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【清華博導黃裕生教授暢談盧梭《社會(huì )契約論》

任何強力本身都不具有正當性

——紀念盧梭誕辰三百周年

作者  黃裕生

本文刪節版已發(fā)表于《深圳特區報》，請點(diǎn)擊：《社會(huì )契約與國家的使命》。

每個(gè)人都擁有包括身心在內的某種力量，人們既可以用這種力量來(lái)為自己謀取利益，也可以用它來(lái)強制性地要求、抵御或侵害他人。所以，每個(gè)人擁有的力量都是一種強力。這種強力首先以個(gè)體方式存在，但也以諸如部落、家庭、民族、政黨、國家等方式存在。在近代啟蒙思想之前，這種強力本身幾乎就被當作實(shí)踐領(lǐng)域的正當性的根據。所謂“成者為王敗者寇”、“盜國者侯，竊鉤者誅”就是這種強力正當觀(guān)的最直接表達。

這種從力量或強力引出正當性的觀(guān)念，甚至在近代政治哲學(xué)中還曾一度留下痕跡。在霍布斯、斯賓諾沙等人那里，每個(gè)人擁有的自然力量被看作是一樣的，由此推定每個(gè)人擁有平等的權利。這里，人們對平等權利的主張的根據，乃是每個(gè)人擁有一樣的強力。

但是，如果強力可以成為權利的根據，甚至成為權利本身，那么強力本身就具有正當性，就可以成為自己的任何行動(dòng)的合法性理由。盧梭在《社會(huì )契約論》里對政治哲學(xué)的一個(gè)重要貢獻，就是打破了這種悠久的強力正當觀(guān)，否定了強力能構成權利及其根據，從而在根本上否定了任何強力本身具有正當性。在他這里，強力或力量不再是權利的來(lái)源，也不可能轉化為權利，因而，強力不可能自己為自己給出正當性。為什么呢？

這是因為，如果強力可以轉為權利，那么，也就意味著(zhù)，當一個(gè)人或一些人擁有足夠的力量來(lái)迫使其他人服從時(shí)，這個(gè)人或這些人就有理由（權利）強迫他人服從自己，也就是有理由在他人身上安放枷鎖。但是，如此一來(lái)，基于同樣的理由，這些他人只要擁有足夠的力量進(jìn)行反抗，那么，他們也就同樣有理由打破加自己身上被強加的枷鎖，恢復他們的自由。這在根本上表明，把強力當作權利的來(lái)源，并不給強力增加任何東西：既不給強力增加任何正當性，也不給強力增加任何應當被尊重與被承認的行動(dòng)空間。在這里，人們并不是出于認同或義務(wù)而服從強力，而只是出于明智而服從之，比如為了保命或不遭受酷刑。

所以，如果說(shuō)強力能夠產(chǎn)生或轉化為權利，那么，“其結果也不外乎是產(chǎn)生一種無(wú)法自圓的胡說(shuō)”。實(shí)際上，如果強力可以產(chǎn)生權利或轉化為權利，那么，人們之間就可以對自由進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。因為在這種情況下，只要有人積累足夠的強力，使他能夠控制其他人的自由與財產(chǎn)，那么，他就有理由（有權利）要求他人出賣(mài)或轉讓自己的自由。簡(jiǎn)單說(shuō)，強者憑恃其足夠的強力，就有理由以他人的生命來(lái)購買(mǎi)他人的自由；而弱者在強力的逼迫下，不得不出賣(mài)或轉讓自己的自由，以換取自己的生命。

但是，對于買(mǎi)賣(mài)雙方來(lái)說(shuō)，這種買(mǎi)賣(mài)自由的行為都是自相矛盾的，不可成功的。

首先我們從購買(mǎi)方看。購買(mǎi)他人的自由，意味著(zhù)要獲得出賣(mài)自由的他人的絕對服從，也就是要出賣(mài)自由的人完全放棄從自己的意志決定自己行為的權利，首先就是放棄從自己的意志出發(fā)決定服從還是不服從的權利，而這在根本上也就意味著(zhù)放棄從自己的意志出發(fā)決定服從或不服從的義務(wù)。因為一個(gè)人既然不能再從自己的意志出發(fā)去決定服從還是不服從，那么，他當然也就不可能再成為發(fā)生服從與不服從的行為事件的原因，因而不可能再承擔起服從還是不服從的義務(wù)。在一個(gè)人因為不得不放棄從自己的意志出發(fā)以決定自己的行為的情況下，他不再成為服從或不服從的行為事件的原因，也就表明，在他身上發(fā)生服從還是不服從的行為事件，都與他自己無(wú)關(guān)，與他的意志無(wú)關(guān)，因而他無(wú)需為在他身上發(fā)生的服從與不服從的行為事件負責。而這也就意味著(zhù)，在他身上發(fā)生服從或不服從的行為，都是正當的，可被允許的。而這與購買(mǎi)他自由的最初目的是相矛盾的。因為購買(mǎi)他的自由的目的是他的絕對服從，也就是，在他身上不發(fā)生任何不服從的行為，但結果卻是他沒(méi)有服從的義務(wù)，或者說(shuō)，他可以不為在他身上發(fā)生的不服從負責。

