人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)市國資辦擬訂的
《武漢市國有控股參股企業(yè)內部職
工持股試點(diǎn)暫行辦法》的通知
各區人民政府，市人民政府各部門(mén)、各直屬機構：
市國資辦擬訂的《武漢市國有控股參股企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)暫行辦法》已報經(jīng)市人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
二000年六月十三日
武漢市國有控股參股企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為了探索社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟條件下公有制實(shí)現的多種形式，調動(dòng)企業(yè)內部職工參與本企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的積極性，規范企業(yè)內部職工持股行為，保護國家、企業(yè)和持股職工的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國勞動(dòng)法》的有關(guān)規定，結合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)內部職工持股，是指企業(yè)內部職工個(gè)人出資購置本企業(yè)股份，并委托本企業(yè)職工持股會(huì )或有關(guān)中介機構對股權進(jìn)行管理的一種產(chǎn)權形式。
第三條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)內部職工，是指依法與本企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同的正式職工。
第四條 本辦法適用于本市依法設立的國有控股參股的企業(yè)，包括國有控股參股的有限責任公司和股份有限公司。
第五條 企業(yè)內部職工持股，應根據"抓大放小"、從整體上搞活國有經(jīng)濟的方針和先易后難的原則進(jìn)行試點(diǎn)。
第六條 市國資委下設由市體改委、國資辦有關(guān)人員組成的市企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)工作指導小姐（以下稱(chēng)市指導小姐），全面負責全市企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)工作。
第七條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)應組建職工持股會(huì )，負責對本企業(yè)內部職工持股實(shí)施具體管理，也可委托有關(guān)中介機構對本企業(yè)內部職工持股實(shí)施管理。
第八條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)應提出企業(yè)內部職工持股計劃，報市指導小姐審批。將國有股或國有法人股轉讓給企業(yè)內部職工，應按有關(guān)規定辦理股權轉讓手續。
第二章 審批程序
第九條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)，應先由職工持股會(huì )徘徊會(huì )向本企業(yè)董事會(huì )或產(chǎn)權單位提出企業(yè)內部職工持股建議。
第十條 企業(yè)董事會(huì )作出同意職工持股會(huì )籌備會(huì )建議的決議，并向本企業(yè)股東或產(chǎn)權單位提出進(jìn)行企業(yè)職工內部持股試點(diǎn)的報告和企業(yè)內部職工持股計劃。
第十一條 企業(yè)股東會(huì )或產(chǎn)權單位同意進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)后，由企業(yè)將進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的報告和企業(yè)內部職工持股計劃報市指導小姐審批。
第十二條 市指導小姐批準文件下達后，由進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)按有關(guān)規定辦理股權轉讓手續，并組建職工持股會(huì )。
第十三條 經(jīng)企業(yè)股東會(huì )或產(chǎn)權單位同意，企業(yè)內部職工股原則上以增資擴股方式或產(chǎn)權轉讓方式設置。
第十四條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)安排企業(yè)內部職工持股總額在本企業(yè)總股本中所占的比例，應與本企業(yè)的規模、經(jīng)營(yíng)情況和職工購買(mǎi)能力相適應，并符合有關(guān)規定。
第十五條 企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份的價(jià)格，股份有限公司以當年審計后的每股凈資產(chǎn)價(jià)格為依據；有限責任公司以評估確認的每股凈資產(chǎn)價(jià)格為依據。
第四章 資金來(lái)源
第十六條 企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份的資金，可由本人付出，也可由本企業(yè)非職工股東擔保，向銀行或資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司借貸，還可從本企業(yè)公益金劃出的專(zhuān)項資金中借貸。借作專(zhuān)項資金的利率，由本企業(yè)股東會(huì )或產(chǎn)權單位參照銀行貸款利率決定。
第十七條 企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份的資金中，借款中得高于總額的40%。借款應分年償還，一般在五年內還清。
第五章 股份購買(mǎi)
第十八條 本企業(yè)內部職工方可購買(mǎi)本企業(yè)股份，非本企業(yè)內部職工不得以任何方式購買(mǎi)本企業(yè)股份。
第十九條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)向本企業(yè)內部職工轉讓股份，應遵循職工自愿和公開(kāi)、公平、公正的原則。
第二十條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)應采取按本企業(yè)內部職工本人的崗位、職稱(chēng)、學(xué)歷、工齡和貢獻等評分的辦法，確定其購買(mǎi)股份的數額。評分辦法由進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)自定。
第二十一條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)應由職工持股會(huì )籌備會(huì )擬訂企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份方案，經(jīng)全體企業(yè)內部職工集體討論通過(guò)，本企業(yè)股東會(huì )或產(chǎn)權單位同意后執行。
