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國家自然科學(xué)基金委員會(huì )工程與材料科學(xué)部成員――車(chē)成衛教授談
如何提高撰寫(xiě)國家自然科學(xué)基金申請書(shū)
日前，國家自然科學(xué)基金委員會(huì )工程與材料科學(xué)部成員車(chē)成衛教授與我校材化學(xué)院嚴文教授就如何提高國家自然基金獲批命中率進(jìn)行了詳細深入的探討，并將為《科學(xué)時(shí)報》親自撰寫(xiě)的“寫(xiě)好項目申請書(shū) 避免非學(xué)術(shù)失敗 ”一文交給嚴文教授，希望能對我校的科學(xué)基金項目申請者有所幫助。
現將車(chē)成衛教授的全文轉載如下，以供全校有志申報國家自然基金的教師參考。
寫(xiě)好項目申請書(shū) 避免非學(xué)術(shù)失敗
國家自然科學(xué)基金委員會(huì )工程與材料科學(xué)部成員 車(chē)成衛
編者按
2008年度的國家自然科學(xué)基金項目受理工作很快就要開(kāi)始，不少基金項目申請者，尤其是剛進(jìn)入研究領(lǐng)域的青年人，對科學(xué)基金項目申請的程序、規定和申請書(shū)怎樣撰寫(xiě)等問(wèn)題并不是很清楚。國家自然科學(xué)基金項目申請競爭越來(lái)越激烈，每年都會(huì )有不少申請惜敗于非學(xué)術(shù)因素，如何清晰明確地向評審專(zhuān)家呈現自己的想法，避免非學(xué)術(shù)因素的失敗，是項目申請者應該重視的問(wèn)題。為此，《科學(xué)時(shí)報》邀請國家自然科學(xué)基金委員會(huì )工程與材料科學(xué)部車(chē)成衛（《如何提高國家自然科學(xué)基金的申請質(zhì)量》一書(shū)的作者之一）撰寫(xiě)了本文。文章結合作者多年基金工作的經(jīng)驗，介紹了面上基金、青年基金和地區基金申請的有關(guān)事項。并以一些具體申請實(shí)例為基礎，剖析了申請書(shū)格式設計、項目立項和論證等重要技巧。希望能對科學(xué)基金項目申請者有所幫助。
寫(xiě)好項目申請書(shū) 避免非學(xué)術(shù)失敗
——寫(xiě)在自然科學(xué)基金申請之前
一年一度的國家自然科學(xué)基金受理工作又要開(kāi)始了，《科學(xué)時(shí)報》準備主要面對新申請者，就基金項目申請書(shū)的撰寫(xiě)提供一些可供參考的注意事項，這是個(gè)很好的想法。對于我本人來(lái)說(shuō)，能有機會(huì )在《科學(xué)時(shí)報》上寫(xiě)點(diǎn)東西，為新申請者盡微薄之力，提供可能的幫助，一方面感到榮幸，另一方面也頗擔心自己是否能夠勝任。不管怎樣，既然箭已經(jīng)在弦上，就盡自己的最大努力，爭取做得好些，并希望此文對新申請者有所啟發(fā)和提示。
做好基本功課
《禮記·中庸》有云：“凡事預則立，不預則廢?！弊匀豢茖W(xué)基金申請伊始，應該做到兩方面的成竹在胸和意在筆先。一方面充分了解《基金條例》和《基金管理辦法》關(guān)于申請人和項目的有關(guān)規定；另一方面是對自己要申請的項目有總體把握。如果兩方面的答案都是肯定的、清楚的，那么基金申請就有了良好的開(kāi)端。下面將逐一展開(kāi)相關(guān)內容的敘述，期望能夠拋磚引玉，引發(fā)大家積極的思考，從而促進(jìn)科學(xué)基金項目申請質(zhì)量的提高。
