| 摘要：小浪底工程III標引水發(fā)電系統由法國杜美茲公司為責任方的小浪底聯(lián)營(yíng)體承擔施工，實(shí)際竣工日期提前合同工期近一年。本文主要從合同管理方面介紹了進(jìn)度控制的條款、軟件以及施工中目標計劃和修正控制的方法和措施，并提出了進(jìn)度計劃控制過(guò)程中應注意的變更處理、浮動(dòng)時(shí)間處理等問(wèn)題。 1．工程概況 小浪底水利樞紐工程總裝機容量1800MW，工程總投資約350億元，其中利用世界銀行貸款12億美元。其開(kāi)發(fā)目標是防洪、防凌和減淤，兼顧供水、灌溉和發(fā)電。 該樞紐工程由大壩系統、匯洪系統和引水發(fā)電系統三大部分組成。其中引水發(fā)電系統包括6條引水發(fā)電洞、3條尾水洞、1座地下式廠(chǎng)房、1座主變室、1座尾水閘門(mén)室和圍繞地下石房的排水廊道及交通洞等地下洞室。地下廠(chǎng)房為三洞室布置，其中主廠(chǎng)房跨度26.2m，長(cháng)251.5m，高61.44m；主變室跨度14.4m，長(cháng)174.7m，高17.85m；尾水閘門(mén)室跨度10.6m，長(cháng)175.8m，高18.4m。主要工程量為洞挖石方136萬(wàn)m3，混凝土澆注30萬(wàn)m3，鋼結構和鋼筋安裝1.8萬(wàn)噸。 小浪底主體工程1994年5月開(kāi)工，三個(gè)土建國際標，一標大壩工程、二標泄洪系統、三標引水發(fā)電系統工程已分別于2000年10月、2000年8月和1999年10月完成施工，均基本提前合同近一年完成。機電安裝正按計劃實(shí)施，首臺6號機組已于2000年初發(fā)電，5號機組于2000年10月1日發(fā)電，其余4臺機組將于明年完成安裝施工。工程建設已步入收尾階段，實(shí)施工期符合原計劃工期的要求。 2．工程建設體制 該工程三個(gè)土建標采用國際競爭性招標（ICB）。經(jīng)過(guò)評審，由意大利英波吉羅（ImpregeioS.P.A）中國水電14局組成的黃河承包商中大壩I標（YRC）；以德國旭普林（ZublinA.G）和水電7局、11局組成的中德意聯(lián)營(yíng)體（CGIC）中泄洪系統II標；以法國杜美茲（Dumez）和水電6局組成的小浪底聯(lián)營(yíng)體（XJV）中了引水發(fā)電系統III標。機電項目水輪機及電站監制等設備也采用國際招標，其余土建項目和機電項目為國內招標，由水電14局、水電4局和水電3局組成的FFT聯(lián)營(yíng)體正在進(jìn)行廠(chǎng)房機組安裝施工。 為使建設管理全方位和國際管理模式接軌，在項目準備階段，按照國際慣例，實(shí)行業(yè)主負責制、建設監理制和合同管理制。水利部組建了小浪底水利樞紐建設管理局作為項目業(yè)主單位，同時(shí)，按照FIDIC條款的要求，組建了小浪底工程咨詢(xún)有限公司作為監理單位（工程師單位）。 監理單位依照合同全權負責工程的監督管理，有效地進(jìn)行工程進(jìn)度、質(zhì)量和投資控制，并按照合同進(jìn)行工程的日常管理、現場(chǎng)協(xié)調。工程咨詢(xún)公司作為獨立機構，行使工程師的職責和權力，符合FIDIC條款的要求。 業(yè)主與承包商簽訂工程項目施工承包合同后，承包商依據合同組織施工，并由與業(yè)主簽訂監理合同的監理單位對工程施工實(shí)施全面監督和管理。 業(yè)主與設計、監理工程師、承包商之間采用合同明確各自的權力和義務(wù)，用合同來(lái)約束和規范各自的行為。