紀檢監察業(yè)務(wù)知識
查辦違紀違法案件是紀檢監察機關(guān)的一項重要職能，是懲治和預防腐敗的一項根本措施。根據《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》和《中華人民共和國行政監察法》等有關(guān)規定，下面，我結合實(shí)際，就辦案工作講幾點(diǎn)體會(huì )，供大家參考。
一、案件檢查的目的和任務(wù)
①查明案件事實(shí)。
②收集確鑿、充分的證據。
③使違紀者受到應有的懲處。
④保護沒(méi)有違紀的人不受追究。
⑤教育紀檢監察對象遵紀守法。
⑥嚴肅執紀。
二、案件檢查的基本要求和形式
基本要求是“二十四個(gè)字”，即事實(shí)清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，手續完備，程序合法。
案件檢查的形式一般分為：自辦、協(xié)辦、交辦。
三、案件檢查的基本程序和方法
一般經(jīng)過(guò)受理、初步核實(shí)、立案、調查、移送審理五個(gè)階段。
（一）案件受理
1、紀檢機關(guān)的受理范圍。紀檢機關(guān)對檢舉、控告以及發(fā)現的下列違紀問(wèn)題，予以受理：①同級黨委委員、紀委委員的違紀問(wèn)題；②屬上級黨委管理的在本地區、本部門(mén)工作的黨員干部的違紀問(wèn)題；③同級黨委管理的黨員干部的違紀問(wèn)題；④下一級黨組織的違紀問(wèn)題；⑤領(lǐng)導交辦的反映其他黨員和黨組織的違紀問(wèn)題。屬下級黨委管理的黨員和黨組織重大、典型的違紀問(wèn)題，必要時(shí)也可以受理。
2、行政監察機關(guān)的受理范圍。根據行政監察法的規定，具體有四項：①檢查國家行政機關(guān)在遵守和執行法律、法規和人民政府的決定、命令中的問(wèn)題；②受理對國家行政機關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違反行政紀律行為的控告、檢舉；③調查處理國家行政機關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違反行政紀律的行為；④受理國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員不服主管行政機關(guān)給予行政處分決定的申訴，以及法律、行政法規規定的其他由監察機關(guān)受理的申訴。
3、受理線(xiàn)索來(lái)源及形式。受理線(xiàn)索來(lái)源主要有：①黨員、干部、群眾或其他組織的檢舉、控告；②領(lǐng)導交辦；③有關(guān)機關(guān)移送，如司法移送；④違紀者自述；⑤紀檢監察機關(guān)發(fā)現等。其受理形式主要有：書(shū)面形式、口頭形式、錄音錄像形式等。
（二）初步核實(shí)
是指紀檢監察機關(guān)在立案之前按照規定對受理的紀檢監察對象的違法違紀行為的線(xiàn)索和材料，進(jìn)行初步核實(shí)、證實(shí)的活動(dòng)。初步核實(shí)的任務(wù)是了解所反映的主要問(wèn)題是否存在，為立案與否提供依據。
1、初步核實(shí)的要求。對反映涉嫌違紀且線(xiàn)索具體的問(wèn)題，必須進(jìn)行初步核實(shí)。對署真實(shí)姓名的舉報材料，應優(yōu)先辦理，并向舉報人反饋辦理結果。初步核實(shí)要求迅速、及時(shí)、隱密。
2、初步核實(shí)的程序。①辦理初步核實(shí)手續。即填寫(xiě)《初步核實(shí)呈批表》、報分管領(lǐng)導批準，鄉鎮部門(mén)紀檢組織要及時(shí)將《初步核實(shí)呈批表》報送我室；②確定初步核實(shí)人員。即根據需要核實(shí)的內容、所涉及的專(zhuān)業(yè)范圍等，由紀檢監察機關(guān)單獨或會(huì )同有關(guān)部門(mén)聯(lián)合組成調查組。③制定初步核實(shí)方案。即調查組應在認真分析線(xiàn)索和熟悉政策法規的基礎上，制定詳細的初核方案，以明確步驟、選擇重點(diǎn)、分工負責。④實(shí)施初步核實(shí)。主要包括初步核實(shí)的宣布、向知情人或機關(guān)單位調查核實(shí)、形成初步核實(shí)情況報告并提出下一步工作建議。
