯(lián)合發(fā)文，關(guān)閉了國債期貨市場(chǎng)。1998年春，管金生以受賄罪、挪用公款罪判處有期徒刑17年。
呂梁：
莊家的資本游戲
在中國證券市場(chǎng)，文學(xué)青年呂梁幾乎可以與莊家畫(huà)等號的。為了操縱股價(jià)和玩更大的游戲，呂梁先后與國內二十多個(gè)省市的120家證券營(yíng)業(yè)部達成融資關(guān)系，先后融資超過(guò)54億元，包括理財盤(pán)、透支盤(pán)在內控制了中科創(chuàng )業(yè)80%以上的流通股。受他們操縱，中科創(chuàng )業(yè)的股價(jià)從最初的13元左右拉至2000年年初的84元，股價(jià)連續20多個(gè)月上漲，但從2000年12月25日開(kāi)始，卻連續10個(gè)跌停。在這個(gè)過(guò)程中，50億元市值煙消云散，眾多股民血本無(wú)歸，中科神話(huà)轟然倒塌。
事發(fā)之后，呂梁攜巨款安然出逃，至今下落不明。但是“中科案”帶來(lái)的教訓卻是至今仍值得玩味的。對于呂梁這樣的“黑嘴”來(lái)說(shuō)，他們正是利用了不健全的制度，借助于對個(gè)股發(fā)表推薦意見(jiàn)，來(lái)實(shí)施違規炒作的行為。要杜絕呂梁這一類(lèi)集莊家、股評為一體的違規炒作，還有很長(cháng)的路要走。
楊彥明：
碩鼠終伏法
楊彥明被執行死刑已經(jīng)一年多了，但是曾經(jīng)牽連其生死的6912萬(wàn)元贓款去向仍是一個(gè)謎團。1998年6月至2003年8月間，曾任中國長(cháng)城信托公司北京證券交易營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的楊彥明，以為本單位運作資金為名，多次指使財務(wù)人員違規從營(yíng)業(yè)部的資金賬戶(hù)內提取現金共計6536余萬(wàn)元予以侵吞。楊彥明被逮捕后，五年五審，窮追猛挖，其所涉贓款一直下落不明。最后，法院審理后認為，楊彥明貪污公款數額巨大，且拒不交代贓款去向，致使國家利益遭受重大損失，犯罪情節、后果均特別嚴重，因此判處楊彥明死刑，剝奪政治權利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財產(chǎn)。
區區一個(gè)證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理竟然能夠在5年間，挪用高達6000多萬(wàn)元的資金而不被發(fā)現，而發(fā)現后又無(wú)法追查其資金去向，楊彥明的案件揭示了中國證券行業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷的那個(gè)營(yíng)業(yè)部瘋狂違規“自主經(jīng)營(yíng)”的混亂時(shí)代。楊彥明的死刑昭示著(zhù)國家正加強對證券行業(yè)的管理及監管，并利用刑法刑責震懾證券行業(yè)的犯罪行為，而營(yíng)業(yè)部挪用客戶(hù)資金的漏洞也已經(jīng)通過(guò)資金第三方托管來(lái)解決。
王益：
權錢(qián)交易釀惡果
2008年4月29日，手握數百億資產(chǎn)的涌金系掌門(mén)人魏東一跳殞命，社會(huì )震驚。魏東自殺后牽扯出一條大魚(yú)，他就是曾任職證監會(huì )副主席的王益。事實(shí)上，同年4月王益已經(jīng)被有關(guān)部門(mén)監控，并被限制出境。有傳言稱(chēng)，魏東跳樓之前，王益和魏東均被請去談話(huà)。
2009年1月22日，王益被捕，此時(shí)他擔任國家開(kāi)發(fā)銀行副行長(cháng)。今年4月15日北京市第一中級人民法院對王益作出一審判決，認定王益犯受賄罪，判處死刑，緩期二年執行。法院在判決中認定，1999年11月至2008年2月，王益利用其擔任國家開(kāi)發(fā)銀行副行長(cháng)的職務(wù)便利，為數名請托人謀取利益，索取、收受對方錢(qián)款共計折合人民幣1196萬(wàn)余元。
從判決書(shū)上看，沒(méi)有提及他在證券市場(chǎng)的相關(guān)行為，但外界普遍猜測王益落馬與他在證券監管機構任職8年中的所作所為密切相關(guān)。
汪建中：
股市“黑嘴”
汪建中生于 1968年，前北京首放投資公司總經(jīng)理。在公眾領(lǐng)域內，“汪建中”一名廣為人知，還是要從中國證監會(huì )2008年11月簽發(fā)的一張巨額罰單。
這份《行政處罰決定書(shū)》認定：2007年1月1日到2008年5月29日期間，汪建中及其控制的北京首放，利用面向社會(huì )發(fā)布“掘金報告”的影響力，在滬深股市交易55次，買(mǎi)賣(mài)38只股票或權證，非法獲利1.25億余元。針對該行為，處罰書(shū)決定：沒(méi)收汪建中1.25億余元的違法所得，并處以等額罰款，總金額高達2.5億余元。這是迄今為止中國證監會(huì )針對自然人開(kāi)出的金額最高的一筆罰單。此后，汪建中以涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪名被指控。