業(yè)主與承包商之間發(fā)生的合同爭端由監理工程師來(lái)協(xié)調，如果一方對協(xié)調結果提出異議，達不成一致可以提交爭議評審團（DRB）進(jìn)行評審，對評審意見(jiàn)不服，可按照合同規定的程序提交國際仲裁機構裁決。 3．施工進(jìn)度控制合同管理 施工進(jìn)度控制是項目管理三大目標管理之一，合理的進(jìn)度安排對保證項目工期、質(zhì)量和控制投資起著(zhù)重要作用。項目實(shí)施過(guò)程中，承包商應在投標書(shū)施工計劃的基礎上，核實(shí)施工組織設計，編制詳細的總體施工進(jìn)度計劃，保證關(guān)鍵路線(xiàn)的施工項目計劃符合標書(shū)的要求。如果施工過(guò)程中出現不可原諒工期延誤，為保證中間完工日期，承包商需增加成本投入進(jìn)行趕干（Speedup），不僅造成資源浪費，而且影響工程質(zhì)量，容易造成合同爭端。因此，監理工程師必須仔細審查承包商目標進(jìn)度計劃的合理性，并在計劃實(shí)施過(guò)程中對施工計劃進(jìn)行定期檢查、監督，分析比較。對于承包商不可原諒工期延誤，應做好事件過(guò)程的記錄，按合同要求承包商進(jìn)行趕工，確保關(guān)鍵線(xiàn)路項目的施工。對于由于業(yè)主原因造成的可原諒工期延誤，和業(yè)主協(xié)商后，及時(shí)發(fā)布變更指令，并按合同要求承包商及時(shí)修正，并采取措施保證項目目標計劃的實(shí)施。 3.1進(jìn)度控制的合同條款 小浪底工程招標文件采用國際工程通用的FIDIC條款為基礎進(jìn)行編制。因此，實(shí)際現場(chǎng)管理中合同文件主要以FIDIC條款通用條件為基礎，并根據工程實(shí)際情況增添了特別條件。承包商和工程師對現場(chǎng)施工進(jìn)度的實(shí)施和控制均按照施工合同文件執行，有關(guān)進(jìn)度控制的合同條款如下： （1）合同通用條件。 14.1承包商在中標函簽發(fā)之日后，在合同特別條件規定的時(shí)間內，向工程提交一份施工進(jìn)度計劃，向工程提交一份施工進(jìn)度計劃，并提交相應的施工安排和方法說(shuō)明。 14.2如果工程師認為工程的實(shí)際進(jìn)度不符合14.1中的進(jìn)度計劃，承包商應根據工程師的要求提交修正的進(jìn)度計劃。 44.1由于非承包商的原因造成的延誤，承包商有理由延期完成，工程師和業(yè)主協(xié)商后決定延長(cháng)的時(shí)間，并通知承包商。 44.2承包商應在事件發(fā)生后28天內通知工程師并提出延期的詳細理由。 44.3對于有持續影響的事件，承包商應定期向工程師提交延期的詳細申述，工程師應做出臨時(shí)延期的決定。 46.1在承包商無(wú)任何理由要求延期的情況下，如果工程師認為工程的施工進(jìn)度慢，應通知承包商采取措施，加快施工進(jìn)度。 （2）合同特別條件。 7.1依照合同通用條件14.1款，承包商在接到工程師發(fā)布開(kāi)工令之后56天內，遞交一份完整、詳細的采用關(guān)鍵路徑或另一種網(wǎng)絡(luò )分析系統的施工進(jìn)度表，由工程師批準。施工進(jìn)度表必須詳細表明工程的不同單元與分單元；提出工作內容之間的順序及關(guān)系，完成一項工程的次序，以及某一作業(yè)的開(kāi)始之前項目完成之間的關(guān)系。