3、初步核實(shí)結果的處理。經(jīng)初步核實(shí)，對有違紀事實(shí)，需追究紀律責任的，應及時(shí)辦理立案手續；對雖有違紀事實(shí)，但情節輕微，不需要追究紀律責任的，應按有關(guān)規定提出組織處理或其他處理建議；對反映問(wèn)題失實(shí)的，應按規定予以說(shuō)明或澄清；對誣告、陷害他人的，應依紀依法嚴肅查處。
初步核實(shí)時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長(cháng)一個(gè)月，重大復雜問(wèn)題，經(jīng)批準后可再延長(cháng)。
（三）立案
是指紀檢監察機關(guān)按照其管轄權限，對檢舉、控告以及發(fā)現的紀檢監察對象違法違紀問(wèn)題，經(jīng)初步核實(shí)，認為確有違法違紀事實(shí)，并需追究黨紀、政紀責任的，決定進(jìn)行深入調查，并按規定辦理批準手續的一種程序性活動(dòng)。
1、立案條件。一是確存在違法違紀事實(shí)。二是需要追究黨紀政紀責任。違紀有三個(gè)基本特征：①違紀是違反黨章、黨內法規、黨內政策，或違反國家憲法、法律、法規、政策和社會(huì )主義道德規范的行為，具有錯誤性；②違紀行為為必須是危害黨、國家和人民利益的行為，對黨和社會(huì )具有一定危害性；③違紀是依照黨的紀律處分條例和規定應當受到追究的行為，具有應受處罰性。
2、立案程序。①審查立案材料（初步核實(shí)的材料）。②呈報，填寫(xiě)《立案審批表》。③審查批準立案。對違紀問(wèn)題的立案，應由集體研究決定。審批機關(guān)及其負責人收到《立案審批表》后，要抓緊時(shí)間安排召開(kāi)會(huì )議，討論研究立案事項。鄉鎮部門(mén)紀檢組織要及時(shí)將《初步核實(shí)呈批表》報送我室；④立案決定的通知與通報。立案后，應將對違法違紀者的立案決定通知、通報被立案人員和有關(guān)單位。
（四）調查
是指紀檢監察機關(guān)及其辦案人員，按照規定的程序運用規定的辦法、手段和措施，對已經(jīng)立案的違犯黨紀政紀的案件，通過(guò)調查收集證據查明違紀事實(shí)的活動(dòng)。
1、調查前的準備
（1）組織調查組。注意選好主辦人（或指定一人負責），調查組人數視案件具體情況而定，但不得少于2人。凡與被調查人有近親屬關(guān)系或與案件有利害關(guān)系的人應回避。
（2）熟悉案件。調查組成員應認真分析初步核實(shí)的材料，對有關(guān)線(xiàn)索及涉及的單位和人員進(jìn)行研究。
（3）擬定調查方案。包括需要查清的主要問(wèn)題；調查步驟、方法；預定完成任務(wù)的時(shí)間；辦案人員的組成和領(lǐng)導關(guān)系以及應注意的事項。
（4）違紀案件調查的時(shí)限一般為3個(gè)月，必要時(shí)可以延長(cháng)1個(gè)月。
2、調查實(shí)施
（1）宣布立案決定。一般情況下在調查開(kāi)始時(shí)，調查組應會(huì )同被調查人所在單位黨組織或行政機關(guān)負責人與調查對象談話(huà)，宣布立案決定，對其進(jìn)行思想教育，提出紀律要求，被調查人所在單位應積極支持和協(xié)助辦案工作。
（2）進(jìn)行調查收集證據。紀檢監察證據，是紀檢監察機關(guān)案件檢查人員依照規定程序收集的用以證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。主要包括：
①物證。②書(shū)證。指以其記載的內容證明案件真實(shí)情況的文字（包括符號、圖畫(huà)），如有關(guān)發(fā)票、賬冊、信函、會(huì )議記錄等，復印時(shí)應蓋章簽名。③證人證言。指證人就其所了解的案件情況所作的陳述。④受害人的陳述。⑤被調查人員的陳述。指被調查人就案件事實(shí)作的交待、申辯和同案人員的檢舉。⑥視聽(tīng)材料。⑦現場(chǎng)筆錄。指調查人員對案件（非刑事案件）有關(guān)的場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)所作的筆錄。⑧鑒定結論。主要有筆跡、技術(shù)、財務(wù)鑒定等。⑨勘驗、檢查筆錄。指公安、司法人員對與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品及其他證據材料進(jìn)行勘驗、檢查時(shí)所作的筆錄。
