國泰君安證券(香港)負責人潘明(資料圖)
香港證監會(huì )1日宣布，香港東區裁判法院裁定國泰君安證券(香港)負責人潘明操縱市場(chǎng)罪名成立，判處即時(shí)監禁5個(gè)月。
李國威裁判官發(fā)現，一名客戶(hù)于2008年4月2日指示國泰君安證券潘將彩虹集團電子股份有限公司(彩虹集團)的收市價(jià)設定在較高水平。國泰君安證券(香港)負責人潘同意執行該指示，并指示其同事在交易時(shí)段的最后兩分鐘內發(fā)出五個(gè)買(mǎi)盤(pán)，其中兩個(gè)為一手買(mǎi)盤(pán)。
這些買(mǎi)盤(pán)的價(jià)格均高于彩虹集團股份當時(shí)的市價(jià)，結果該股份的收市價(jià)被推高14%。證監會(huì )指上述做法的目的，是協(xié)助有關(guān)人士于收市后以高于收市價(jià)的價(jià)格，進(jìn)行1500萬(wàn)股彩虹集團股份的場(chǎng)外交易。
證監會(huì )還指控國泰君安證券(香港)負責人潘的該名客戶(hù)在上述及其他交易中操縱市場(chǎng)及作出欺詐。該客戶(hù)在有關(guān)傳票發(fā)出后已離港，法庭已向其發(fā)出逮捕手令。
證監會(huì )法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示︰“證監會(huì )曾警告經(jīng)紀切勿執行明顯有可疑或可能涉及操縱市場(chǎng)的指示。本案清楚說(shuō)明，協(xié)助操縱市場(chǎng)的經(jīng)紀會(huì )被法院判處實(shí)時(shí)監禁。”
證監會(huì )之前曾指控另一經(jīng)紀行的一名前客戶(hù)主任，為同一客戶(hù)進(jìn)行彩虹集團股份的操縱市場(chǎng)活動(dòng)，該名前客戶(hù)主任同樣罪名成立，被裁判法院判處240小時(shí)社會(huì )服務(wù)令，另被證監會(huì )禁止重投業(yè)界，為期三年。
彩虹集團是香港聯(lián)合交易所的上市公司。其由央企彩虹集團公司在2004年9月10日根據中國法律獨家發(fā)起設立的股份有限公司，旗下還擁有上海交易所上市的公司彩虹股份(600707.SH)。公司主要從事顯示器、顯示器件、電子玻璃、發(fā)光材料及高精密金屬部品等領(lǐng)域的發(fā)展。
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