有關(guān)基金申請的一些須知，可以通過(guò)各種渠道了解和獲知。譬如2008年度《項目指南》前面專(zhuān)門(mén)列有“申請須知”和“限項規定”，清楚地說(shuō)明了有關(guān)問(wèn)題。所以，仔細閱讀和理解《項目指南》、《基金條例》、《基金管理辦法》中的相關(guān)內容是非常重要的。另外，各依托單位科研處負責基金項目管理的老師對相關(guān)規定和政策也能提供有力的幫助。
須知的基本問(wèn)題主要指申請書(shū)中涉及到的非學(xué)術(shù)性填寫(xiě)內容。首先，申請者需要了解自然科學(xué)基金的定位。國家自然科學(xué)基金的定位是：“支持基礎研究，堅持自由探索，發(fā)揮導向作用”，它的二十四字工作方針是：“尊重科學(xué)，發(fā)揚民主，提倡競爭，促進(jìn)合作，激勵創(chuàng )新，引領(lǐng)未來(lái)?！彼脑u審原則是：“依靠專(zhuān)家，發(fā)揚民主，擇優(yōu)支持，公正合理?！币驗檫@些原則決定了項目的總體資助走向，不管是從學(xué)者個(gè)人的興趣出發(fā)，還是以國家需求為牽引，終極目標都是要探索、尋找、發(fā)現現象背后的科學(xué)規律的必然性。
其次，申請者還需要了解《基金條例》和《基金管理辦法》中的有關(guān)規定，譬如關(guān)于申請條件和資格、經(jīng)費預算中的管理費、國際合作與交流費用以及勞務(wù)費的比例和使用范圍、限項的一些規定，等等。此外，還需要認真閱讀2008年度國家自然科學(xué)基金《項目指南》與自己的申請有關(guān)的部分。這些基本的功課做完之后，動(dòng)筆才會(huì )比較流暢，沒(méi)有障礙。如果能做到意在筆先，申請質(zhì)量應該能得到更好的保證。
關(guān)于基本信息和項目組主要成員，只要如實(shí)填寫(xiě)即可。對于面上項目、青年基金和地區基金，項目組成員也不必過(guò)多，一般情況下4～6人足矣（包括研究生或博士后在內）。如果邀請海外學(xué)者參加課題，則需要提供參加者的確認函副本（傳真件亦可）。
關(guān)于申請代碼。2008年將使用新版申請代碼。這里需要注意的是申請代碼是按照學(xué)科領(lǐng)域涵蓋原則構成的，不同級別的代碼，覆蓋的領(lǐng)域大小不同，有一些代碼之間會(huì )有所交疊。不要簡(jiǎn)單按字面意思理解，找到對應的代碼就一填了之，而是在理解代碼覆蓋范圍的基礎上，對照自己項目的科學(xué)問(wèn)題和主要研究?jì)热?，再選擇合適的申請代碼。
關(guān)于項目的研究期限。自然科學(xué)基金面上項目、青年基金、地區基金的研究期限一般為3年，從申請年的下一年1月1日開(kāi)始算起，到3年后的12月31日結束，譬如，對2008年度的基金面上項目、青年基金和地區基金申請，其研究年限應該是2009年1月1日至2011年12月31日。
關(guān)于經(jīng)費預算。對于面上項目和青年基金、地區基金而言，項目管理費用的使用額度是5%，國際合作與交流費用的使用額度是15%，勞務(wù)費的使用額度是15%，而且其使用范圍僅限于研究生和博士后的津貼。在備注欄中要給出各項預算的簡(jiǎn)單計算依據與說(shuō)明，對5萬(wàn)元以上的儀器設備費用預算，需要給出較為詳要的必要性說(shuō)明。
關(guān)于申請者正在承擔的其他項目和基金項目。申請者如果有在研的科研項目與申請的基金項目相關(guān)，應該對兩者的關(guān)系給予說(shuō)明。對在研基金項目進(jìn)展情況如能給予恰到好處的描述，也會(huì )產(chǎn)生較好的效果（新申請者不必考慮這一點(diǎn)）。
