西方受眾研究概說(shuō)（上）
一、引論：受眾研究的不同傳統和不同的受眾觀(guān)
傳播學(xué)中有批判學(xué)派和經(jīng)驗學(xué)派的區分。而這樣的區分還有一段故事。1938年，阿多諾應拉扎斯菲爾德的邀請到普林斯頓大學(xué)廣播研究所擔任音樂(lè )部門(mén)的負責人。但阿多諾在兩方面很不適應：一是洛克菲勒財團贊助研究所，使得研究不能批評美國現存的商業(yè)廣播體制；二是研究所的經(jīng)驗研究方法。1939年，洛克菲勒財團停止贊助，阿多諾也離開(kāi)了研究所。1941年，拉扎斯菲爾德發(fā)表了一篇題為《傳播學(xué)的管理研究和批判研究》的論文，首次命名了批判研究。
經(jīng)驗研究和批判研究這兩種涇渭分明的傳統，不僅僅是研究方法上定量研究和定性研究的區別問(wèn)題，也是受眾觀(guān)的問(wèn)題。
1、什么是受眾？
受眾（audience）一語(yǔ)，最初指演講的聽(tīng)眾，后來(lái)也兼指觀(guān)看戲劇、體育競技的觀(guān)眾。1456年，德國人古滕堡在羊皮紙上印刷了《圣經(jīng)》，使受眾的意義有了實(shí)質(zhì)性的擴張。信息通過(guò)機械幾乎無(wú)限地復制，受眾的數量大大增加了，受眾也不再需要和傳播者處于同一時(shí)空內?，F在意義上的“受眾”，是報紙讀者、廣播聽(tīng)眾、電視觀(guān)眾的統稱(chēng)，是隨著(zhù)大眾傳播的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。
大眾傳播的“大眾”，本意只是“大規模的”。但是，在西方社會(huì )學(xué)中，大眾是一個(gè)有著(zhù)嚴格界定和特殊含義的術(shù)語(yǔ)。對大眾傳播的受眾的考察，首先就必須從對“大眾”這個(gè)概念的考察開(kāi)始。原因很簡(jiǎn)單，沒(méi)有工業(yè)革命、資產(chǎn)階級革命，就沒(méi)有現代意義上的大眾傳播媒介。18世紀后期到19世紀中期，英、美、法等西方資本主義國家先后完成工業(yè)革命。工業(yè)革命使得人口城市化，工商業(yè)發(fā)達，廣告增多；印刷、造紙技術(shù)的革新，降低了報紙的發(fā)行成本；教育的普及提高了報紙的讀者面，廣大市民（無(wú)產(chǎn)階級）和中、小資產(chǎn)階級成為報紙的讀者對象。此外，資本主義的政治民主化，也削弱了對媒介的政治控制。報紙成為商品，媒介成為經(jīng)濟上獨立的企業(yè)，其直接目的是賺取利潤，其收入的主要來(lái)源是廣告費。從十九世紀三十年代起，新聞面廣、文字通俗的商業(yè)報紙（廉價(jià)報紙）取代政黨報紙成為主流，西方各資本主義國家相繼進(jìn)入報紙大眾化時(shí)期（商業(yè)報刊時(shí)期）。
2、、對受眾結構的研究
商業(yè)報刊時(shí)期，新聞媒介由少數幾家大財團所有，自然要代表財團的利益。媒介的主要收入來(lái)源是廣告費，報刊的版面編排、廣播電視的播出時(shí)段都要受到廣告商的影響。為了讓廣告被更多的消費者看到，化錢(qián)更合算，廣告商選擇的是能擁有較大受眾群的媒介。為了爭奪廣告收入，媒介就要追求受眾數目，“多數法則”是媒介的金科玉律。出于媒介工業(yè)的需要，受眾研究得到了重視。研究的目的是為了獲得報刊的覆蓋范圍（后來(lái)的廣播電視的收聽(tīng)率、收視率）等數據。這些數據對于媒介獲得廣告是非常必要的。這就是受眾研究的起源——結構研究。
結構研究了解的內容包括：（1）受眾的多少（2）受眾的構成要素，如年齡、性別、收入等（3）受眾的群體構成及其與社會(huì )結構的關(guān)系（4）受眾的形態(tài)（5）受眾構成和形態(tài)的變化。
結構研究的方法主要是抽樣調查等統計學(xué)的方法。
3、對受眾行為的研究
但是傳播學(xué)研究中的受眾研究，無(wú)論是經(jīng)驗學(xué)派還是批判學(xué)派，都不是結構研究。傳播學(xué)經(jīng)驗研究的主要傳統，是行為科學(xué)的研究。這種研究致力于探索媒介發(fā)出的信息對受眾的意見(jiàn)、態(tài)度、價(jià)值觀(guān)乃至行為的影響，研究的目的在于如何使媒介達到最佳的傳播效果。出于提高宣傳效果的需要，受眾研究作為效果研究的一部分，得到了重視。行為研究的方法主要是實(shí)驗法，如霍夫蘭的勸服研究。
