據央廣網(wǎng)中國之聲9日報道，證監會(huì )日前針對個(gè)人開(kāi)出了一張高達1.29億元的罰單，被處罰的對象是一名叫做廖英強的證券節目主持人。
證監會(huì )在處罰決定中說(shuō)明，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶(hù)組買(mǎi)入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣(mài)出。
證監會(huì )決定沒(méi)收廖英強違法所得4310萬(wàn)元，并處8620萬(wàn)元罰款，總計金額達到1.29億。日前，在“愛(ài)股軒”網(wǎng)站做股評的廖英強在網(wǎng)絡(luò )上發(fā)布視頻，說(shuō)自己有錢(qián)交罰款，相當于花1億多給“愛(ài)股軒”做了個(gè)廣告。那么，這個(gè)財大氣粗的廖英強究竟是何許人也？證監會(huì )對他的處罰又能獲得哪些效果呢？
廖英強在回應此事件的視頻中說(shuō)：現在作為我們愛(ài)股軒的觀(guān)眾，應該是怎么說(shuō)有危機感了，可能會(huì )越來(lái)越多的人來(lái)到這個(gè)平臺， 因為這件事，我應該是打了將近一點(diǎn)多億的一個(gè)廣告，現在幾乎廖英強的一個(gè)名字應該算是家喻戶(hù)曉……
廖英強，1970年出生，2012年2月到2016年4月之間，他在上海廣播電視臺第一財經(jīng)頻道《談股論金》節目擔任嘉賓主持人。證監會(huì )披露，2015年3月至2015年11月，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數超過(guò)11萬(wàn)次，在其微博、博客“午間解盤(pán)”欄目視頻中公開(kāi)評價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票，共46次。
由于廖英強在觀(guān)眾中的影響力，使得他推薦的股票，往往能在當天有5%左右的漲幅，由于我國股市制度的規定，當天買(mǎi)入的股民無(wú)法在當天賣(mài)出，提前介入的廖英強則有賣(mài)出的權利。通過(guò)這樣的方式，廖英強獲取非法所得4310萬(wàn)。
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證監會(huì )的處罰決定在5月6號公布，廖英強在一天之后發(fā)布視頻回應，他在視頻中說(shuō)自己曾經(jīng)是因為不懂法而違反規定，并表示自己其實(shí)沒(méi)賺那么多錢(qián)。
廖英強說(shuō)：其實(shí)我真沒(méi)掙那么多錢(qián)，那都是我們親戚、不然就是朋友，你朋友問(wèn)你說(shuō)一個(gè)股票，你難道不跟他講？我估計你也肯定會(huì )跟他講，但是他掙這個(gè)錢(qián)，他會(huì )給你嗎？你要他也不會(huì )給你，但是證監會(huì )會(huì )要罰，就連我朋友的那些都一塊算在里頭了，所以我也沒(méi)轍。
廖英強在自己的視頻中表達了自己對證監會(huì )做出處罰的無(wú)奈。實(shí)際上，在證監會(huì )的處罰決定中已經(jīng)寫(xiě)明：廖英強親戚、朋友的10多個(gè)賬戶(hù)在交易其推薦的股票時(shí)，委托使用的MAC地址與梁英強自己使用的高度重合，購買(mǎi)股票的資金也多數來(lái)自廖英強。證監會(huì )認定，在2015年3月至11月廖英強控制了13個(gè)股票賬戶(hù)。此外，處罰決定中還寫(xiě)明：證監會(huì )認定廖英強所稱(chēng)其親屬在交易時(shí)喜歡聽(tīng)取其意見(jiàn)的主張，不足以對抗證監會(huì )認定賬戶(hù)控制關(guān)系的證據。
由此看出，廖英強在得知證監會(huì )處罰結果之后，還在視頻中做出辯解，明顯是在搬弄是非。武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(cháng)董登新說(shuō)，廖英強在利用這件事情增加自己的知名度，但這件事并不會(huì )給他帶來(lái)正面的廣告效應。
董登新對中國之聲說(shuō)：這是一種對不誠信不守法的制裁。證監會(huì )對他的處罰，實(shí)際上是可以說(shuō)是他違規違法，或者是不誠信不守法的一個(gè)結果。所以，我們的投資者不可能說(shuō)傻到仍然相信一個(gè)沒(méi)有誠信的人。
這已經(jīng)不是第一起個(gè)人提前買(mǎi)股，再利用電視、微博等方式公開(kāi)評價(jià)其買(mǎi)入個(gè)股的事件。在2013年3月1日至2014年8月25日期間，國開(kāi)證券經(jīng)紀人朱煒明在“談股論金”欄目中通過(guò)明示股票名稱(chēng)或描述股票特征的方法，公開(kāi)評價(jià)、推介10只個(gè)股，并在公開(kāi)薦股前先行建倉買(mǎi)入，公開(kāi)薦股后賣(mài)出。與廖英強的操作手法如出一轍，共獲利43.93萬(wàn)元。2016年6月，證監會(huì )通報了針對朱煒明的行政處罰。
那么，為什么這樣的辦法還能屢屢得逞呢？金融律師劉成軍說(shuō)，除了一些被蒙蔽的投資者以外，也有部分投資者并非不清楚這種個(gè)股推薦背后的貓膩，只是以為自己能夠火中取栗，最后反而引火上身。
劉成軍對中國之聲表示：這個(gè)市場(chǎng)上投資者都是在比什么呢？第一都自以為比別人聰明，還有一種就是自認為比別人跑得快，總想火中取栗。但實(shí)際上很少有人做到。股民如果不改變自己，很難在這個(gè)市場(chǎng)上能夠生存下去的。如果每只股票都是賭博的一個(gè)工具的話(huà)，那么你參與的賭博工具越多，你虧損的次數就會(huì )越多。
廖英強面對1.29億的處罰，仍然可以談笑風(fēng)生，不禁讓人想問(wèn)他是哪里來(lái)的底氣。既然他曾在股評節目中犯過(guò)錯誤，為何還能繼續從事這項工作？董登新對此評價(jià)，從目前掌握的證據來(lái)看，證監會(huì )的處罰已經(jīng)到位，只是對大V之類(lèi)的財經(jīng)節目主持人打擦邊球的行為，監管還有改進(jìn)的空間。
董登新說(shuō)：證監會(huì )已經(jīng)在這方面有了一個(gè)好的開(kāi)端。對這一類(lèi)通過(guò)大V或者是主持人他們自己的影響來(lái)操縱股價(jià)，自己從中非法獲利的行為，證監會(huì )現在已經(jīng)高度關(guān)注了。監管層的效率還在不斷的提升，手段也在不斷的改進(jìn)。那么有理由相信，類(lèi)似的違法違規將來(lái)都會(huì )是一網(wǎng)打盡的。
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