自首情節的二重性在刑罰上的適用
2004-04-01 09:07:35 | 來(lái)源：中國法院網(wǎng) | 作者：王禮仁
目前，在刑法理論上，對自首制度的研究，主要集中在什么是自首以及自首成立的條件上，而對自首如何適用刑罰，尚缺乏深入的研究。筆者認為，弄清什么是自首以及自首成立的條件，是正確適用刑罰的前提。自首認定錯誤，就根本談不上對自首正確適用刑罰。從這個(gè)意義上說(shuō)，研究自首成立的條件是極為重要的。然而，正確認定自首的目的，是對自首的被告人正確適用刑罰。如果對自首的認定是正確的，但對自首的被告人適用刑罰是錯的，正確認定自首就失去了意義。因而，研究自首的刑罰適用與研究自首成立的條件具有同等重要的作用，甚至更為重要。因為對自首的被告人適用刑罰上的錯誤，實(shí)際上就是對自首制度的破壞，削弱了自首制度應有的作用和功能。因此，加強對自首適用刑罰的研究，具有極為重要的意義。本文擬從自首從寬情節的二重性入手，研究自首的刑罰適用問(wèn)題。
一、自首情節的二重性
根據刑法第六十七條規定，犯罪后自首的，可以從輕或減輕處罰，其中犯罪較輕的，可以減輕或免除處罰。從這一規定來(lái)看，對自首如何從寬處罰，并不完全由自首情節本身決定，而要受犯罪情節等因素的影響和制約，也就是說(shuō)，自首情節具有二重性，即具有獨立性與依附性。所謂獨立性，是指自首情節獨立于其他情節之外而單獨存在，并可根據自首自身的情節決定刑罰輕重。如在犯罪情節、性質(zhì)等相同的情況下，不同的自首情節，其法律后果不同。如甲、乙、丙三人各盜竊財物價(jià)值3000元，在其他情節一樣的情況下，自首情節不同，其刑罰輕重也會(huì )因此不同。同時(shí)，在其他情節不同的情況下，自首情節不同，其刑罰也會(huì )受到不同的影響。如甲盜竊財物價(jià)值5000元，在司法機關(guān)未掌握其犯罪事實(shí)的情況下，主動(dòng)投案自首。乙盜竊財物價(jià)值3000元，是在犯罪事實(shí)、犯罪人均被發(fā)現，公安機關(guān)追捕時(shí)，走投無(wú)路，被迫投案自首的。甲、乙兩人的犯罪事實(shí)不同，甲的罪行重于乙，但甲、乙兩人的自首情節也不同，甲的悔罪程度遠遠大于乙。因而，受自首情節的影響，甲的刑罰可以輕于乙。所謂依附性，是指對自首的從輕、減輕或免除處罰，并不完全由自首情節自身決定，還要依附于犯罪情節等多種因素，并受其制約和影響。相同的自首情節，因其犯罪情節不同，會(huì )有不同的刑罰后果。如：張某、李某兩個(gè)犯罪嫌疑人，都是在犯罪之后、犯罪事實(shí)和犯罪人被司法機關(guān)發(fā)覺(jué)后而投案自首，如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，其自首悔罪情節是一樣的。但張某、李某犯罪的其他情節不一樣。張某貪污公款12萬(wàn)元，已全部退贓，而李某貪污公款12萬(wàn)元，因賭博全部輸掉，無(wú)法退還。在其他情節基本相同的情況下，在適用刑罰時(shí)對張某可以適用減輕處罰，判處10年以下有期徒刑，而對李某則不宜適用減輕處罰，只能對其適用從輕處罰?？梢?jiàn)，正確認識自首情節的二重性，對正確適用刑罰具有重要意義。