應為某項工作內容提供下列資料： 項目描述： 施工持續時(shí)間； 所需資源，包括人員、設備和材料； 最早開(kāi)工日期及完工日期； 最晚開(kāi)工日期及完工日期； 總時(shí)間及自由浮動(dòng)時(shí)間（按日歷天數）。 施工進(jìn)度表還需表明承包商采購的設備及永久工程設備的情況，以及采購這些設備的現場(chǎng)交貨日期。施工進(jìn)度表一經(jīng)工程師批準即成為合同的正式進(jìn)度表。 7.2考慮到實(shí)際工程進(jìn)度，承包商應每三個(gè)月向工程師提交一份適時(shí)修正的施工進(jìn)度表。如果涉及到原計劃工程進(jìn)度的修改，更應經(jīng)常向工程師提交修正的施工進(jìn)度計劃，提交后并經(jīng)工程師批準的適時(shí)修正施工進(jìn)度表包括工程竣工或任何部分的完成時(shí)間，如果超出規定的中間完工或竣工日期，決不意味著(zhù)限制承包合同中所承擔的責任和義務(wù)，同時(shí)也不妨礙業(yè)主行使合同規定的權力。 （3）技術(shù)規范約束的進(jìn)度日期條款。 三個(gè)國際標技術(shù)規范分別制定了約束進(jìn)度的條款。III標最終合同竣工日期為2000年7月31日，為確保分項工程分期向其它承包商移交，又制定了六個(gè)中間完工日期，其中第一個(gè)中間完工日期要求將與5號、6號機組相關(guān)的廠(chǎng)房、主變室、尾閘室、壓力鋼管下平段、主廠(chǎng)房左端橋機在1998年2月14日（或之前）移交給水輪發(fā)電機安裝承包商。除了六個(gè)中間完工日期外，其它還有排水洞、交通洞、開(kāi)關(guān)站、觀(guān)測儀器、帷幕灌漿等限制約束進(jìn)度的條款。 3.2進(jìn)度計劃編制軟件 為了能夠控制小浪底工程整個(gè)現場(chǎng)的施工進(jìn)度和投資，便于各標之間施工的銜接和協(xié)調，監理工程師和三個(gè)土建國際承包商協(xié)商，施工進(jìn)度計劃統一采用美國Pri-mavera公司設計的"P3"軟件進(jìn)行編制。并且為使工程師和承包商之間項目的劃分相一致，監理工程師為每個(gè)承包商提供了詳細的工程分解結構（WBS）和作業(yè)識別碼，要求每一個(gè)作業(yè)項目根據工作量清單和所需的資源（勞動(dòng)力、設備、材料和費用）進(jìn)行加栽。這樣便于工程師審查承包商對進(jìn)度計劃的更新和工程師的指示同步。 3.3目標進(jìn)度計劃的審查 承包商在投標書(shū)中制定了所投項目的進(jìn)度計劃，但這是業(yè)主授標的依據。根據小浪底合同特別條件7.1款，承包商應根據現場(chǎng)情況制定詳細的施工計劃。承包商遞交的第一個(gè)施工進(jìn)度計劃，取得工程師批準后，即成為指導整個(gè)工程進(jìn)度的合同目標計劃，是施工工程中雙方共同遵守的合同文件之一。由于該計劃是以后修正計劃比較的基礎，同時(shí)也是處理以后可能出現的工期延誤分析和索賠分析的依據之一，因此，目標進(jìn)度計劃很重要，工程師在審核、批準時(shí)一定謹慎、仔細。 目標進(jìn)度計劃審查的主要內容： （1）審查計劃作業(yè)項目是否齊全、有無(wú)漏項； （2）各道作業(yè)的邏輯關(guān)系是否正確、合理，是否符合施工程序； （3）各項目的完工日期是否符合合同規定的各個(gè)中間完工日期（主要進(jìn)度控制里程碑）和最終完工日期； （4）計劃的施工效率和施工強度是否合理可行，是否滿(mǎn)足連續性、均衡性的要求，與之相應的人員、設備和材料以及費用等資源是否合理，能否保證計劃的實(shí)施； （5）與外部環(huán)境是否有矛盾，如與業(yè)主提供的設備條件和供貨時(shí)間有無(wú)沖突，與其他標承包商的施工有無(wú)干擾。 