試點(diǎn)初期，對人民幣跨境投資額度實(shí)行總量控制，并設置每日額度。在試點(diǎn)初期，遵循有序可控的原則，港股通總額度為2500億元人民幣 ,略小于滬股通總額度的 3000億元人民幣。同時(shí)，港股通的每日額度為 105億元人民幣 ,略低于滬股通的每日額度即 130億元人民幣。

上交所證券交易服務(wù)公司對港股通每日額度和總額度的使用進(jìn)行監控，于每日交易結束后在上交所證券交易服務(wù)公司指定網(wǎng)站公布額度使用情況。

在額度統計口徑方面，滬港通以投資者在交易環(huán)節發(fā)生的事項，如申報和成交金額等作為計算依據進(jìn)行額度控制。至于非交易事項，諸如支付交易手續費、公司派發(fā)現金紅利、利息等的資金流量均不占用額度。

　　在額度控制機制方面，滬港通在交易中實(shí)行每日額度控制，在收盤(pán)后進(jìn)行總額度控制。

• 一、每日額度控制

關(guān)于每日額度控制，就是兩交易所證券交易服務(wù)公司在交易中對訂單進(jìn)行監控，根據買(mǎi)賣(mài)訂單申報、訂單撤銷(xiāo)及成交結果等實(shí)時(shí)計算當日額度余額(其中，當日額度余額的初始值為每日額度值，即滬股通是130億元人民幣，港股通是105億元人民幣)。每日額度控制機制在不同的交易時(shí)段略有差異：在上交所集合競價(jià)階段（或聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段）內，當日額度余額用盡的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司（或上交所證券交易服務(wù)公司）將暫停接受該時(shí)段后續的買(mǎi)單申報，僅接受賣(mài)單申報，此后，若在該時(shí)段結束前有買(mǎi)單申報撤銷(xiāo)導致當日額度余額大于零的，恢復接受后續的買(mǎi)單申報，直至額度再次用盡；在上交所連續競價(jià)階段（或聯(lián)交所持續交易時(shí)段）內，當日額度余額用盡的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司（或上交所證券交易服務(wù)公司）將不再接受新的買(mǎi)單申報且當日不再恢復接受，而僅接受賣(mài)單申報。

【當日額度余額計算】港股通交易當日額度余額的計算公式為： 當日額度余額=當日額度余額＝每日額度－買(mǎi)入申報金額+賣(mài)出成交金額+被撤銷(xiāo)和被聯(lián)交所拒絕接受的買(mǎi)入申報金額+買(mǎi)單成交價(jià)低于申報價(jià)的差額。

【當日停止接受申報】當日額度余額在聯(lián)交所持續交易時(shí)段使用完畢，上交所證券交易服務(wù)公司將停止接受當日后續的買(mǎi)單申報，但仍然接受賣(mài)單申報。

• 二、總額度控制

　　關(guān)于總額度控制，在收盤(pán)后根據當日買(mǎi)賣(mài)成交凈額及上一交易日總額度使用情況計算出總額度余額(總額度余額的初始值為總額度，即滬股通是3000億元人民幣，港股通是2500億元人民幣)，如果總額度余額小于一個(gè)每日額度，那么下一交易日將暫停接受買(mǎi)單申報，但仍接受賣(mài)單申報；直至因有足夠賣(mài)單成交使該余額大于一個(gè)每日額度時(shí)，下一交易日恢復接受買(mǎi)單申報。

【總額度計算】港股通總額度可用余額的計算公示為：總額度余額=總額度-買(mǎi)入成交總金額 +賣(mài)出成交對應的買(mǎi)入總金額。

【達到總額度時(shí)停止買(mǎi)單申報及后續恢復】總額度余額少于一個(gè)每日額度的，上交所證券交易服務(wù)公司于下一交易日停止接受買(mǎi)單申報，但仍然可以接受賣(mài)單申報?？傤~度余額達到一個(gè)每日額度時(shí)，上交所證券交易服務(wù)公司于下一個(gè)交易日恢復接受買(mǎi)單申報。