紀檢監察證據運用的基本原則。①重證據、重調查研究、不輕信口供的原則，嚴禁刑訊逼供；②一切證據必須經(jīng)過(guò)審核屬實(shí)后才能作為定案的證據；③案件的每一個(gè)事實(shí)，每一個(gè)情況都應有相應的證據證明。
在運用證據認定案件時(shí)，應遵守的具體規則：①只有被調查人的交代，而無(wú)其他證據或無(wú)法查證的，不能認定被調查人違紀；被調查人拒不承認而證據確鑿、充分的，可以認定被調查人違紀；②認定主要錯誤事實(shí)所依據的證據之間有矛盾，這些矛盾不能被排除或得不到合理解釋?zhuān)坏谜J定被調查人有錯；③證據證明案件事實(shí)的結論不具有排他性，不能認定被調查人有錯；④孤證不能定案；⑤運用間接證據定案時(shí)，證據必須形成一個(gè)完整的證明體系。
在沒(méi)有物證、書(shū)證的情況下，僅憑言詞證據認定錯誤事實(shí)時(shí)，必須有2個(gè)（含2個(gè)）以上直接證據，才能認定。
在沒(méi)有直接證據的情況下，利用間接證據認定錯誤事實(shí)時(shí)，要求：①所有間接證據必須查證屬實(shí)；②每個(gè)證據與案件事實(shí)都有客觀(guān)聯(lián)系；③證據必須形成一個(gè)完整的證明體系，并且這個(gè)證明體系足以排除其他可能性。
3、案件檢查措施
是指針對案件檢查中遇到的各種情況，為保證案件檢查工作的順利進(jìn)行和獲取有效證據，而采取的具有嚴肅性和一定約束力的處理辦法。分為組織措施和調查措施。
（1）組織措施。包括停職檢查和暫停其公務(wù)活動(dòng)。
（2）調查措施。包括：
①查閱、復制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據、會(huì )議記錄、工作筆記等書(shū)面材料。
②要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書(shū)面材料以及其它必要情況。
③暫予扣留、封存可以證明違紀行為的文件、資料、財務(wù)賬目及其他有關(guān)資料、物品和非法所得。
④可以提請公安、審計、稅務(wù)、海關(guān)、工商行政管理等專(zhuān)門(mén)機關(guān)協(xié)助調查。
⑤對案件涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題，提請有關(guān)的專(zhuān)門(mén)機構或部門(mén)作出鑒定結論。鑒定人員在結論上簽名，鑒定單位加蓋公章。
⑥要求被監察的部門(mén)和人員就監察事項涉及的問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明。
⑦責令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調查期間不得變賣(mài)、轉移與案件有關(guān)的財物。
⑧監察機關(guān)在調查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀律的行為時(shí)，經(jīng)縣級以上監察機關(guān)領(lǐng)導人員批準，可以查詢(xún)案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或其他金融機構的存款，必要時(shí)可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結涉嫌人員在銀行或其它金融機構的存款。
⑨必要時(shí)可以對與案件有關(guān)的人員和事項進(jìn)行錄音、拍照、攝像。
⑩要求有關(guān)人員在規定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件涉及的問(wèn)題作出說(shuō)明（指“兩規”），或責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調查事項涉及的問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明（指“兩指”），但不得對其實(shí)行拘禁或變相拘禁。