關(guān)于承諾和簽字。英語(yǔ)中有一句諺語(yǔ)非常好：“Honesty is the best policy”。這應該是人生的座右銘之一，而這里主要就是體現申請者的誠信意識。要實(shí)事求是地填好申請書(shū)的每一部分，對每一部分涉及的基本信息、使用數據和文獻的真實(shí)性負責。
關(guān)于依托單位及合作單位承諾。應該提交加蓋單位公章的原件（紙質(zhì)文本），而且單位名稱(chēng)必須與公章一致。
申請書(shū)的電子文本必須與紙質(zhì)文本嚴格一致，并具有前后一致的版本號（無(wú)頁(yè)碼部分除外，如承諾頁(yè)）。
關(guān)于工作基礎。工作基礎有狹義的理解，也有廣義的理解。人們常說(shuō)萬(wàn)丈高樓平地起，其實(shí)地下是有地基的。狹義上，有一些前期工作基礎應該更好一些，因為前期基礎往往是開(kāi)展高水平研究的必要條件。在水中泡過(guò)足夠的小時(shí)數，才能體會(huì )和駕馭水的浮力；駕駛過(guò)一定的里程數，才能開(kāi)始體味駕駛的樂(lè )趣。如果沒(méi)有直接的基礎，也只好給出間接的基礎，即概要描述自己過(guò)去曾經(jīng)做過(guò)什么工作、取得過(guò)什么結果，但這些敘述只能提供一種間接證明，起到讓別人了解申請者的科研能力和素質(zhì)的作用。
關(guān)于工作條件。應該圍繞擬開(kāi)展的研究工作和研究思路，給出必需的實(shí)驗儀器和設備條件，不需要羅列很多面面俱到的高精尖“武器”。如果工作中涉及到的個(gè)別工具和手段不具備，則需要說(shuō)明通過(guò)什么途徑加以解決。
關(guān)于申請者簡(jiǎn)歷。這里的申請者既包括項目負責人，也包括項目主要參加者。所以簡(jiǎn)歷的填寫(xiě)不要漏掉后者的信息。既然是簡(jiǎn)歷，當然也包括論文發(fā)表等能夠說(shuō)明問(wèn)題和體現個(gè)人工作價(jià)值的內容，但沒(méi)有必要羅列相對次要的信息。
需注意的關(guān)鍵問(wèn)題
前面主要羅列了一些申請書(shū)撰寫(xiě)須知的非學(xué)術(shù)性注意事項和說(shuō)明，其實(shí)更需要申請者加強關(guān)注的是，在撰寫(xiě)申請書(shū)中的學(xué)術(shù)性?xún)热輹r(shí)，應該怎樣更好地把自己的思索和考慮變成清晰的文字表述，讓自己的同行能夠清楚、無(wú)歧義地理解申請項目的真正內涵。
自然科學(xué)基金新申請者，當開(kāi)始考慮進(jìn)入學(xué)術(shù)內容的撰寫(xiě)時(shí)，最先進(jìn)入腦海的應該是什么呢？答案說(shuō)起來(lái)很簡(jiǎn)單，就是選題和立題，即需要先考慮在申請的項目里要解決什么科學(xué)問(wèn)題。選題不是選領(lǐng)域和研究方向，而是選擇一個(gè)具體、明確的科學(xué)問(wèn)題，這一點(diǎn)至關(guān)重要。相當多的申請書(shū)都是給出一個(gè)比較大的范圍，沒(méi)有聚焦到一個(gè)“到位”的點(diǎn)上。此外還需要考慮，提出的問(wèn)題是一個(gè)真正的問(wèn)題嗎？其重要性如何？然后應該考慮以什么樣的思路來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題，需要什么樣的新視角來(lái)理解它，隨后還要回答這樣的思路或者理解是否對路。
