作者|沈桂龍，上海社科院經(jīng)濟研究所副所長(cháng)、教授
來(lái)源|中原發(fā)展研究院授權《首席戰略官》發(fā)布
上海自貿區作為全國最早的自由貿易試驗區，對其要求標準相當高。國務(wù)院給上海自貿區提了五大任務(wù)，這五大任務(wù)中間都是有相互關(guān)聯(lián)的，在投資領(lǐng)域的開(kāi)放方面更是重中之重。三年過(guò)后，上海自由貿易試驗區窗口試驗區已經(jīng)結束，結束之后對它怎么評估、評價(jià)，下一步怎么走，這是政府比較關(guān)心的問(wèn)題，也是學(xué)界比較關(guān)心的問(wèn)題。
一、自貿試驗區基本立法未能更直接、更清晰地體現國際投資普遍原則
在投資領(lǐng)域，現在投資經(jīng)濟的各個(gè)行業(yè)已經(jīng)形成了一批可復制、可推廣的經(jīng)驗，在全國其他自貿區有些已經(jīng)在推廣，那么投資管理創(chuàng )新到底碰上了什么問(wèn)題？有幾個(gè)方面是需要關(guān)注的，因為對所有的自貿區來(lái)說(shuō)，在投資領(lǐng)域的開(kāi)放，都是一個(gè)非常重要的試驗區。很多自貿區包括上海的法律條文都出來(lái)了，但是各個(gè)地區之間是有差別的。從上海來(lái)看，如果對標國際貿易準則，有兩個(gè)差距：
（1）、國際經(jīng)濟貿易關(guān)系中一些普遍遵守的原則散落在各具體規定之中。比如說(shuō)公平競爭是散落在各個(gè)方面的，上海自貿區可以實(shí)現準入和負面清單，在第八章里面又提出來(lái)勞動(dòng)標準和環(huán)境標準的問(wèn)題，都是散落在各個(gè)方面，像廣東是加入了改革的容錯機制，但是直接寫(xiě)到自貿區當中，跟國際高標準的貿易準則相比沒(méi)有更直接的表述出現。
（2）、上海自貿試驗區基本立法未能開(kāi)宗明義、清晰直接地體現國際高標準投資貿易規則的基本原則。
二、負面清單文本未全面接入國際投資規則新理念、新標準、新表述、新范疇
（1）、話(huà)語(yǔ)系統與國際趨勢不符。在關(guān)于話(huà)語(yǔ)系統方面，和國際的高標準貿易規則不相符，盡管進(jìn)行了努力，但是關(guān)于資產(chǎn)的自由轉移和競爭基本研究等，都沒(méi)有非常清晰規范地去界定，所以現在的話(huà)語(yǔ)系統跟過(guò)去無(wú)論是聯(lián)合國下面有關(guān)部門(mén)的高標準，還是其他的高標準，都不相符。
（2）、自貿試驗區負面清單沒(méi)有對投資進(jìn)行明確定義，投資口徑偏小，且僅涵蓋準入前階段。關(guān)于投資涵蓋的內容實(shí)際上是有規定的，美國在2012年已經(jīng)公布了對外談判標準的版本，在這個(gè)版本中，明確地提出來(lái)投資涵蓋了什么，包括直接或者間接的一些有資產(chǎn)特征的投資，對收益的期待和風(fēng)險的承擔，知識產(chǎn)權、財產(chǎn)等八大類(lèi)都屬于投資的范圍，所以涵蓋的范圍相當廣，但是在界定的時(shí)候范圍比它小得多，所以在談判的時(shí)候就會(huì )出現問(wèn)題，盡管已經(jīng)達成了很多協(xié)議，有很多突破，但是也碰到了很大的問(wèn)題。