行為研究的最早理論根據是“靶子論”。這一理論形成于第一次世界大戰后。由于當時(shí)人們對戰爭期間宣傳機器的巨大威力記憶猶新，列寧領(lǐng)導下的俄國共產(chǎn)黨人通過(guò)辦報建黨、組織群眾直至奪取蘇維埃政權震駭了西方世界，也加深了人們對媒介強大影響力的認識。加上電影、廣播等大眾傳媒飛速發(fā)展，特別是廣播，無(wú)遠弗屆、滲透性和感染力極強，甚至文盲也能受到媒介的影響。人們震懾于廣播、報紙宣傳的無(wú)比威力，于是就形成了所謂“槍彈論”。
“槍彈論”下的受眾是“中彈即倒的靶子”，只要接受了媒介的信息，就會(huì )按照媒介的宣傳去改變自己的觀(guān)點(diǎn)并訴諸行動(dòng)。這一理論的基礎之一，是心理學(xué)上的“刺激—反應”模式。傳播效果是對特定刺激的特定反應，受眾的反應僅僅取決于刺激的信息內容。這一模式把人的心理過(guò)程看成和動(dòng)物的應激性過(guò)程完全一致，認為只要刺激相同，所有人在相同條件下會(huì )作出相同的反應。
以“刺激—反應”模式為基礎，20世紀40、50年代發(fā)展出了一系列行為主義的受眾理論。最著(zhù)名的有“個(gè)人差異論”、“社會(huì )分類(lèi)論”、“社會(huì )關(guān)系論”。總的來(lái)說(shuō)，這些理論是對“刺激—反應”模式的修正和補充。受眾雖不再是“中彈即倒的靶子”，但仍處于消極被動(dòng)的地位。
4、受眾的發(fā)現
第二次世界大戰后，電視這種聲畫(huà)并茂、同時(shí)性和現場(chǎng)感強的媒介發(fā)展迅猛。行為研究表明，電視對受眾的影響并不像人們預計的那樣巨大。傳播研究從“強效果論”來(lái)了個(gè)一百八十度的大轉彎，進(jìn)入了“有限效果論”時(shí)期。認為大眾傳播媒介對受眾的影響要受到社會(huì )結構和社會(huì )文化情境的制約，是很有限的。雷蒙德·鮑爾（Lymond Bauer）在1964年發(fā)表的《頑固的受眾》一文很有代表性：“信息不是槍彈，它們也沒(méi)有射向受眾，而是放置在受眾愛(ài)怎么處理就怎么處理的地方。受眾能抵抗宣傳，或另做解釋?zhuān)蛴糜谧约旱哪康?。受眾是頑固的。”
頑固的受眾的出現，是有歷史原因的。隨著(zhù)有線(xiàn)電視、衛星電視的發(fā)展，電視頻道數目幾乎無(wú)限增長(cháng)。受眾對電子媒介的接受已經(jīng)從被動(dòng)的“有什么看什么”轉入主動(dòng)的“看什么選什么”。遙控器的出現，更使得電視的傳播過(guò)程取決于受眾個(gè)人。
陷入苦悶焦慮之中的研究者們一方面修改“效果”的定義，著(zhù)眼于長(cháng)期的潛在的效果；另一方面，研究的主角從媒介轉向了受眾，不再僅僅從傳者的角度研究媒介的效果，而從受眾出發(fā)探索媒介的影響力。傳播學(xué)研究中出現了從“以傳播者為中心”向“以受眾為中心”的轉向。視野一下子開(kāi)闊了許多，一些以受眾為中心的理論得到了廣泛發(fā)展。
在這些以受眾為中心的理論中，影響最大的要數“使用—滿(mǎn)足說(shuō)”了。這一理論把受眾需要的產(chǎn)生和滿(mǎn)足作為信息傳播活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，把受眾描繪成傳播活動(dòng)的積極主動(dòng)的參與者和傳播效果的反饋者、顯示器。“信息尋求模式”認為受眾不僅僅是信息的被動(dòng)接受者，還是信息的主動(dòng)尋求者。在外界信息刺激后，受眾決定是認可、回避還是加工。“二級傳播論”認為，大眾傳播的受眾有再主動(dòng)進(jìn)行人際傳播的可能，是社會(huì )輿論產(chǎn)生的中介。“社會(huì )參與論”認為受眾享有廣泛的權利，包括知曉權、參與傳播活動(dòng)和使用傳播媒介的權利、對媒介的監督權等等。受眾在傳播中不是處于消極被動(dòng)的地位，而是相當活躍的主體。人們對受眾在傳播中的地位和作用有了全新的認識，完全可以稱(chēng)之為“受眾的發(fā)現”。
5、新的受眾研究
受眾的發(fā)現，導致了受眾研究的新傳統。對此不同學(xué)者有不同的概括。比如說(shuō)，新受眾研究，受眾研究的修正主義等。英國學(xué)者費斯克在《傳播研究導論》（1985）中概括為“過(guò)程學(xué)派”向“符號學(xué)派”的轉變。過(guò)程學(xué)派注重研究信息傳播效果，側重于傳播者。符號學(xué)派則注重研究意義的產(chǎn)生和交換。它不認為“誤解”是傳播錯誤，而認為源自傳播者和受眾對本文的不同理解。在意義產(chǎn)生的角度上，受眾這個(gè)名詞被“解讀者”替代。解讀是積極的（而不是消極被動(dòng)的）接受行為。費斯克比喻道：“居住房東的房屋的我們可以把房屋變成我們的空間。住房子的是我們，而不是房東?！?