同樣，對于出賣(mài)方來(lái)說(shuō)，出賣(mài)自由或自由權也都是荒謬的。因為出賣(mài)自由的人之所以出賣(mài)自由，至少是為了活命，但是，一個(gè)人一旦出賣(mài)了自己的自由，也就意味著(zhù)他出賣(mài)了自我保存的權利，從而把自己的生命置于沒(méi)有任何保障的危險之中。出賣(mài)了自由，實(shí)質(zhì)上也就出賣(mài)了包括自己的生命內的一切，所以，為了生命出賣(mài)自由永遠只是權宜之計，而不可能是有效的買(mǎi)賣(mài)。

所以，不管是從購買(mǎi)方還是出賣(mài)方看，對自由或自由權的買(mǎi)賣(mài)都是無(wú)效的。但是，在“強力可以轉化為權利”這一前提下，對自由的買(mǎi)賣(mài)或轉讓則是不可避免的。這意味著(zhù)，“強力可以轉化為權利”這一前提是不能成立的。這也就是說(shuō)，任何強力本身都不具有正當性：它本身沒(méi)有任何權利要求他人服從。因此，不管是以個(gè)體方式存在，還是以集體方式存在，也不管是來(lái)自槍桿子里，還是來(lái)自經(jīng)濟或政治領(lǐng)域，任何強力或力量本身都不能以自己的偉大或強大來(lái)證明自己的合法性。因此，任何強力本身不管看起來(lái)多么偉大輝煌，它都不能自動(dòng)成為有權要求人們服從的權力。

當然，這并不意味著(zhù)強力不能成為正當性的東西。不過(guò)，在盧梭看來(lái)，任何要獲得正當性的強力都必須接受契約的洗禮，接受公意的洗禮，因為只有“約定才可以成為人間一切合法性權威的基礎?！?/span> 這里，約定就是一種契約行為。任何強力只有當它接受共同體里全體個(gè)人以有效選舉的方式完成的契約行為的洗禮，才能獲得正當性而得到人們的承認與認同，從而成為合法性的權力，人們也才有服從的義務(wù)。因為接受這種契約行為的洗禮，也就意味著(zhù)這種強力接受了契約者的共同意志（盧梭稱(chēng)為“公意”）的檢驗與約束，并以此公意為尺度而要忠于此公意，因此，人們服從此權威，也就是服從自己（與他人共同）的意志。

簡(jiǎn)單說(shuō)，只有基于契約產(chǎn)生或接受契約洗禮的權威，才有權利要求參與契約的成員服從，而參與契約的成員也才有義務(wù)服從這一權威。

那么，如何通過(guò)契約產(chǎn)生權威，或者強力如何接受契約的洗禮？如果說(shuō)契約是要通過(guò)有效的選舉來(lái)完成，那么，什么樣的選舉才是真正有效的選舉？由于選舉是公意形成的必要環(huán)節，因此，有效選舉至少要有這兩個(gè)條件：一，選舉人能公開(kāi)、安全、獨立地進(jìn)行選舉，二，有多元的強力-力量中心，以使選舉人能夠做出比較與鑒別，并最后決定由哪個(gè)一強力來(lái)接受自己的委托和約束。如何確立這兩個(gè)條件，需另文討論。這里我們最后要指出的是，對于有效選舉來(lái)說(shuō)，這兩個(gè)條件缺一不可，否則一切選舉都是假的和無(wú)效的，因為它不可能形成主流公意。因此，在沒(méi)有這兩個(gè)條件的地方，任何強力都無(wú)法接受公意的檢驗與洗禮，因而它都不可能獲得正當性而成為合法的權威，不管它看起來(lái)是多么強大。這種無(wú)法接受或拒絕接受公意檢驗與約束的強力，不可能得到持久的維持，穩定永遠是它的一個(gè)迫切問(wèn)題，因為不以公意為基礎，也就得不到公意的承認與服從；它的任何穩定都只是臨時(shí)的，因為它的穩定不是基于人們因認同而服從它，而是基于人們因害怕而暫且放棄反抗它。