（3）、上海自貿試驗區面清單中的不符合措施內容繁雜。2013年上海自貿試驗區是第一個(gè)實(shí)行負面清單制度的，2014年進(jìn)行改變減少了一些，2015年國家發(fā)改委所有的自貿區用同一個(gè)標準，但是里面一系列的用語(yǔ)，包括實(shí)施的規則、引用的原則、實(shí)施程序，都沒(méi)有明確的交代，所以跟國際話(huà)語(yǔ)不對接，因此歐盟商會(huì )經(jīng)常提出來(lái)，說(shuō)這個(gè)負面清單仍然比較長(cháng)，我們所知道的美國和韓國的自貿協(xié)定當中，韓國對美國是47條，而像美國跟烏拉圭則更少。
三、商事登記制度改革相比發(fā)達國家仍存在一定差距
關(guān)于商務(wù)注冊登記，有的時(shí)候是放在民間投資領(lǐng)域來(lái)討論的，也有放到政府投資領(lǐng)域的。這方面有兩個(gè)大問(wèn)題：
（1）、外商認定標準。英國的法律是按照所在地來(lái)確認是不是在自貿區或者是本地的企業(yè)，但是上海自貿區不是這樣做的，只有法律行業(yè)可以將法律的辦公場(chǎng)所注冊為個(gè)人投資場(chǎng)所，其他行業(yè)則不行。這就導致出現了兩個(gè)不太好處理的問(wèn)題，第一個(gè)是監管問(wèn)題，第二個(gè)是投資后的貿易爭端。
（2）、企業(yè)準入的“單一窗口”還有較大提升空間?，F在大數據云平臺沒(méi)有開(kāi)放、在廣播電視行業(yè)仍然有很多限制，比如國外電信運營(yíng)商可以持股比例的限制。在商業(yè)注冊的領(lǐng)域實(shí)際上也有很多限制，各個(gè)地區之間不一樣。
針對這些問(wèn)題下一步該怎么做？
（1）、自貿試驗區立法應直接體現國際投資通行規則
將全面的國民待遇原則、公平競爭原則、透明度原則等，直接開(kāi)宗明義的寫(xiě)入《條例》總則，以此統領(lǐng)整個(gè)條例，指導自貿試驗區健康運行。準入前國民待遇和負面清單的管理模式等相關(guān)表述，可直接引入投資新規則的表述，即在設立、獲取、收購、擴張、管理、運作、經(jīng)營(yíng)、銷(xiāo)售或其他處置時(shí)的投資行為，給予外國投資者的待遇并不遜色于本國投資者。負面清單也應調整稱(chēng)之為不符措施?！稐l例》投資開(kāi)放一章應盡快制定更為細致的實(shí)施辦法，并全面接入投資新規則理念，勞工標準、環(huán)境標準、知識產(chǎn)權等條款規定也應盡快制定實(shí)施辦法。透明度要求三條規定加以整合，直接點(diǎn)出“透明度”表述。
（2）、自貿試驗區“高仿”國際最高標準的美國B(niǎo)IT“負面清單”
負面清單在形式上要對標 TTIP、TPP 等國際投資貿易談判的負面清單標準形式，為我國正在進(jìn)行的及未來(lái)的相關(guān)談判做好形式準備。在實(shí)際運用中我們要高仿美國的版本，比如2012年的范本?，F在比較下來(lái)，BIT的標準是最高的，TPP當中除了第五條沒(méi)有寫(xiě)進(jìn)2012年美國的范本當中，其他的內容，比如說(shuō)第10條、第11條、第19條、第20條關(guān)于透明度的一系列的原則，都寫(xiě)在了美國B(niǎo)IT的版本當中。為什么我們要高仿美國的BIT版本呢？就是因為其內容是規范的。我們要去對接它很多的內容，比如國有企業(yè)競爭的透明度。在這方面，韓美自貿區（KORUS）的負面清單可以提供一定的借鑒。
（3）、建立與商事制度改革配套的高效透明的現代政府治理體系
商事制度改革的核心還是在行政審批方面。進(jìn)一步擴大業(yè)務(wù)準入的關(guān)鍵仍是減少審批，推進(jìn)許可證、牌照資質(zhì)等改革。在推進(jìn)簡(jiǎn)政放權向縱深發(fā)展的同時(shí)，加大政府服務(wù)管理創(chuàng )新力度。
聯(lián)系客服