工程師在審查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，應及時(shí)向承包商提出，并協(xié)助承包商修改目標進(jìn)度計劃。 III標承包商的授標時(shí)間是1994年5月28日，開(kāi)工令的發(fā)出時(shí)間是1994年5月30日。III標承包商進(jìn)場(chǎng)時(shí)間是1994年6月初，1994年7月25日III標承包商提交了目標進(jìn)度計劃，經(jīng)過(guò)5次修改，工程師在1995年2月5日批準了該計劃。 小浪底III標合同完工日期為2000年7月30日，實(shí)際于1999年10月完成合同項目的施工。通過(guò)對實(shí)際施工過(guò)程中的進(jìn)度控制，工程師發(fā)現對于批準的承包商目標進(jìn)度計劃，仍存在著(zhù)一些問(wèn)題，其中有的最終導致合同糾紛。例如個(gè)別項目的邏輯關(guān)系不明確，雖然最早完工日期滿(mǎn)足合同要求，但最遲完工日期和合同中間完工有矛盾。如壓力鋼管封堵段施工，未明確六條鋼管封堵程序，鋼管安裝和灌漿施工最早完工日期分別為1999年1月30日、1999年3月4日，滿(mǎn)足合同第六個(gè)中間完工日期1999年12月31日的要求，但浮動(dòng)時(shí)間分別為380天和430天，相應最遲完工日期分別為2000年5月和2000年7月31日，和合同中間完工有矛盾。工程師未發(fā)現，最終導致合同爭端。 部分項目只考慮直接影響的中間完工日期，而未考慮對間接中間完工日期的影響。1999年初，正當業(yè)主考慮如何按期實(shí)現第一臺機組發(fā)電時(shí)，III標承包商突然來(lái)函說(shuō)由于5號/6號尾水洞、尾水管洞及6號發(fā)電洞在合同第二卷技術(shù)規范1.2款完工日期未做限定，因此，按照承包商的理解，這些項目的完工日期應是III標竣工日期2000年7月31日?？紤]已接近第一臺機組發(fā)電日期，業(yè)主對此合同問(wèn)題非常重視。經(jīng)業(yè)主和工程師的檢查，問(wèn)題確實(shí)如此，工程師在審查目標進(jìn)出口度計劃時(shí)也未對這些項目的最遲完工日期進(jìn)行約束，但認為作業(yè)承包商根據合同上下文的理解，上述項目應該在發(fā)電之前完成。承包商不服，由此造成了合同糾紛。 3.4施工過(guò)程中進(jìn)度計劃的修正 根據小浪底合同特別條件7.2款的要求，承包商應每三個(gè)月向工程師提交一份適時(shí)修正的施工進(jìn)度表。如果涉及到原計劃工程進(jìn)度的修改，更應經(jīng)常向工程師提交修正的施工進(jìn)度計劃。 工程師根據現場(chǎng)的施工進(jìn)展情況，要求承包商適時(shí)提交反映實(shí)際進(jìn)度的計劃，以便工程師及時(shí)掌握承包商投入的資源，因此，適時(shí)修正的施工進(jìn)展是工程師實(shí)施進(jìn)度控制的重要手段，也是工程師分析進(jìn)度拖延、分清施工延期責任、確定延期和趕干費用的基礎。 