中國證監會(huì )27日公布的2018年證券公司分類(lèi)結果顯示，98家券商被分為4大類(lèi)9個(gè)級別。40家券商被評為A類(lèi)，其中12家券商評為A類(lèi)AA級；49家券商被評為B類(lèi)，其中BBB級券商29家，BB級券商15家，B級券商5家；8家券商被評為C類(lèi)；1家被評為D類(lèi)。相比2017年，本次結果有24家評級上調，24家評級下降，47家券商評級未變，另外有2家新設券商參加評級。
2018年證券公司分類(lèi)結果如下(按公司名稱(chēng)拼音順序排序)：
分別有24家評級上調和下降
98家券商中，A類(lèi)券商共有40家，與去年持平。其中，有12家券商被評為AA類(lèi)，比去年增加了1家，廣發(fā)證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、申萬(wàn)宏源、銀河證券、招商證券、中信建投、中信證券、中金公司維持AA評級；東方證券、平安證券升至AA評級。
值得注意的是，自中國證監會(huì )2010年修訂《證券公司分類(lèi)監管規定》以來(lái)，還沒(méi)有券商能夠獲評AAA評級。招商證券、中信建投連續9年被評為AA級，國泰君安連續11年被評為AA級。
24家評級上調的券商中，3家券商升幅較大，方正證券“跳升6級”，由去年的C直接升至A；西南證券“跳升5級”，由C升至BBB；信達證券則上升4級，由CC升至BBB。上升3個(gè)級別的有2家券商，分別是山西證券和華金證券；上升2個(gè)級別的有3家券商，分別是華創(chuàng )證券、恒泰證券、宏信證券；東方證券、平安證券、東方財富、東興證券、國聯(lián)證券、華寶證券、江海證券、湘財證券、興業(yè)證券、長(cháng)城證券、財富證券、德邦證券、國融證券、五礦證券、中航證券和首創(chuàng )證券等16家券商今年上調了1個(gè)級別。
24家評級下調的券商中，下調幅度最大的是中原證券，該公司分類(lèi)評級從去年的A級下滑6個(gè)級別至C級；華信證券連降5級，成為今年唯一一家D類(lèi)券商；世紀證券下調4個(gè)級別，由2017年的BB級降到C級；中山證券下調3個(gè)級別，由BBB級降到CCC級；下調2個(gè)級別的有華林證券、華融證券、九州證券、太平洋證券。
渤海證券、東海證券、廣州證券、國元證券、民生證券、長(cháng)江證券、中泰證券、國盛證券、華鑫證券、聯(lián)儲證券、西部證券、英大證券、中天證券、聯(lián)訊證券、網(wǎng)信證券和新時(shí)代證券等16家券商下調1個(gè)評級。
47家券商評級保持不變。其中，廣發(fā)證券、國泰君安等10家券商維持AA級，安信證券、國開(kāi)證券等17家券商維持A級。
首次出現D類(lèi)券商
華信證券成為唯一一家D類(lèi)券商，為證券公司實(shí)施分類(lèi)監管9年來(lái)首次被評為D類(lèi)的券商。
根據《證券公司分類(lèi)監管規定》，被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價(jià)計分為0分，定為E類(lèi)公司。評價(jià)計分低于60分的證券公司，定為D類(lèi)公司。
具體來(lái)看，兩種情況將被直接認定為D類(lèi)券商：
一是證券公司在評價(jià)期內存在挪用客戶(hù)資產(chǎn)、違規委托理財、財務(wù)信息虛假、惡意規避監管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規行為的，將公司分類(lèi)結果下調3個(gè)級別；情節嚴重的，將公司分類(lèi)結果：直接認定為D類(lèi)。
二是證券公司未在規定日期之前上報自評結果的，將公司分類(lèi)結果下調1個(gè)級別；未在確定分類(lèi)結果期限之前上報自評結果的，將公司分類(lèi)結果直接認定為D類(lèi)。
證監會(huì )強調，證券公司分類(lèi)結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，而是證券監管部門(mén)根據審慎監管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎，結合公司市場(chǎng)競爭力和合規管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現的是證券公司合規管理和風(fēng)險控制的整體狀況。
根據《證券公司分類(lèi)監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級別。A、B、C三大類(lèi)中各級別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風(fēng)險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。
證監會(huì )根據證券公司分類(lèi)結果對不同類(lèi)別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區別對待的監管政策。分類(lèi)結果主要供證券監管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。
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(責任編輯：DF392)
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