這里要強調兩點(diǎn)：一是在案件初步核實(shí)階段不得采用上述的③和⑧這兩種調查方法。二是鄉鎮紀委、市機關(guān)各部門(mén)紀檢組織不得使用兩規（兩指）措施?？h（市、區）紀委如確需使用的，需報上級（衢州市紀委）批準后才能實(shí)施。
4、調查取證的基本要求
調查取證時(shí)，必須2人以上并向被調查單位和被調查人出示有關(guān)辦案證明文件。調查取證既要收集能夠證明被調查人有違紀行為的證據，也要收集能夠證明被調查人無(wú)違紀行為的證據，特別要注意收集物證、書(shū)證、視聽(tīng)材料等客觀(guān)性強的證據。嚴禁以威脅、引誘、欺騙及其他非法方式收集證據。
5、其他一般性要求
（1）收集證人證言應個(gè)別進(jìn)行，不得采取開(kāi)座談會(huì )的形式，不能搞對質(zhì)，也不能讓一個(gè)證人寫(xiě)證明材料，其他證人簽名。證人作證后，應為其保密。
（2）證言材料要一人一證，可由證人書(shū)寫(xiě)，也可由調查人作筆錄，經(jīng)本人認可，所有證言材料應注明證人身份、出證時(shí)間，由證人簽字、押手印，證人要求對原證作出部分或全部變更時(shí)，應重新作證并注明更改原因，但不退原證。
（3）調查人員與被調查人、證人、受侵害人談話(huà)時(shí)，應精心制作《談話(huà)筆錄》、《調查筆錄》。
調查筆錄是查辦案件取證的重要手段，是調查人員依法向違紀人、見(jiàn)證人、知情人調查核實(shí)問(wèn)題，了解違紀活動(dòng)，弄清違紀情節所做的文字記錄，調查筆錄制作的好壞，不但影響辦案效率，而且關(guān)系到辦案質(zhì)量。
①調查前要做好充分準備。在與當事人或知情人談話(huà)之前，調查詢(xún)問(wèn)人和筆錄人都要認真細致地閱讀案件的有關(guān)材料，全面掌握案情，搞清楚找人談話(huà)的目的，明白其在案件中所處的地位及所起的證明作用。主談話(huà)人在談話(huà)前一定要了解掌握被談話(huà)人的經(jīng)歷、性格、家庭成員等情況，以便在談話(huà)中有針對性地進(jìn)行思想教育和政策攻心。如果反映的問(wèn)題多、情況復雜，要根據問(wèn)題的大小擬定好談話(huà)提綱，確定出談話(huà)的范圍、內容、談話(huà)方式和方法。談話(huà)提綱要做到條理清晰，簡(jiǎn)明扼要，力爭談話(huà)一次成功。
②把握談話(huà)技巧。一是提問(wèn)必須明確清楚，不能含糊，要使談話(huà)對象沒(méi)有后退的理由。二是談話(huà)人回答含糊不清、答非所問(wèn)時(shí)，必須問(wèn)清楚，然后再進(jìn)行下一個(gè)問(wèn)題的談話(huà)。三是如果被談話(huà)人把問(wèn)題扯遠了，需要轉化他的思想時(shí)，要掌握好火候，心平氣和地談，要很婉轉地糾正談話(huà)話(huà)題，把他引導到談話(huà)內容上來(lái)。四是調查詢(xún)問(wèn)時(shí)，詢(xún)問(wèn)人要照顧筆錄人的記錄速度，對當事人陳述的內容和案件的關(guān)鍵問(wèn)題，可以適當歸納或重復提示。筆錄人要集中精力，快速記錄，跟上詢(xún)問(wèn)進(jìn)度。
③筆錄要盡量準確如實(shí)地記清原話(huà)原意或中心意思。用語(yǔ)必須平實(shí)、簡(jiǎn)練，不能有絲毫的夸張，不要用形容詞，從而做到準確、完整、清楚。
5、調查終結
是指在調查取證結束后，對全案進(jìn)行綜合分析，認定事實(shí)，提出定性處理意見(jiàn)的活動(dòng)。