目前，在刑法理論上，對自首者是否從輕、減輕或免除處罰，從自首自身情節的悔罪程度方面（如自首的動(dòng)機、時(shí)間、方式等）研究得多，而對自首以外的其他情節對自首在適用刑罰上的影響研究得較少，從而出現了片面強調自首本身的情節而忽視其他情節，以致造成適用刑罰不當甚至錯誤的情況。如有的自首情節基本相同或相似而犯罪情節和其他情節不同，如適用了相同的刑罰。出現這種情況的原因，就是片面強調自首情節的獨立性，而忽視了它的依附性。因而，要正確適用刑罰，除了必須弄清自首本身的悔罪程度外，還要注意自首以外的其他情節和因素對自首在適用刑罰上的影響，并將二者結合起來(lái)，綜合考慮，選擇適當的從寬量刑幅度。從司法實(shí)踐來(lái)看，影響自首適用刑罰的其他情節和因素有很多種，歸納起來(lái)主要有如下幾種：
1、犯罪情節，即犯罪的輕重情節。一般來(lái)講，犯罪較輕的，可以減輕或免除處罰；犯罪較重的，可以從輕或減輕處罰；罪行特別嚴重的，民憤極大的，可不從寬處罰，犯罪情節（包括犯罪基本事實(shí)）是影響自首情節適用刑罰的主要因素。
2、自首者的人身危險性。自首者人身危險性大的，如慣犯、累犯、再犯等犯罪惡習很深者，可以不從寬，或從寬幅度要小一些；對于人身危險性小的偶犯、初犯等，則可以從寬，從寬幅度可適當大一些。因而，相同的自首情節，可能會(huì )因自首者的人身危害性不同而有不同的處罰。
3、酌情從輕情節，如積極退贓、坦白認罪等。對具有酌情從輕情節的，應當先對酌情情節作出從輕量刑后，再在此基礎上根據自首情節的具體情況，決定從輕或減輕處罰的具體刑罰。不能用酌情從輕代替自首法定從輕或減輕情節。如甲某受賄8萬(wàn)元，自首后又積極退贓，且將8萬(wàn)元全部退了。甲某受賄罪本身沒(méi)有其他從重和從輕情節，如果沒(méi)有自首和退贓，可判處8年有期徒刑。但甲某積極退贓，是酌情從輕情節，根據積極退贓這一情節，可以酌情減刑2年，對甲某適用酌情從輕情節后，應判處的刑罰是6年。甲某還有自首情節，應當在6年的基礎上，再決定從輕或減輕的具體刑罰。如果籠統地對甲某判處有期徒刑6年，實(shí)際上是將酌情從輕情節代替了法定從寬情節，法定從寬情節在量刑中實(shí)際上沒(méi)有起到作用。
4、其他法定從寬情節。指自首以外的其他法定從寬情節，如共同犯罪中的從犯，脅從犯，防衛過(guò)當，未成年人犯罪，犯罪中止等。具有其他法定從寬情節的，應當把自首情節與其他法定從寬情節綜合考慮，確定具體的刑罰。其他法定從寬情節，屬于“應當”從寬情節的，不論自首情節是否應當從輕或減輕，都應當從輕或減輕處罰。
5、其他從重情節，包括法定從重和酌情從重情節。具有法定從重情節，特別是具有法定“應當”從重情節的，一般應當從重處罰，可不考慮自首從輕或減輕處罰情節。但對悔罪好、確需要從寬處罰的自首犯，也要在從重的基礎上適當從寬處罰。對于具有酌情從重處罰情節的，因自首是法定從寬情節，因而對自首犯原則上仍應從寬處罰，但在具體適用刑罰時(shí)，應在酌情從重的基礎上適當從寬處罰。