1990年，丹麥哥本哈根大學(xué)的Klaus Bruhn Jensen和瑞典Lund大學(xué)的Karl Eric Rosengren撰文認為，現代大眾傳播的受眾研究中存在著(zhù)5種不同的傳統：效果研究，使用和滿(mǎn)足研究，文學(xué)批評，文化研究和接受分析。“接受分析”是最新的、較為全面的研究方法，接近于費斯克所說(shuō)的“符號學(xué)派”。該理論把傳播符號的譯碼者——受眾看作文本意義的生產(chǎn)者。受眾有能力主動(dòng)地從文本中解讀意義，文本的意義是文本與受眾互動(dòng)的結果。
1994年，英國學(xué)者麥奎爾在《大眾傳播理論》一書(shū)中提出，在受眾研究領(lǐng)域，除了結構傳統、行為傳統之外還存在著(zhù)第3種傳統：“社會(huì )－文化的傳統”。這一傳統包括批判研究、文學(xué)批評、文化研究、接受分析。批判研究緊扣統治權力和傳播媒介的關(guān)系問(wèn)題，揭露權勢集團怎么操縱和控制傳播的。但對受眾研究而言，只不過(guò)是引起研究者對受眾的重視。
對受眾問(wèn)題最感興趣的批評方法，是文化研究。文化研究是對批判研究的反撥和延伸。它起源于60年代的英國，90年代以來(lái)到現在，漸漸成為顯學(xué)。
5、霍爾的解碼理論和莫利的研究
霍爾（Hall）1973年提出不同文本解碼方式的假說(shuō)，它區分了三種解碼方式：（1）主控式解碼（preferred reading）：文本作者意欲表達的字面意思和言外之意成為理解的框架，解碼的運作在文本的“主控符碼”（dominant code）之中進(jìn)行；（2）談判式解碼：解碼或多或少地是與“主控符號”談判協(xié)商（negotiate）的過(guò)程；（3）反對式解碼（oppositional）：用替代的參照框架反駁訊息。
大衛·莫利（David Morley）1980年書(shū)《〈舉國關(guān)注〉的觀(guān)眾》檢驗了霍爾的模式。莫利對兩段《舉國關(guān)注》節目（Nationwide）的研究表明，不同群體對《舉國關(guān)注》的反應很不一樣，這些差異反映了受眾在話(huà)語(yǔ)和制度中的不同位置。
文化研究工作最有力量之處在于它試圖把受眾理解（譯碼）的問(wèn)題與若干決定水平聯(lián)系起來(lái)。文化研究尋求話(huà)語(yǔ)過(guò)程、文本過(guò)程和社會(huì )過(guò)程的直接聯(lián)系，從而把受眾和權力問(wèn)題重新放在有根據的闡釋實(shí)踐的中心位置：必須把受眾構想成是由不同社會(huì )地位的個(gè)別解讀者群體所組成的。個(gè)別受眾的解讀是由存在于個(gè)人之前的共享文化形式和實(shí)踐所構架而成的：從個(gè)人在階級結構里的客觀(guān)地位中派生出來(lái)的因素決定了這些共同的“取向”。這些客觀(guān)因素必須被視為個(gè)人經(jīng)驗的設定參數，盡管它們不是以機械方式“決定”意識；人們理解自身狀況并通過(guò)亞文化和意義系統與之對抗。
猛一看，亞文化的受眾研究方法有很突出的優(yōu)點(diǎn)：它既能從理論上說(shuō)明決定個(gè)人譯碼的話(huà)語(yǔ)因素，又能說(shuō)明社會(huì )結構的決定因素。它把社會(huì )文本置于有限的多義性（limited polysemy）觀(guān)念之中?！爸骺厥浇庾x”的模式和譯碼結構（主導的、協(xié)商的、對抗的）構成了調查話(huà)語(yǔ)結構、社會(huì )地位和由地位決定的闡釋實(shí)踐之間聯(lián)系的方法。但是，更進(jìn)一步的觀(guān)察發(fā)現，這樣調查受眾成員的實(shí)踐是有局限的，在它的框架內引發(fā)了更大的理論難題。
當代文化研究中心（CCCS）從事的媒介研究工作，只是他們對意識形態(tài)和領(lǐng)導權在“民主”社會(huì )中的地位和作用這一更大問(wèn)題的研究的一部分。那就意味著(zhù)，文化研究中受眾研究的框架“編碼/譯碼”模式堅定不移地把受眾問(wèn)題放在領(lǐng)導權問(wèn)題力所能及的社會(huì )學(xué)范圍中討論。這種研究下的譯碼類(lèi)型就有兩方面的先天不足：第一，研究關(guān)注新聞和公共事件等節目，最明顯地涉及社會(huì )秩序表達的符號系統；第二，研究很機械地按照階級和教育/職業(yè)等決定因素劃分了亞文化群體。
決定因素的水平使文化研究中的受眾地位并沒(méi)有它們看起來(lái)的那樣復雜。所調查的階級話(huà)語(yǔ)能力和譯碼實(shí)踐只沿著(zhù)權力這唯一的軸心：在社會(huì )形成過(guò)程中占主導地位的表達的再生產(chǎn)。
6、文化研究的最新動(dòng)態(tài)：大眾文化的意識形態(tài)和文化民粹主義
近來(lái)的文化研究中的受眾研究工作已擺脫了譯碼模式中階級/意識形態(tài)的抽象傾向。這些研究試圖克服譯碼模式中過(guò)于干癟的決定因素水平。主要的工作方向是回到話(huà)語(yǔ)分析或文本分析，關(guān)注人們“消費”電視的具體地點(diǎn)，把受眾問(wèn)題的范圍擴大到閑暇活動(dòng)和身份認同之間的陳述。有關(guān)階級、社會(huì )性別、亞文化、解讀形成過(guò)程、夢(mèng)幻、身份認同和意識形態(tài)等問(wèn)題的陳述，取代了形成主控意義所必需的再生產(chǎn)譯碼邏輯，成為研究質(zhì)詢(xún)的基礎。
伊恩·昂對荷蘭的《達拉斯》迷來(lái)信的分析（Ien Ang，1985）推動(dòng)了電視劇的文本分析，它建構了作為意識形態(tài)形式的“情感的悲劇性結構”。
約翰·費斯克（John Fiske）對電視流行程度的討論對特定文本的多義性進(jìn)行了符號學(xué)的分析。