今年10月28日，被稱(chēng)作中國首例操縱證券市場(chǎng)案的“汪建中薦股案”在北京市第二中級人民法院公開(kāi)審理，對“先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣(mài)出證券”的手法操縱市場(chǎng)是否是犯罪行為，公訴方與汪建中律師展開(kāi)激烈辯論，目前案件仍在審理當中。
黃光裕：
落馬內部交易
黃光裕曾經(jīng)是中國首富，2008年11月27日，警方首度證實(shí)黃光裕被調查，隨后黃光裕內幕交易行為逐漸曝光。
2007年，黃光裕下屬公司欲借殼中關(guān)村(6.160,0.07,1.15%)，在當年五六月份，在達成股權置換意向、上報證監會(huì )批準的信息敏感期內，黃光裕開(kāi)設了6個(gè)賬號，大量購進(jìn)中關(guān)村股票獲利。
今年8月30日，北京市高級人民法院對黃光裕非法經(jīng)營(yíng)罪、內幕交易罪和單位行賄罪案終審宣判，維持一審判決，黃光裕獲有期徒刑14年。今年5月18日，北京市第二中級人民法院對黃光裕作出一審判決，認定黃光裕犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑8年，沒(méi)收財產(chǎn)人民幣2億元，犯內幕交易罪，判處有期徒刑9年，罰金人民幣6億元，犯單位行賄罪，判處有期徒刑2年，三罪并罰，決定執行有期徒刑14年，罰金人民幣6億元，沒(méi)收財產(chǎn)人民幣2億元。
唐萬(wàn)新：
德隆系轟然解體
按照刑期來(lái)計算，德隆系原總裁唐萬(wàn)新現在還應在服刑期內，不過(guò)，有消息稱(chēng)，2009年10月，唐萬(wàn)新已獲假釋?zhuān)恢毕U伏于北京一處高檔小區里。這位曾在中國掀起駭浪的莊家至今仍給中國資本市場(chǎng)留下很多值得深思的話(huà)題。
2001年前后，新疆德隆制定了集團發(fā)展戰略：股市坐莊和產(chǎn)業(yè)整合密切結合。隨后，通過(guò)二級市場(chǎng)收集“老三股”合金投資、新疆屯河、湘火炬的籌碼，拉高股價(jià)，利用高股價(jià)進(jìn)行抵押貸款，貸款后再進(jìn)行實(shí)業(yè)收購。依靠這種手法，在一年多的時(shí)間里，唐萬(wàn)新使這三只股票價(jià)格暴漲，其中合金股份復權股價(jià)漲幅高達1500%，維持股價(jià)需要大量資金最終也讓德隆套上了枷鎖。2004年，德隆危機爆發(fā)。合金股份率先跌停，接著(zhù)“老三股”全線(xiàn)下挫，數周之內，股市就將德隆過(guò)去5年所創(chuàng )造的奇跡和紙上財富全數抹去，流通市值從最高峰時(shí)的206.8億元跌到2004年5月25日的50.06億元，旦夕間蒸發(fā)將近160億元。德隆旗下的諸多信托、租賃、證券等金融公司相繼被停業(yè)整頓或關(guān)閉，眾多債權銀行及委托德隆理財的上千家大小公司損失慘重。
大量關(guān)聯(lián)公司的存在是中國證券市場(chǎng)在發(fā)展過(guò)程中一個(gè)特殊的現象，在最高峰時(shí)，德隆擁有關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司有19家，上市公司利用金融杠桿撬動(dòng)了幾十倍甚至上百倍的資產(chǎn)，這也就為危機埋下伏筆，在未來(lái)中國證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，防范上市公司利用關(guān)聯(lián)關(guān)系套利進(jìn)行市場(chǎng)炒作仍然是一項重要的任務(wù)。
董正青：
券商“泄密”第一案
從2006年2月至5月，擔任廣發(fā)證券(14.840,0.04,0.27%)總裁的董正青在廣發(fā)證券借殼延邊公路上市時(shí)，多次將該內幕信息透露給董德偉，并指使董德偉買(mǎi)賣(mài)延邊公路股票。董德偉利用該內幕信息獲利5000多萬(wàn)元，并將本金和賬面盈利全部提取現金，共計1億多元。2006年5月，董正青又將該內幕信息透露給趙書(shū)亞，趙書(shū)亞即利用該內幕信息，在價(jià)格敏感期內買(mǎi)賣(mài)延邊公路股票獲利101.73萬(wàn)元。
廣發(fā)證券內幕交易案震驚了整個(gè)證券業(yè)，內幕交易近年來(lái)在國內證券行業(yè)并不鮮見(jiàn)，上市公司股價(jià)大幅異動(dòng)背后往往有內幕交易的影子，通過(guò)內幕交易，獲利者卷走了普通散戶(hù)的大量資金，給市場(chǎng)造成極大的傷害。治理內幕交易，只有上市公司切實(shí)負起自己應負的責任，對涉及上市公司重大事項的信息發(fā)布嚴格按照證監會(huì )規范的章程辦理，不給資本市場(chǎng)炒家泄露內幕信息的機會(huì )，國內資本市場(chǎng)內幕交易的現象才會(huì )逐步消失。
聯(lián)系客服