6、量刑幅度，即法律規定的某一具體犯罪的量刑幅度。法定量刑幅度的大小，有時(shí)也是影響自首適用刑罰的一個(gè)因素。如刑法第二百三十三條規定的過(guò)失致人死亡罪，其法定刑是3年以上7年以下有期徒刑；情節較輕的，是3年以下有期徒刑。其法定最低刑與最高刑之間的幅度，分別只有4年和3年的跨度。而貪污罪（刑法第三百八十二條、第三百八十三條）和受賄罪（刑法第三百八十五條、第三百八十六條）的法定量刑幅度則較大，如個(gè)人貪污或受賄數額在10萬(wàn)元以上的，除情節特別嚴重者外，其法定刑是10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑。10年至無(wú)期，跨兩個(gè)刑種，量刑幅度跨度很大。又如個(gè)人貪污或受賄數額在5萬(wàn)元以上不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，如果不屬情節特別嚴懲者，處5年以上有期徒刑。其量刑幅度從5年至15年，最低法定刑與最高法定刑之間間隔10年。量刑幅度的大小，有時(shí)也影響自首量刑幅度的選擇。如某犯罪人貪污公款9萬(wàn)余元，按其罪行應判有期徒刑14年，但其有自首情節，應從寬處罰。那么，應如何從寬處罰？到底是從輕還是減輕處罰？從輕應在5年以上選擇適當的刑罰，減輕則就在5年以下選擇適當刑罰。在一般情況下，對這種量刑幅度較大，實(shí)際應判處的刑罰與法定最低刑跨度較大的，即使是悔罪較好的自首，也只能從輕處罰，不宜減輕處罰。因為其法定量刑幅度很大，從應判有期徒刑14年到法定最低刑5年，有相差9年的幅度。一般情況下，從輕處罰已足以體現從寬。但是，如果法定量刑幅度較小，對有些自首犯，適用從輕處罰難以實(shí)現從寬目的，則應適用減輕處罰。
二、自首從輕、減輕和免除處罰的具體適用
對于自首是否適用從輕處罰比較好掌握，除了幾種特別情況（在其后的第三個(gè)問(wèn)題中論述）不能適用從輕處罰的外，都可以適用從輕處罰。司法實(shí)踐中，不太好掌握的是減輕處罰和免除處罰的適用。對這個(gè)問(wèn)題，也應把自首情節和其他情節結合起來(lái)綜合分析判斷。在一般情況下，對于下列幾種情況，可以適用減輕處罰或免除處罰：
1、犯罪分子犯罪后，犯罪事實(shí)沿未被司法機關(guān)發(fā)現而自首的；
2、犯罪分子犯罪后，犯罪事實(shí)雖然被發(fā)現，但犯罪人未被發(fā)現而自首的；
3、罪行尚未被司法機關(guān)發(fā)現，僅因形跡可疑，被有關(guān)組織或司法機關(guān)盤(pán)問(wèn)，教育后主動(dòng)交代罪行的；
4、被采取強制措施后，如實(shí)供述被掌握的異種余罪的，對如實(shí)供述的異種犯罪，可以減輕處罰；
5、在犯罪準備階段、實(shí)施階段和犯罪中止后自首的；
6、犯罪情節較輕而自首的；
7、犯罪后自首并有重大立功表現的。
對上述幾種情形，如果不屬罪行特別嚴重而不能從寬處罰的，原則上都可以減輕處罰。對于其中犯罪情節較輕的，可以免除處罰。對5、6、7三種情況也可免除處罰。
還應特別指出的是，除上述幾種情況外，還有一些自首，在一般情況下，可能不能適用減輕處罰，但在下列三種特別情況下，不論自首情節本身的悔罪程度如何，只要是可以從寬處罰的，都應當適用減輕處罰。