也許更有意思的是，大衛·莫利近來(lái)的研究工作把特定的位置看成多元決定因素的表達。他把孤立的家庭作為譯碼的社會(huì )語(yǔ)境，把觀(guān)看電視作為家庭過(guò)程內的策略性工具行為來(lái)分析。這樣就從早期的譯碼模式轉向了對電視實(shí)踐和家庭過(guò)程之間具體的決定因素的更為確定的分析。在上面提及的這些近來(lái)的受眾分析中，生產(chǎn)性的抽象取代了干巴巴的抽象。
7、對受眾文化的研究
文化研究的理論焦點(diǎn)首先是信息，其次在受眾與社會(huì )制度。（批判研究的焦點(diǎn)在社會(huì )制度，而不在受眾與文本。文學(xué)批評的焦點(diǎn)在文本本身而不是受眾。）幾乎不用實(shí)驗法，很少用抽樣調查，但經(jīng)常采用深度訪(fǎng)談。分析技術(shù)主要是語(yǔ)言敘述、解釋?zhuān)瑯O少采用數據表達研究成果。
符號學(xué)派對文化研究有影響。符號學(xué)派把解讀者（受眾）和傳播者放在同等地位上。文化研究的研究重心在于文本和解讀的關(guān)系上。這使得它超越了批判學(xué)派，強調受眾的主動(dòng)性，改變人們把受眾當作“文化白癡”的看法。
麥奎爾把受眾研究的“社會(huì )－文化”傳統的特征概括為：（1）受眾從媒介提供的文本中構建意義，獲得愉悅。（2）受眾感興趣的是使用媒介的過(guò)程及其展現的方式。（3）不同類(lèi)型的受眾構成不同的解釋共同體，有共同的經(jīng)驗、話(huà)語(yǔ)意義形式和構建媒介意義的框架。（4）受眾從來(lái)不是被動(dòng)的，受眾成員彼此也不平等，其中一些比另外一些更主動(dòng)、更有經(jīng)驗。（5）研究方法是定性的、深入的，注重內容、接受行為和接受環(huán)境，常常被稱(chēng)之為“人種志”方法。
總之，受眾研究的社會(huì )－文化傳統拋棄了“槍彈論”，不是更強調媒介的權力和文本的權力，而是強調受眾的權力。這當然蘊藏著(zhù)從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端的危險。文化民粹主義的危險。傳播者和媒介推卸責任的危險。必須堅守批判研究的傳統。
另外，從受眾研究的主流來(lái)看，結構研究和行為研究（經(jīng)驗學(xué)派、管理學(xué)派）是為了媒介組織和管理者控制和操縱目的去獲得關(guān)于受眾的知識。他們并沒(méi)有真正的興趣了解受眾，更不要說(shuō)理解受眾。盡管受眾研究出現了以受眾為本位的趨勢，但并沒(méi)有改變主流傳統。更沒(méi)有改變實(shí)踐的（以傳播者為中心的）傳播格局。
8、三種傳統之比較
結構研究的傳統
主要目的 描述受眾構成，展示其社會(huì )關(guān)系
主要材料 社會(huì )統計的數據
主要方法 調查、統計分析
行為研究的傳統
主要目的 解釋和預測受眾的選擇、反應和行為
主要材料 動(dòng)機；選擇性行為；反應
主要方法 調查；實(shí)驗，心理測試
社會(huì )－文化的研究傳統
主要目的 理解內容接受的意義及其在語(yǔ)境中的使用
主要材料 意義接受；社會(huì )文化環(huán)境
主要方法 人類(lèi)學(xué)的、定性的方法
二、大眾社會(huì )理論和精英主義的受眾觀(guān)
傳播學(xué)理論是這樣描述受眾的基本特征的：（1）規模的巨大性（2）分散性和異質(zhì)性（3）匿名性（4）流動(dòng)性（5）無(wú)組織性。這樣的受眾觀(guān)，其實(shí)是以西方社會(huì )學(xué)“大眾社會(huì )理論”的 “大眾”概念來(lái)替代“受眾”的概念。
大眾社會(huì )理論認為，現代社會(huì )（工業(yè)社會(huì )）由“原子化”的個(gè)人組成，個(gè)人之間互不知名、彼此分散、極少往來(lái)、缺乏組織、互不了解、缺乏認同，游離于有約束力的社會(huì )強制力之外，這類(lèi)群體叫做“大眾”。該理論是隨著(zhù)資本主義生產(chǎn)方式對封建的生產(chǎn)方式的替代而形成的，它所說(shuō)的“大眾”其實(shí)是無(wú)產(chǎn)階級、小資產(chǎn)階級等勞動(dòng)大眾。恩格斯的描述。
大眾媒介對于傳統社會(huì )的瓦解和對現代社會(huì )的發(fā)展起著(zhù)重大的作用。由此導致了西方社會(huì )理論家的“現代社會(huì )”和“傳統社會(huì )”的二分法。英國學(xué)者斯賓賽稱(chēng)之為“尚武社會(huì )”和“工業(yè)社會(huì )”，梅因提出“以身份為基礎的社會(huì )”的失敗和“以契約為基礎的社會(huì )”的誕生，德國學(xué)者費迪南·滕尼斯看到的則是“共同體”（Gemeinschaft）到“社會(huì )”（Gesellschaft）的轉變。他認為，傳統社會(huì )的紐帶是傳統、友誼、親戚關(guān)系和互利的情感，現代社會(huì )則是以非人格化的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系為基本聯(lián)結。血緣、地緣、情緣讓位于物緣關(guān)系。馬克思的觀(guān)點(diǎn)：人的依賴(lài)性，以物的依賴(lài)性為基礎的人的獨立性。不過(guò)，最有代表性的觀(guān)點(diǎn)還是法國學(xué)者杜克海姆（涂爾干）所說(shuō)的“有機團結”取代“機械團結”。
【杜克海姆】（法1858—1917，另譯迪爾凱姆或涂爾干）：有機團結的大眾
在《社會(huì )分工論》一書(shū)中，杜克海姆討論的主要命題是“個(gè)人與集體的關(guān)系”。這個(gè)問(wèn)題包含如下問(wèn)題：眾多個(gè)人如何構成一個(gè)有秩序的社會(huì )？人與人之間如何達成社會(huì )生活的基本條件——共識？在回答這些問(wèn)題時(shí)，杜克海姆使用的中心概念是“社會(huì )團結”。社會(huì )團結是指將不同個(gè)人聯(lián)結為社會(huì )的力量，人與人、群體和群體之間協(xié)調、一致、結合的關(guān)系。