愛(ài)因斯坦曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：提出一個(gè)問(wèn)題往往比解決一個(gè)問(wèn)題更為重要……（《物理學(xué)的進(jìn)化》，1938年）。這需要開(kāi)闊的視野、獨到的角度，之后才能有所發(fā)現和超越。問(wèn)題鎖定之后，需要的則是打開(kāi)這個(gè)問(wèn)題的鑰匙。長(cháng)時(shí)間的必然思考和靈機一動(dòng)、計上心來(lái)的偶然所得，都可能幫助自己到達向往的彼岸。
申請書(shū)是你的敲門(mén)磚
事實(shí)上，申請書(shū)設計的格式（撰寫(xiě)提綱）就是提供了這樣的形式，讓申請者能夠圍繞自己提出的科學(xué)問(wèn)題和新思路，給出清晰、明確、充分、有說(shuō)服力的論證?？茖W(xué)問(wèn)題和思路體現申請者的思維、想象力和洞察力，論證則體現申請者的邏輯推斷、展開(kāi)和分析能力。在申請書(shū)中，這些內容是通過(guò)立項依據、研究?jì)热莺湍繕?、擬采取的研究方案及可行性分析等的具體敘述來(lái)體現的。要想使申請的項目有競爭力，申請者需要下大氣力對上述幾個(gè)方面進(jìn)行充分細致的準備。這里需要注意的有兩點(diǎn)：第一，自己確實(shí)有想法和好的思路；第二，要善于把自己的想法和思路清晰、準確地表達出來(lái)。兩者缺一不可。項目特色或創(chuàng )新之處（即創(chuàng )新點(diǎn)）實(shí)際上是點(diǎn)睛之筆，是想象力、洞察力和邏輯思考的必然結果。
項目的論證開(kāi)始于題目。題目不是簡(jiǎn)單地給項目取個(gè)好聽(tīng)或者好看的名字，而是能否透過(guò)現象看本質(zhì)，通過(guò)凝煉而抽象出一個(gè)到位的科學(xué)問(wèn)題，使同行能夠確切體會(huì )到申請項目要解決的問(wèn)題。例如，從材料科學(xué)的角度來(lái)看，“鎂合金的組織結構與性能研究”就不是一個(gè)好題目。再比如，“金屬配位氫化物儲氫材料中基礎科學(xué)問(wèn)題的研究”也不是一個(gè)好題目。改善的辦法是，首先申請者得清楚自己究竟要研究一個(gè)什么樣的具體問(wèn)題。第一個(gè)題目太泛，所以顯得空洞、不具體，科學(xué)問(wèn)題不明確。應該圍繞實(shí)際要研究的內容，給出關(guān)于組織結構的特定演化路徑對性能產(chǎn)生作用的微觀(guān)機理。第二個(gè)題目的范圍就更大了，無(wú)法判斷所申請的項目具體要解決什么科學(xué)問(wèn)題。再譬如，“金屬配位化合物抗癌藥物和腫瘤顯像藥物研究”也不能算理想的題目，如果是“抗癌及顯像雙功能金屬配合物研究”就好一些，更可取的是“抗癌及顯像雙功能金屬配合物的結構特性”。
摘要部分應該看作是展現申請項目特色的地方。因為有400字的字數限制，要千錘百煉、言簡(jiǎn)意賅，充分利用好這里的空間，不要浪費文字資源，把申請書(shū)的精華所在表達出來(lái)，把問(wèn)題的來(lái)龍去脈表達出來(lái)。比較好的摘要應該能使同行更好地了解申請項目的進(jìn)一步信息，提供比題目更豐富和細致的內容，可以結合項目特色和創(chuàng )新之處，進(jìn)行概括性敘述。
立項依據的撰寫(xiě)應該注意，不要把它寫(xiě)成對于領(lǐng)域的學(xué)術(shù)價(jià)值和重要性的論證，或者是國內外同行工作歷史和現狀的簡(jiǎn)單羅列。而是應該以自己提出的問(wèn)題和思路為主線(xiàn)展開(kāi)論述。