第二十二條 企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份應按以下程序進(jìn)行：
（一） 由有意購買(mǎi)股份的職工本人向職工持股會(huì )籌備會(huì )提出申請；
（二） 由職工持股會(huì )籌備會(huì )審查提出申請的職工是否具備持股資格；
（三） 由職工持股會(huì )籌備會(huì )確定提出申請的職工購買(mǎi)份額；
（四） 公布；
（五） 由購買(mǎi)股份的職工向職工持股會(huì )籌備會(huì )繳付購買(mǎi)股份款。
（六） 由職工持股會(huì )籌備會(huì )向購買(mǎi)股份的職工出具職工股權證明書(shū)。
（七） 由職工持股會(huì )籌備會(huì )將購買(mǎi)股份職工登記造冊，報市指導小組備案。
第二十三條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)企業(yè)的董事長(cháng)、經(jīng)理購買(mǎi)股份的數額應與其他企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份的數額適當拉開(kāi)差距；有條件的企業(yè)，則應鼓勵董事長(cháng)、經(jīng)理更多地購買(mǎi)股份。
第二十四條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)可根據具體情況，適度加大經(jīng)營(yíng)管理人員、業(yè)務(wù)和技術(shù)骨干購買(mǎi)股份的數額。
第六章 預留股份
第二十五條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)應根據發(fā)展需要，預留部分股份（以下稱(chēng)預留股份），以備具備資格的新增企業(yè)內部職工購買(mǎi)。
第二十六條 預留股份應由職工持股會(huì )籌借資金一次性購入，并負責管理和運作。
第二十七條 職工持股會(huì )應將以下收入用于償還購買(mǎi)預留股份所借資金的本息：
（一） 預留股份每年所得紅利；
（二） 新增企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份繳付的款項。
第二十八條 新增企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份的資格，按本辦法有關(guān)規定確定；股份價(jià)格，按上年末本企業(yè)每股帳面凈資產(chǎn)值計算。
第二十九條 企業(yè)內部職工由于調出、離退休、自動(dòng)離職、停薪留職、被辭退或解聘、被開(kāi)除等原因，脫離進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)企業(yè)，其所持股份由職工持股會(huì )按上年末本企業(yè)每股帳面凈資產(chǎn)值計算價(jià)格回購，轉作預留股份。
第三十條 對進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者所持股份進(jìn)行回購，應經(jīng)產(chǎn)權單位或本企業(yè)股東會(huì )同意。進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者脫離本企業(yè)，應先進(jìn)行離任審計，然后由職工持股會(huì )對其所持股份按上年末本企業(yè)每股帳面凈產(chǎn)值計算價(jià)格回購，轉作預留股份。
第七章 備用金
第三十一條 備用金是職工持股會(huì )用于購買(mǎi)預留股份和回購脫離本企業(yè)的企業(yè)內部職工所持股份的專(zhuān)項周轉資金。
第三十二條 備用金由以下資金組成：
（一） 以職工持股會(huì )名義借貸的資金；
（二） 新增企業(yè)內部職工購買(mǎi)股份繳付的資金；
（三） 預留股份每年所分的紅利。
第三十三條 備用金按以下用途使用：
（一） 購買(mǎi)預留股份；
（二） 回購脫離本企業(yè)職工所持的股份；
（三） 償還職工持股會(huì )購買(mǎi)預留股份所借款項的本息。
第三十四條 職工持股會(huì )必須設立專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)對備用金進(jìn)行管理，負責做到專(zhuān)款專(zhuān)用，并每年向本企業(yè)持股職工公布收支情況。
第八章 紅利分配
第三十五條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)必須依法進(jìn)行利潤分配，不得損害國有股權和其他股東利益。持股職工依法享受本企業(yè)的紅利分配權利。
第三十六條 企業(yè)股東會(huì )審議本企業(yè)的利潤分配方案時(shí)，應充分聽(tīng)取職工持股會(huì )的意見(jiàn)。
企業(yè)分配利潤，職工持股會(huì )必須與其他股東同股同權、同股同利。
第三十七條 持股職工分得紅利，應按合同規定歸還借款本息；分得的紅利不夠償還當年借款本息，下欠的部分逐步從其工資或獎金中扣還。
第三十八條 預留股份每年所得紅利，在本辦法第二十七條規定的借款本息還清后，轉作備用金。
第九章 管理機構
第三十九條 進(jìn)行企業(yè)內部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)，應由持股職工選舉產(chǎn)生職工持股會(huì )。職工持股會(huì )是負責職工持股集中托管和日常管理的專(zhuān)門(mén)機構。
第四十條 職工持股會(huì )以工會(huì )社團法人的名義辦理工商注冊登記手續，是本企業(yè)股東之一。
職工持股會(huì )組建前的有關(guān)工作，由本企業(yè)工會(huì )組建的職工持股會(huì )籌備會(huì )負責。
第四十一條 經(jīng)持股職工選舉產(chǎn)生的職工股東代表，應依法進(jìn)入企業(yè)股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )，代表持股職工行使企業(yè)股東、董事、監事職權，并承擔相應的責任和義務(wù)。
第四十二條 代表持股職工的企業(yè)董事和監事參與企業(yè)決策，應充分表達持股職工的意見(jiàn)，認真維護持股職工的合法權益。
第四十三條 職工持股會(huì )應認真履行以下職責：
（一） 負責召開(kāi)和主持職工股東會(huì )議；
（二） 負責企業(yè)內部職工持股的日常管理，收集整理持股職工的有關(guān)意見(jiàn)；
（三） 定期向持股職工報告工作情況；
（四） 管理備用金；
（五） 章程規定的其他職責。
第四十四條 內部職工人數少、注冊資本小的企業(yè)，經(jīng)市指導小組批準，不設職工持股會(huì )，由持股職工以自然人股東身份注冊登記。
第十章 附則
第四十五條 本辦法具體應用中的問(wèn)題，由武漢市國資委辦公室負責解釋。
第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
2005-05-27 09:15:59