關(guān)于社會(huì )團結的這個(gè)問(wèn)題，杜克海姆之前西方學(xué)者有3種主要觀(guān)點(diǎn)。比如，盧梭提出的社會(huì )契約論，孔德提出的國家強制說(shuō)，斯賓賽主張的自由競爭論。杜克海姆則提出了集體意識說(shuō)。集體意識是同一社會(huì )的普通公民擁有共同的信仰和情感。
按照杜克海姆的觀(guān)點(diǎn)，在不發(fā)達的社會(huì )中人與人的差異甚小，集體成員具有類(lèi)似的特質(zhì)，情緒感受類(lèi)似，價(jià)值觀(guān)類(lèi)似，信仰也類(lèi)似。由于人與人沒(méi)有分化，這樣的社會(huì )保持高度的一致性。人與人之間保持著(zhù)相同性和相似性，也就使得個(gè)人的行動(dòng)總是自發(fā)的、不假思索的和集體的。機械團結是建立在社會(huì )中個(gè)人的相同和相似性特質(zhì)的基礎上的一種社會(huì )聯(lián)系。它是以集體湮沒(méi)個(gè)性為代價(jià)的。一個(gè)明顯的外在標志就是“鎮壓的權力”，即對差別性、異質(zhì)性的壓抑。
杜克海姆認為，集體意識的表現可以在法律里找到。機械團結的社會(huì )中約束性法律占主導，犯罪是根據集體意識禁止的行為來(lái)界定的（比如通奸）。約束性法律強調處罰犯罪，而懲罰的目的主要是為了維護集體意識。
不發(fā)達的社會(huì )中，人與人的相互依賴(lài)程度低，社會(huì )紐帶松弛。隨著(zhù)工業(yè)社會(huì )的產(chǎn)生，一種新型的社會(huì )團結產(chǎn)生了。隨著(zhù)高度的社會(huì )分工，社會(huì )就像一個(gè)具有各種器官的有機體一樣，其中每個(gè)人按照社會(huì )的分工執行著(zhù)某種專(zhuān)門(mén)的職能。這樣的社會(huì )團結類(lèi)型就是有機團結。有機團結是建立在社會(huì )分工和個(gè)人的異質(zhì)性基礎上的一種社會(huì )聯(lián)系。其特征是：社會(huì )上個(gè)人和群體之間存在著(zhù)顯著(zhù)差異，并且這種差異不斷發(fā)展；社會(huì )分工日益復雜，社會(huì )的基本任務(wù)由人們以各種曲折的方式共同完成。
杜克海姆指出：原始的、鄉村的機械團結被城市的、工業(yè)的有機團結取代是歷史發(fā)展的必然；而專(zhuān)業(yè)化的分工導致相互依賴(lài)性的增強。為什么個(gè)人在變得更加獨立的同時(shí)更加依賴(lài)社會(huì )了呢？分工越細，個(gè)人對社會(huì )依賴(lài)就越深，每個(gè)人的行動(dòng)越是專(zhuān)門(mén)化，個(gè)性就越鮮明，社會(huì )部分的個(gè)體化越鮮明，社會(huì )整體的統一性就越大。在正常環(huán)境下，有機團結會(huì )自我調節。
但是有機團結的出現使得根深蒂固的集體意識瓦解了，或者說(shuō)只有微弱的集體意識。在個(gè)人分化顯著(zhù)的社會(huì )中，每個(gè)人都自由地信仰、希望，并按照自己的意愿與興趣行動(dòng)。集體意識所籠罩的生活面會(huì )減少，對于違反禁令的集體反應會(huì )減弱。有機團結的社會(huì )中，復原性法律占主導，復原性法律強調恢復事物的秩序，法律的目標在于促成個(gè)人之間的合作，維護專(zhuān)門(mén)化了的個(gè)人和群體之間的相互信賴(lài)的模式，本質(zhì)不在懲罰。
總之，社會(huì )團結的物質(zhì)基礎是分工，精神基礎則是集體意識。機械團結來(lái)自于相似性，有機團結來(lái)自于異質(zhì)性。機械團結中，約束性法律占主導；有機團結中，復原性法律占主導。機械團結中，低度的個(gè)性；有機團結中，高度的個(gè)性。機械團結中，特殊規范上的一致更重要；有機團結中，抽象的一般價(jià)值上的一致更重要。機械團結依靠社區處罰越軌者，有機團結則依靠專(zhuān)門(mén)化的社會(huì )控制機構處罰越軌者。但是，機械團結的依賴(lài)性較低，有機團結則是高度相互依賴(lài)。
（注）：《社會(huì )分工論》法國社會(huì )學(xué)家é·迪爾凱姆的第一部著(zhù)作。1893年在巴黎出版。有多種文字譯本。1933年，上海商務(wù)印書(shū)館出版了王力翻譯的中譯本。在本書(shū)中，作者根據維系社會(huì )的方式將社會(huì )分為兩大類(lèi):①“機械團結”的社會(huì ),即傳統社會(huì )。該社會(huì )靠成員們高度的一致性、共同的歸屬感來(lái)維系。②“有機團結”的社會(huì )，即近代的分工制社會(huì )。在這類(lèi)社會(huì )中，成員間的差異日益增加，但分工合作把他們連接在一起。迪爾凱姆在本書(shū)中預言，宗教和帶有強制性的共同意識將隨分工制的擴大而衰落下去。
托克維爾： 多數的暴政與報刊聯(lián)合大眾的作用
“當人們之間不再有鞏固的和永久的聯(lián)系時(shí)，除非說(shuō)服每個(gè)必要的協(xié)作者，叫他們相信：自己的個(gè)人利益在要求他們將自己的力量與其他一切人的力量自愿聯(lián)合起來(lái)，否則是沒(méi)有辦法使許多人攜手行動(dòng)的。只要利用報紙，才能經(jīng)常地和順利地做到這一點(diǎn)。只要報紙，才能在同一時(shí)間將同一思想灌注于無(wú)數人的腦海?！保ㄍ锌司S爾：《論美國的民主》上卷，第二部分，第6章）
托克維爾（1805－1859）于1831年4月2日－1832年2月22日對美國進(jìn)行考察。1835年出版了《論美國的民主》上卷，1840年出版下卷。1841年成為法蘭西學(xué)院院士。1848年二月革命后任制憲議會(huì )議員，6－10月曾任法蘭西第二共和國外交部長(cháng)。1851年寫(xiě)《回憶錄》。另外，1856年的《舊制度與大革命》也是名著(zhù)。