立項依據是整個(gè)項目的立論基礎，需要明確表達出自己要做什么和怎么做，有什么理由和道理做這個(gè)和這樣做，緊緊圍繞凝練的科學(xué)問(wèn)題和提出的針對性、自己的學(xué)術(shù)思路，結合本領(lǐng)域他人的工作，展開(kāi)分析和論證，由此體現課題的研究?jì)r(jià)值。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，就是千方百計地把擬開(kāi)展的研究和要探索的科學(xué)問(wèn)題、思路等方面的道理說(shuō)深講透。這需要嚴謹的邏輯發(fā)展過(guò)程和縝密的連貫而流暢的敘述。還要注意敘述中的銜接和轉承。這個(gè)過(guò)程很像和面，一定要把面揉透，才有可能蒸出好吃的上等饅頭。
這里特別需要注意避免“三段體”式的論證，即第一部分描述領(lǐng)域的國際熱點(diǎn)，接下來(lái)自然歸納出這方面的研究有意義，最后，自己也準備開(kāi)展相關(guān)研究。另一種三段體的表現形式為先從各個(gè)方面敘述研究的大背景和意義，然后給出或者羅列國內外研究現狀，最后用幾句話(huà)說(shuō)明自己擬開(kāi)展的研究?jì)热?。這種形式的立項依據撰寫(xiě)有一定的代表性，但是由于沒(méi)有充分闡述自己對具體一個(gè)科學(xué)問(wèn)題的理解和提出新的想法及有針對性地進(jìn)行相關(guān)論證，使申請項目的價(jià)值打了很大折扣，因為同行盡管看到申請者了解了很多信息，但申請者本人的思路并不明確和清晰。其實(shí)，領(lǐng)域前沿也罷、領(lǐng)域熱點(diǎn)也罷，都不代表一個(gè)具體項目的研究?jì)r(jià)值。項目的研究?jì)r(jià)值應該是申請者自己提出的問(wèn)題和另辟蹊徑的理解思路。
論證過(guò)程還須注意避免文不對題或離題太遠，以及論證敘述展開(kāi)層次和脈絡(luò )。注意直接相關(guān)文獻的充分占有和展現。別人的工作要鉆研和理解透徹，不要留下死角。通過(guò)文獻和其他形式的交流和討論，真正理解他人工作的實(shí)質(zhì)究竟在哪里，這樣才不至于犯不求甚解的毛病，也才能真正做到視野開(kāi)闊，找到特別的角度，才能真正做到獨到和新穎。另外，應客觀(guān)評述別人的工作，自己的觀(guān)點(diǎn)也不要絕對化。
論證要圍繞主線(xiàn)展開(kāi)。如果選擇金屬間化合物的塑性問(wèn)題展開(kāi)研究，就需要給出自己對塑性問(wèn)題的理解和認識，以什么樣的思路去研究它，并給予令人信服的論證和說(shuō)理。再譬如，如果研究抗癌及顯像雙功能金屬配合物的結構特征，敘述過(guò)程就不能離開(kāi)這條線(xiàn)，在邏輯上密切相關(guān)，要始終圍繞結構特征這個(gè)科學(xué)問(wèn)題，通過(guò)翔實(shí)有力的分析，講清楚自己的思路和想法、與以往別人的工作有何不同、新穎之處在哪里，唯此，才能使論證令人信服和有說(shuō)服力。
把握好每一個(gè)環(huán)節
項目的研究?jì)热?。應?zhù)重考慮由科學(xué)問(wèn)題延伸出來(lái)的最相關(guān)要素和本質(zhì)關(guān)聯(lián)作用、規律，需要重點(diǎn)突出，有足夠的深度空間可以挖掘。引申出來(lái)的研究?jì)热?，與科學(xué)問(wèn)題之間可能是涵蓋式的，即科學(xué)問(wèn)題覆蓋的范圍內需要揭示的客觀(guān)規律，兩者的關(guān)系也可能是綱舉目張式的……不管是哪種形式，需要申請者注意的是，不要羅列太多的研究?jì)热荩?～5個(gè)方面的內容應該足夠了，關(guān)鍵是內容涉及的深度；也不要泛泛地講述盡人皆知的一般規律性研究，一定要突出特色角度和考慮，才能引人入勝。