工程師在施工過(guò)程中應當對承包商提出的施工措施意見(jiàn)，需要工程師協(xié)調的標與標之間的干擾作出及時(shí)的答復，以便承包商對施工做出安排，同時(shí)對于合同中出現的變更、修改和變化要及時(shí)發(fā)布工程師指令，并和業(yè)主、承包商協(xié)商后盡快發(fā)布變更令，以免反應遲緩、批示延誤而對工程施工進(jìn)展帶來(lái)不利影響。對于合同索賠處理，要合理地進(jìn)行評估，接受合理的索賠要求，并及時(shí)答復給予延長(cháng)工期的時(shí)間，如果需要趕工（acceleration），應給予費用補償。對于能解決的合同問(wèn)題要及時(shí)答復和處理，避免久拖后對后來(lái)的處理增加復雜性。承包商可能會(huì )將未處理的索賠事件作為非承包商的責任延誤更新到最新的施工進(jìn)度計劃中，使工程師難于對現場(chǎng)的施工進(jìn)度進(jìn)行控制。業(yè)主應當及時(shí)按合同支付工程款，按合同時(shí)間提交安裝設備部件，及時(shí)提供施工場(chǎng)地，以便承包商能夠制定符合實(shí)際的進(jìn)度計劃。 3.5進(jìn)度計劃的控制 實(shí)施施工階段的進(jìn)度控制主要做到預前控制、同步控制和反饋控制。 預前進(jìn)度控制主要是計劃前的預測和分析。工程師不僅要審查和確定承包商提交的目標施工進(jìn)度計劃，而且要了解整個(gè)工程項目的計劃安排和關(guān)鍵里程碑。要分析承包商隨目標施工進(jìn)度計劃一起提交的施工方法說(shuō)明，掌握主要關(guān)鍵線(xiàn)路施工項目的資源配置，對于非關(guān)鍵線(xiàn)路施工上的項目也要分析進(jìn)度的合理性，避免非關(guān)鍵線(xiàn)路以后變成關(guān)鍵線(xiàn)路，給工程進(jìn)度控制造成不利。尤其對于施工過(guò)程中設計變更和地質(zhì)條件的變化進(jìn)行預測。 同步進(jìn)度控制主要是工程師根據現場(chǎng)施工進(jìn)度，自己編制出相應的施工進(jìn)度計劃，以便審查事出有因包商更新的進(jìn)度計劃，并根據計劃預測可能要發(fā)生的延誤，及時(shí)提醒承包商，避免中間完工日期的拖延。工程師可以通過(guò)現場(chǎng)院的值班記錄來(lái)核算工程量的完成情況，為進(jìn)度分析通過(guò)可靠的數據?？梢酝ㄟ^(guò)定期的例會(huì )、專(zhuān)題會(huì )、進(jìn)度會(huì )和高級管理人員之間的會(huì )談等措施和方法，分析和通報工程施工進(jìn)度狀況，并協(xié)調各種影響，有效實(shí)施進(jìn)度控制。除總體計劃外，應當根據施工項目要求承包商將年計劃分解成月計劃、周計劃和日計劃，便于檢查和監督。以滿(mǎn)足分部保整體的計劃控制。 反饋進(jìn)度控制主要是向業(yè)主提交工程月進(jìn)度報告，向世界銀行提供季度和半年的工程季度報告，以便讓業(yè)主掌握承包商現成的施工進(jìn)度情況。各承包商按照合同要求，每月向工程提交上個(gè)月的施工進(jìn)度報告，以便進(jìn)行工程進(jìn)度情況的交流。另一方面，工程師通過(guò)對現場(chǎng)施工資料的整理，可以作為處理索賠合同的基礎成果。 小浪底III標承包商自提交了目標進(jìn)度計劃以后，由于一直不服工程對廠(chǎng)房頂拱增加錨索變更對工期影響的評估，到1999年10月工程完工時(shí)，一共遞交了12份正式的修改施工進(jìn)度計劃，其中1997年至1998年期間有近八個(gè)月未按合同提交修改施工進(jìn)度計劃。