但最著(zhù)名的作品是《論美國的民主》。該書(shū)旨在探討建設一個(gè)新世界的新理論——關(guān)于民主的原理，而不僅僅是一首民主的贊歌。托克維爾承認，貴族制度必然衰落，平等與民主是不可阻擋的潮流。但是他又認為，貴族制度在治國和立法上優(yōu)于民主制度。托克維爾認為，民主制度下出現了“多數的暴政”——“多數人一旦提出一項動(dòng)議，可以說(shuō)不會(huì )遇到任何阻礙?！?“多數的暴政”是專(zhuān)制的新形式，而且是專(zhuān)制的“進(jìn)步”。輿論的統治不僅僅依靠物質(zhì)力量，也依靠精神力量，征服人們的意志。美國沒(méi)有精神的自由。多數永遠活在自我喝彩聲中。 “我最擔心美國的，并不在于它推行極端的民主，而在于它反對暴政的措施太少”。多數的無(wú)限權威會(huì )使少數忍無(wú)可忍，那時(shí)就會(huì )出現無(wú)政府狀態(tài)。但引起這種狀態(tài)的是專(zhuān)制。
民主制度的最主要弊端是個(gè)人主義。而平等和個(gè)人主義使人們忙于私事，拒絕參與社會(huì )生活，把公益事業(yè)都推給國家，導致權力集中。換言之，民主國家可能走上集權、專(zhuān)制的道路。民主社會(huì )對平等的追求要高于對自由的追求：“他們希望在自由之中享受平等，在不能如此的時(shí)候，也愿意在奴役中享有平等?！痹跊](méi)有政治自由傳統的國家，在依靠暴力革命取得勝利的民主國家，民主轉化為專(zhuān)政的危險尤其大。托克維爾對當時(shí)法國的政治表示了嚴重不滿(mǎn)。
但是結社、言論和出版自由對抵制個(gè)人主義有作用。托克維爾說(shuō)：“我不否認，在民主國家，報刊往往引導公民去共同進(jìn)行一些非常欠妥的活動(dòng)。但是，如果沒(méi)有報刊，就幾乎不能有共同的行動(dòng)。因此報刊帶來(lái)的害處遠遠小于它的戰功?！眻蠹埖墓τ貌粌H在于向大多數人提出共同的計劃，而且還在于向他們提供所擬計劃的共同執行辦法。
托克維爾說(shuō)：在民主國家，往往是大多數人希望聯(lián)合、需要聯(lián)合，但是辦不到，因為他們每個(gè)人都微不足道，分散于各地，互不認識，不知道哪里可以找到志同道合者。報紙是黑暗中的曙光，使他們結合起來(lái)了。為了使結合不散，他們繼續需要報紙。美國公民要想知道其他公民的所作所為，就得看報讀雜志。一種報刊，只有反映某些多數人的共同思想和情感，才能存在下去。報刊是其長(cháng)期讀者的代言人。
托克維爾還說(shuō)：身份越是平等，個(gè)人的力量就越是薄弱，人們就越容易隨大流，越難堅持被多數人所反對的意見(jiàn)。報刊是以全體讀者的名義向每一位讀者發(fā)言，而且讀者個(gè)人的能力越弱，報刊越容易吸引讀者。
一言以蔽之，民主中蘊藏著(zhù)專(zhuān)制的危險。報刊可能“為虎作倀”。
【阿歷克西·德·托克維爾】（1805--1859年）是法國歷史學(xué)家、社會(huì )學(xué)家。主要代表作有《論美國的民主》第一卷（1835年）、《論美國的民主》第二卷（1840年）、《舊制度與大革命》?！墩撁绹拿裰鳌愤@部著(zhù)作剛出版就受到普遍好評，也使托克維爾名揚海外。
古斯塔夫·勒龐：《烏合之眾》
【勒龐】（Gustav Le Bon，1841－1931）是法國的社會(huì )心理學(xué)家。他的著(zhù)作有《烏合之眾》（1894）《各民族進(jìn)化的心理學(xué)規律》（1894）、《社會(huì )主義心理學(xué)》（1898）、《俄國大革命和革命心理學(xué)》（1912）以及《戰爭心理學(xué)》（1916）?！稙鹾现姟?/strong>一書(shū)，包括漢語(yǔ)在內被翻譯成17種語(yǔ)言。這部反集體主義的著(zhù)作曾被認為是納粹德國法西斯主義的理論基礎。
流行的解釋是，勒龐這本書(shū)是一部以閱讀法國大革命事件為基礎的群體行為的社會(huì )心理學(xué)著(zhù)作。但這并不完全準確。在勒龐用來(lái)闡明自己觀(guān)點(diǎn)的五十多個(gè)具體歷史事件中，大約有二十個(gè)左右說(shuō)的是法國大革命的歲月，還有幾個(gè)談到了拿破侖。不過(guò)剩下的事件仍占一半左右，它們不但都發(fā)生在法國，而且都是勒龐親眼目睹的事件。勒龐本人對群體及其社會(huì )心理學(xué)的理解，在很大程度上是建立在他對發(fā)生在自己面前事情的觀(guān)察上的。
勒龐生于1841年。當勒龐還是個(gè)7歲大的孩子時(shí)，巴黎打起了街壘戰并導致國王迅速退位。在六月起義的慘烈巷戰后，路易·波拿巴親王取代國王，成了第二共和國的總統。當時(shí)他還無(wú)法理解路易·波拿巴如何巧妙地利用民眾，把總統職位變成了皇位，以拿破侖三世的稱(chēng)號傲慢地統治著(zhù)第二帝國。不過(guò)后來(lái)，到了1871年的公社期間，激進(jìn)派以及共和派、普魯東派和布朗基派等一伙烏合之眾短暫地掌握了政權，勒龐對此深感憂(yōu)慮。作為一名成熟但并不總是十分敏銳的觀(guān)察家，勒龐目睹了1870年成立的第三共和國的審判、那些走馬燈一般的政府更迭，以及為了統治群眾而借助于蠱惑人心的努力（有時(shí)也確實(shí)奏效了）。尤其重要的是，對不久之后便要動(dòng)筆的著(zhù)作十分有利，勒龐親眼目睹了那個(gè)優(yōu)柔寡斷而又好戰的煽動(dòng)家布朗熱將軍迅速取得潛在勢力的過(guò)程，他在1886年7月14日，就像那位“馬背上的人”一樣，騎著(zhù)自己那匹名為“突尼斯”的戰馬闖進(jìn)了歷史。在19世紀80年代的后五年里，布朗熱將軍和他那群政治烏合之眾的崛起，以及那場(chǎng)占領(lǐng)法國政治舞臺的稱(chēng)為布朗熱主義的運動(dòng)，結局是布朗熱受到以叛國罪被審判的威脅，逃離了法國，三年后去世，死因顯然是自殺?？梢哉J為，勒龐對自己身邊的群體行為所做的觀(guān)察，提醒他去注意大革命中的一些相關(guān)事件。他對法國大革命的社會(huì )心理學(xué)研究，往往是因為他看到了19世紀法國的群體生活而對歷史的回顧。簡(jiǎn)言之，勒龐經(jīng)常是在評價(jià)大革命時(shí)代群體行為的偽裝下，對第三共和國的群體行為進(jìn)行分析。