研究目標。應該明確、簡(jiǎn)潔，突出項目的科學(xué)性和學(xué)術(shù)性?？茖W(xué)基金的目標不是追求具體做一件什么事情，而是在做這件事情的過(guò)程中，以特定的思路去達到預期的目的。應該從科學(xué)問(wèn)題和研究?jì)热莩霭l(fā)，借助一定的手段，實(shí)現擬探索的最終目標。避免目標和內容相混淆和相似。歸納、凝練好的目標應該是項目的科學(xué)指向，或者是階段性驛站。
擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題。指項目的關(guān)鍵、難點(diǎn)之所在，問(wèn)題得到解決之后，項目就可以順利開(kāi)展下去，而不至于卡殼。所以，需要在隨后的研究方案部分給出解決關(guān)鍵問(wèn)題的方案和對方案思路的可行性分析。
研究方案及可行性分析。應避免一般化，要有自己的特色，采取的方案能夠確保內容的完成和目標的實(shí)現。同樣的實(shí)驗手段，在解決不同的問(wèn)題，研究不同的內容，甚至不同工作深度都會(huì )對方案的思路提出不同的要求，申請者應該對方案中涉及的具體方法、技術(shù)路線(xiàn)等給出有針對性的考慮和構思，并給出可行性分析。這里的可行性分析，重點(diǎn)應放在方案的思路上進(jìn)行，而不是人員和設備條件。
項目的特色和創(chuàng )新之處。也就是創(chuàng )新點(diǎn)。指有別于他人的學(xué)術(shù)思想或思路?？赡苁羌夹g(shù)和方法層面上的，最好是一種思路上的新理解，以獨特的角度看舊的問(wèn)題，或者提出新問(wèn)題，避免羅列似是而非的東西。創(chuàng )新的程度取決于自己的想象力能否比別人走得更遠。
年度研究計劃。應該盡量具體一些，主要體現項目的研究進(jìn)度和工作安排，應該結合研究方案，再加上時(shí)間安排，就能產(chǎn)生很好的年度研究計劃?！耙荒暌痪湓?huà)”式的表述不應該稱(chēng)作研究計劃，只能算作計劃綱要。
預期研究結果。更多的應該體現在和學(xué)術(shù)有關(guān)的產(chǎn)出上，與項目的研究?jì)热?、研究目標、科學(xué)問(wèn)題有密切的關(guān)系，應該與之有所呼應。重心最好放在研究工作的質(zhì)量上，不是簡(jiǎn)單地發(fā)表多少論文。完成的工作發(fā)表之后最好能夠有一定的影響力，或者有助于解決一些實(shí)際問(wèn)題。
基金申請書(shū)由若干部分組成，既相互獨立又有內在的聯(lián)系。從題目到摘要，到立項依據，到研究目標和內容，到研究方案，等等，撰寫(xiě)時(shí)要注意各部分之間的整體性，不要神龍見(jiàn)首不見(jiàn)尾或半路殺出程咬金。綜上所述，寫(xiě)好基金申請書(shū)需要做到視野開(kāi)闊、問(wèn)題明確、內容具體、思路清晰、角度獨特、重點(diǎn)突出、方案可行。
什么事情都不是一蹴而就的?；痦椖康纳暾埮c受理盡管每年基本上都是那個(gè)時(shí)間節點(diǎn)，但科學(xué)研究活動(dòng)是連續的，不會(huì )與基金項目的申請和執行完全同步。所以，功夫應該更多下在平時(shí)，多思考、勤梳理、?？偨Y、練好內功。這是走向成功的最可靠保證。
科技處
2008.10.23