案件調查取證結束后，調查組應在認真分析案情的基礎上，對收集到的證據材料進(jìn)行審查鑒別，認定錯誤事實(shí)。調查組把經(jīng)過(guò)核實(shí)認定的錯誤事實(shí)寫(xiě)成錯誤事實(shí)材料，與被調查人見(jiàn)面，認真聽(tīng)取其意見(jiàn)和申辯。調查中沒(méi)有核實(shí)的問(wèn)題不能寫(xiě)進(jìn)錯誤事實(shí)材料；同時(shí)要寫(xiě)明錯誤性質(zhì)。見(jiàn)面的方法：錯誤事實(shí)材料同本人見(jiàn)面，應由兩名以上調查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請其單位負責人參加，主要錯誤事實(shí)要逐條與被調查人核對，聽(tīng)取本人意見(jiàn)。
被調查人應在錯誤事實(shí)材料上簽署意見(jiàn)，拒不簽名的，由調查組在材料上注明。簽署意見(jiàn)時(shí)，可告之被調查人如同意調查結論就簽：見(jiàn)面材料已看，情況屬實(shí)，簽名。如有不同意見(jiàn)，則簽：所寫(xiě)事實(shí)基本屬實(shí)，但需向組織申述幾點(diǎn)意見(jiàn)（略）。
6、撰寫(xiě)調查報告
調查報告是調查組對被調查人的問(wèn)題進(jìn)行調查核實(shí)后所寫(xiě)的說(shuō)明案件事實(shí)真相，提出定性處理意見(jiàn)的書(shū)面綜合材料，是用文字形式表達出來(lái)的調查成果?；緝热莅ǎ孩倭敢罁罢{查組的簡(jiǎn)要情況。包括案件線(xiàn)索來(lái)源及立案依據；調查組的組成情況，調查起止時(shí)間及工作大體經(jīng)過(guò)；被調查人的基本情況等。②主要錯誤事實(shí)及性質(zhì)。包括每一事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、當事人、原因、后果；提出定性結論并寫(xiě)明定性依據，對難以認定性質(zhì)的重要問(wèn)題用寫(xiě)實(shí)的方法予以反映。③有關(guān)人員的責任。對涉及一級組織的違紀問(wèn)題，要分別寫(xiě)清有關(guān)領(lǐng)導應負的責任。④被調查人對錯誤的態(tài)度。⑤處理建議。⑥調查組全體成員署名，并寫(xiě)明調查組的名稱(chēng)。
調查時(shí)限：黨紀案件從批準立案至將調查報告送分管領(lǐng)導審議之日止為3個(gè)月，必要時(shí)可延長(cháng)一個(gè)月，案情重大復雜的，可報經(jīng)立案機關(guān)批準后再延長(cháng)。政紀案件的時(shí)限為6個(gè)月，因特殊原因需延長(cháng)辦案期限，可以延長(cháng)，但最長(cháng)不得超過(guò)1年。
（五）移送審理
是指承辦案件的調查組經(jīng)過(guò)立案調查并需追究黨紀政紀責任的案件，在調查終結后向案件審理室（審理小組）移送的活動(dòng)。凡是對黨員和監察對象立案檢查需要作出處理決定或審查結論的案件，調查終結后都必須移送市紀委審理室進(jìn)行審理，這是案件檢查工作的必經(jīng)程序。
1、移送審理的條件。①必須經(jīng)過(guò)立案調查并調查終結；②被調查人的錯誤事實(shí)已經(jīng)查清，所需證據確實(shí)、充分；③需要追究黨紀政紀責任。
2、移送審理的材料。①分管領(lǐng)導移送審理的批示。②立案依據：檢舉材料、有關(guān)領(lǐng)導關(guān)于進(jìn)行初步核實(shí)的批示、初核報告、立案審批表、《立案決定書(shū)》等。③調查報告。④全部證據材料（既包括對調查的問(wèn)題認定的證據材料，也包括對調查的問(wèn)題的否定材料）。⑤與被調查人見(jiàn)面的錯誤事實(shí)材料。⑥被調查人對錯誤事實(shí)材料的書(shū)面意見(jiàn)和檢討材料。⑦調查組對被調查人意見(jiàn)的說(shuō)明。以上材料必須按規定格式和要求裝訂成調查卷歸檔。
3、移送審理的手續。按規定由調查組承辦人員填寫(xiě)《案件移送審理登記表》（有專(zhuān)門(mén)格式）一式兩份后，將案卷移送審理部門(mén)。
4、審理過(guò)程中的補證問(wèn)題。審理過(guò)程中如須個(gè)別補證，由審理部門(mén)直接辦理。如審理部門(mén)認為案件主要事實(shí)不清或需由調查組補證的，應提出意見(jiàn)，報經(jīng)分管審理和案件檢查的領(lǐng)導同意后，由調查組補充調查。
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