在導言《群體的時(shí)代》中，勒龐指出：“在各民族的生活中，有組織的群體歷來(lái)起著(zhù)重要的作用，然而這種作用從來(lái)沒(méi)有像現在這樣重要。群體的無(wú)意識行為代替了個(gè)人的有意識行為，是目前這個(gè)時(shí)代的主要特征之一?！薄熬驮谝粋€(gè)世紀之前，歐洲各國的傳統政策和君主之間的對抗，是引起各種事變的主要因素。民眾的意見(jiàn)通常起不了多少作用，或不起任何作用。如今，卻是通常得到政治承認的各種傳統、統治者的個(gè)人傾向及其相互對抗不再起作用了。相反，群眾的聲音已經(jīng)取得了優(yōu)勢。我們就要進(jìn)入的時(shí)代，千真萬(wàn)確將是一個(gè)群體的時(shí)代?！?“今天，群眾的要求正在變得越來(lái)越明確，簡(jiǎn)直像是非要把目前存在的整個(gè)社會(huì )徹底摧毀不可，而所持的觀(guān)點(diǎn)與原始共產(chǎn)主義息息相關(guān)，但這種共產(chǎn)主義只有在文明露出曙光之前，才是所有人類(lèi)的正常狀態(tài)。限制工作時(shí)間，把礦產(chǎn)、鐵路、工廠(chǎng)和土地國有化，平等分配全部產(chǎn)品，為了廣大群眾的利益消滅上層階級等等——這就是這些要求的內容?！?
在作為一個(gè)即使說(shuō)不上心驚膽戰也可說(shuō)是十分沮喪的保守派，勒龐這樣寫(xiě)道：“迄今為止，徹底摧毀一個(gè)破敗的文明，一直就是群眾最明確的任務(wù)。這當然不是只有今天才能找到的跡象。歷史告訴我們，當文明賴(lài)以建立的道德因素失去威力時(shí)，它的最終解體總是由無(wú)意識的野蠻群體完成的，他們被不無(wú)道理地稱(chēng)為野蠻人。創(chuàng )造和領(lǐng)導著(zhù)文明的，歷來(lái)就是少數知識貴族而不是群體。群體只有強大的破壞力。他們的規律永遠是回到野蠻階段?！背似茐囊酝?，群體起不到別的作用。衰老的文明解體是群體作用的結果
在第一卷《群體的一般特征》中，勒龐指出群體是一個(gè)心理學(xué)的概念，大量的個(gè)人聚集在一起并不足以構成一個(gè)群體。群體的基本特征并不僅僅是一群人的聚集，而是“有意識人格的消失，無(wú)意識人格的得勢，思想和感情因暗示和相互傳染作用而轉向一個(gè)共同的方向，以及立刻把暗示的觀(guān)念轉化為行動(dòng)的傾向”，組成群體的個(gè)人“不再是他自己，他變成了一個(gè)不再受自己意志支配的玩偶?！彼?，“群體在智力上總是低于孤立的個(gè)人，但是從感情及其激起的行動(dòng)這個(gè)角度看，群體可以比形成群體的個(gè)人表現得更好或更差，這全看環(huán)境如何。一切取決于群體所接受的暗示具有什么性質(zhì)?！?“群體固然經(jīng)常是犯罪群體，然而它也常常是英雄主義的群體?！?群體很容易做出劊子手的行動(dòng)，同樣也很容易慷慨赴義。正是這種英雄主義創(chuàng )造了歷史。
群體的感情特征：（1）群體的沖動(dòng)、易變和急躁。（2）群體易受暗示和輕信。（3）群體情緒的夸張與單純。群體不允許懷疑和不確定，感情總是走極端。（4）群體的偏執、專(zhuān)橫和保守。（5）群體的道德觀(guān)可以比個(gè)人高尚或低劣。如果“道德”一詞指的是持久地尊重一定的社會(huì )習俗，不斷抑制私心的沖動(dòng)，那么顯然可以說(shuō)，由于群體太好沖動(dòng)，太多變，因此它不可能是道德的。相反，如果我們把某些一時(shí)表現出來(lái)的品質(zhì)，如舍己為人、自我犧牲、不計名利、獻身精神和對平等的渴望等，也算作“道德”的內容，則我們可以說(shuō)，群體經(jīng)常會(huì )表現出很高的道德境界。群體很少被利益的考慮所左右。
群體的智力特征：（1）群體的觀(guān)念。高深的觀(guān)念必須經(jīng)過(guò)改造才能被群眾所接受，觀(guān)念的社會(huì )影響與它是否包含真理無(wú)關(guān)。（2）群體的理性。群體不受理性的影響，只有十分低下的推理能力。它所接受的觀(guān)念只有表面上的相似性或連續性。（3）群體的想象力。群體只會(huì )形象思維，這些形象之間沒(méi)有任何邏輯關(guān)系。群體易受神奇事物的感動(dòng)，神奇事物是文明的真正支柱。民眾強大的想象力是政客的權力基礎。
在第二卷《群體的意見(jiàn)和信念中的間接因素》中，勒龐著(zhù)重討論了說(shuō)服群體意見(jiàn)的方法。
（1） 形象、詞語(yǔ)和套話(huà)?！把鸥髻e黨人正是利用了‘自由’和‘博愛(ài)’這種當時(shí)十分流行的說(shuō)法，才能夠建立起堪與達荷美媲美的暴政，建立起和宗教法庭相類(lèi)似的審判臺，干出與古墨西哥人相差無(wú)幾的人類(lèi)大屠殺這種成就”。
（2） 幻覺(jué)。群體更喜歡幻覺(jué)而不是真理。群眾從來(lái)就沒(méi)有渴望過(guò)真理，面對那些不合口味的證據，他們會(huì )拂袖而去，假如謬論對他們有誘惑力，他們更愿意崇拜謬論，凡是能向他們供應幻覺(jué)的，也可以很容易地成為他們的主人，凡是讓他們幻滅的，都會(huì )成為他們的犧牲品?！吧鐣?huì )主義為何如此強大，原因就在于……它的鼓吹者是那些非常無(wú)視現實(shí)，因而敢于向人類(lèi)承諾幸福的人?！?