工程師迫不得已按合同向承包商現場(chǎng)經(jīng)理發(fā)出警告，承包商才勉強向工程師提交了一份不滿(mǎn)足中間完工日期的修正進(jìn)度計劃。值得說(shuō)明的是，合同的通用和特別條件還沒(méi)有對承包商不提交修正進(jìn)度計劃進(jìn)行強制措施的條款，使得工程師在分析承包商的索賠處理中顯得被動(dòng)。通過(guò)小浪底工程監理管理，我們認識到如何將進(jìn)度計劃保證在工程師的控制之中，是一個(gè)值得商榷的問(wèn)題。 4．進(jìn)度控制存在的主要問(wèn)題 4.1浮動(dòng)時(shí)間的歸屬問(wèn)題 在和承包商進(jìn)行延期合同談判中，延期的主題是責任的劃分。但往往爭議最大的是浮動(dòng)時(shí)間的歸屬問(wèn)題。作為工程師認為施工計劃中的浮動(dòng)時(shí)間應當歸屬業(yè)主，而承包商卻認為浮動(dòng)時(shí)間是承包商安排計劃靈活掌握的工期，屬承包商。FIDIC條款沒(méi)有對浮動(dòng)時(shí)間歸屬問(wèn)題的確切解釋?zhuān)虼?，浮?dòng)時(shí)間的歸屬問(wèn)題，也是一個(gè)值得討論的問(wèn)題。在合同有關(guān)條款中應當做出確切的解釋?zhuān)現IDIC合同條款似乎也應對此進(jìn)行補充。 4.2變更項目處理 從1994年7月至1999年10月期間，III標承包商一共正式提交了12個(gè)進(jìn)度計劃，只有目標進(jìn)度計劃得到了工程師的批準，WP01和WP10進(jìn)度計劃有條件的進(jìn)行了批準。其它計劃沒(méi)有被批準的主要原因是業(yè)主和承包商對廠(chǎng)房頂拱錨索等大的變更項目，合同處理意見(jiàn)認識不一致，承包商按其對變更造成影響的理解修正施工過(guò)程的計劃，使得提交的進(jìn)度計劃中間完工日期和最終完工日期超出合同要求，進(jìn)度計劃中加載的資源也是按趕工（Acceleration）的意圖增加的，因此，工程師沒(méi)有批準這些計劃。為使工程能夠控制在總進(jìn)度計劃之中，工程師不得不采取要求承包商提交分部位的分項計劃來(lái)控制工期，給工程師的合同管理造成了困難。 通過(guò)工程實(shí)踐，我們認為施工過(guò)程中應當盡量避免出現變更（Design Freeze）。如果發(fā)生設計等變更項目，業(yè)主應和監理工程師、設計部門(mén)慎重研究確定，并應按照合同程序和承包商協(xié)商解決，要充分考慮變更工作對承包商造成的影響，決不能出現憑認識來(lái)解決問(wèn)題的現象，對于小的變更項目要盡早解決。如果許多變更混在一起處理，將會(huì )使問(wèn)題更復雜化，不易分清責任。由于承包商已按工程師發(fā)布的變更令實(shí)施了變更項目，對于守信用的承包商來(lái)說(shuō)，可能會(huì )在合同處理沒(méi)有達到自己應得到的條件下，為滿(mǎn)足合同工期，墊付了許多工程資金，時(shí)間一久，肯定會(huì )出現財務(wù)費用困難的問(wèn)題，最終會(huì )變本加厲向業(yè)主索賠。對于不守信用的承包商來(lái)說(shuō)，如果采取停工現象，將會(huì )對整個(gè)工程的進(jìn)度造成影響，如果業(yè)主采取更換承包商的措施，重新引進(jìn)承包商，將會(huì )造成更大的經(jīng)濟損失。因此，必須重視對變更項目的合同處理工作。 |
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