（3） 經(jīng)驗。只有經(jīng)驗能夠使必要的真理在群眾心中生根，經(jīng)驗只有不斷地重復才能生效?！敖?jīng)驗幾乎是惟一能夠讓真理在群眾心中牢固生根、讓過(guò)于危險的幻想歸于破滅的有效手段。但是為了達到這個(gè)目的，經(jīng)驗必須發(fā)生在非常大的范圍內，而且得以再出現。通常，一代人的經(jīng)驗對下一代人是沒(méi)多少用處的。這就是一些被當做證據引用的歷史事實(shí)達不到目的的原因?！?
（4） 理性。對群體沒(méi)有任何作用，群體只受無(wú)意識感情的影響。
勒龐進(jìn)一步指出，一切群體動(dòng)物有著(zhù)服從頭領(lǐng)的本能需要，只有群體領(lǐng)袖能夠使群眾有所信仰并把他們組織起來(lái)。領(lǐng)袖的動(dòng)員手段有3種：斷言、重復和傳染。做出簡(jiǎn)潔有力的斷言，不理睬任何推理和證據，是讓某種觀(guān)念進(jìn)入群眾頭腦最可靠的辦法之一。但是，如果沒(méi)有不斷地重復斷言——而且要盡可能措辭不變——它仍不會(huì )產(chǎn)生真正的影響。得到斷言的事情，是通過(guò)不斷重復才在頭腦中生根，并且這種方式最終能夠使人把它當做得到證實(shí)的真理接受下來(lái)。如果一個(gè)斷言得到了有效的重復，在這種重復中再也不存在異議，此時(shí)就會(huì )形成所謂的流行意見(jiàn)，強大的傳染過(guò)程于此啟動(dòng)。各種觀(guān)念、感情、情緒和信念，在群眾中都具有病菌一樣強大的傳染力。群體的意見(jiàn)和信念會(huì )因為傳染，但絕不會(huì )因為推理而得到普及。目前流行于工人階級中的學(xué)說(shuō)，是他們在公共場(chǎng)所學(xué)到的，這是斷言、重復和傳染的成果。而利用斷言、重復和傳染進(jìn)行普及的觀(guān)念，因環(huán)境而獲得了巨大的威力，這時(shí)它們就會(huì )具有一種神奇的力量，即名望。
最后，勒龐在第三卷《群體的分類(lèi)》中具體研究了“犯罪群體”、刑事案件的陪審團、選民群體和議會(huì )等4種異質(zhì)性群體。
勒龐的結論是，文明的發(fā)展有周期——在追求理想的過(guò)程中，從野蠻狀態(tài)發(fā)展到文明狀態(tài)，然后，當這個(gè)理想失去優(yōu)點(diǎn)時(shí)，便走向衰落和死亡，這就是一個(gè)民族的生命循環(huán)過(guò)程。而西方文明到達了衰敗期?！霸谶@個(gè)不可避免的時(shí)刻，……個(gè)人的個(gè)性和智力可以增長(cháng)，但是這個(gè)種族集體的自我意識卻會(huì )被個(gè)人自我意識的過(guò)度發(fā)展所取代，同時(shí)伴隨著(zhù)性格的弱化和行動(dòng)能力的減少。本來(lái)是一個(gè)民族、一個(gè)聯(lián)合體、一個(gè)整體的人群，最終會(huì )變成一群缺乏凝聚力的個(gè)人，他們在一段時(shí)間里，僅僅因為傳統和制度而被人為地聚集在一起。它僅僅是一群獨立的個(gè)人，因而回到了自己的原始狀態(tài)——即一群烏合之眾。它既缺乏統一性也沒(méi)有未來(lái)，只有烏合之眾那些一時(shí)的特性。它的文明現在已經(jīng)失去了穩定性，只能隨波逐流。民眾就是至上的權力，野蠻風(fēng)氣盛行。文明也許仍然華麗，因為久遠的歷史賦予它的外表尚存，其實(shí)它已成了一座沒(méi)發(fā)可危的大廈，它沒(méi)有任何支撐，下次風(fēng)暴一來(lái)，它便會(huì )立刻傾覆?！倍窃谶@個(gè)階段，被個(gè)人利益和愿望搞得四分五裂的人，已失去了治理自己的能力，因此在最微不足道的事情上也需要領(lǐng)導，于是國家開(kāi)始發(fā)揮引人注目的影響。
三、對法西斯主義受眾觀(guān)的批判
大眾社會(huì )理論是“靶子論”的另一基礎。大眾社會(huì )理論把社會(huì )分成2個(gè)部分：精英和大眾。大眾在下，是消極被動(dòng)的一盤(pán)散沙。但由于數量龐大，能夠產(chǎn)生不可抗拒的力量。精英在上，試圖控制和影響“沉默的大多數”。因此在現代社會(huì )里，誰(shuí)掌握了大眾誰(shuí)就掌握了一切。大眾媒介創(chuàng )造了一個(gè)在心理上和物理上都彼此隔絕的個(gè)人組成的社會(huì )——大眾社會(huì )。因為 “大眾”只是通過(guò)媒介才發(fā)生間接聯(lián)系，個(gè)人之間的社會(huì )驗證和評價(jià)太少了，而容易受大眾傳播媒介的影響和操縱！
曼海姆：《變革期的人和社會(huì )》
阿多諾：《弗洛伊德和法西斯主義的宣傳模式》
弗洛姆：《逃避自由》
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