1、酌情從輕情節已可判至法定最低刑的。對于酌情從輕情節也可以判至最低刑，如果不適用減輕處罰，難以體現自首從寬的，就應當適用減輕處罰。如某犯罪嫌疑人受賄13萬(wàn)元，屬事后受賄，沒(méi)有枉法行為，自首后積極退出全部贓款，認罪態(tài)度誠懇。如果根據該犯罪嫌疑人的犯罪情節、認罪態(tài)度和積極退贓等酌情從輕情節，即可判處有期徒刑10年（法定最低刑），那么，即使自首情節本身在一般案件中不符合減輕處罰條件，但在這種情況下，就應當適用減輕處罰，否則，自首從寬就不能體現。
2、某些特定犯罪，不適用減輕處罰就難以實(shí)現從寬處罰目的的，應當適用減輕處罰。如某犯罪嫌疑人甲盜竊財物價(jià)值5萬(wàn)，正好達到數額特別巨大的起點(diǎn)數額，其法定起點(diǎn)刑是10年；某犯罪嫌疑人乙貪污公款10萬(wàn)元，正好達到10年以上量刑幅度的起點(diǎn)數額，其法定起點(diǎn)刑也是10年。但該盜竊犯罪和貪污犯罪都沒(méi)有從重處罰情節，在一般情況下，沒(méi)有自首情節，只能判有期徒刑10年。但犯罪嫌疑人都有自首情節，應當從寬處罰。故如果不適用減輕處罰，則難以實(shí)現從寬的目的。在這種情況下，應當直接適用減輕處罰。
3、具有刑法第六十三條第二款規定情形的，應當適用減輕處罰。有些自首情節，在一般案件中可能不符合減輕條件，但如果有的犯罪屬于刑法第六十三條第二款規定的情形，需要減輕處罰的，對此，應當直接適用自首中的減輕處罰，不能適用自首中的從輕，然后再報最高法院核準減輕。
三、關(guān)于“可以”從輕或減輕與“不可”從輕或減輕的理解與適用
在刑法第六十七條和第六十八條的自首和立功的條文中，除刑法第六十八條第二款“犯罪后自首又有重大立功表現的”，適用“應當”減輕或免除處罰外，其他情形的自首和立功，都是適用“可以”從輕或減輕處罰，“可以”減輕或免除處罰，“可以”免除處罰等。那么，是不是除了刑法第六十八條第二款規定的“應當”從寬處罰情形外，其他的情形就是既可以從寬，也可以不從寬呢？有關(guān)這個(gè)問(wèn)題，最高人民法院副院長(cháng)劉家琛在第四次全國刑事審判工作會(huì )議上的報告講得非常清楚。他說(shuō)：刑法規定有從輕或減輕處罰的，司法實(shí)踐中一般應當從輕或減輕處罰。不能把法律上規定的“可以”從寬，理解為可以從寬也可以不從寬，沒(méi)有其他特別情節的，原則上就應當依法從寬處罰，可見(jiàn)，對于“可以”從寬處理的，如沒(méi)有其他特殊情節，原則上應當依法從寬處罰，不想從寬則不從寬。那么，什么是其他特殊情節？對此，一定要從嚴掌握。在自首中，“不可”從寬處罰的其他特殊情節，主要由兩個(gè)方面的因素所決定，一是犯罪情節；二是自首的動(dòng)機。從司法實(shí)踐來(lái)看，具有下列幾種情形之一的，可不從寬處理：
1、犯罪之前即預謀犯罪后投案，妄想鉆法律空子的；
2、犯罪分子犯罪之后，迫于嚴厲打擊犯罪活動(dòng)的形勢，自首一部分輕微罪行以掩人耳目，企圖逃避另一部分罪行的；
3、犯罪人犯罪手段極為惡劣，后果特別嚴重，民憤極大，實(shí)屬法不容從寬的；
4、雖然投案自首，但態(tài)度惡劣，毫無(wú)悔罪之意，經(jīng)反復教育仍不思悔改；
5、犯罪后畏罪潛逃或攜贓潛逃，在錢(qián)盡糧絕走投無(wú)路時(shí)，不得已投案自首的。
從上述幾個(gè)方面的分析來(lái)看，對自首是從輕處罰，還是減輕或免除處罰，從輕或減輕幅度多大，以及是否可以不從輕處罰，并不能完全自由自首情節本身來(lái)決定，還要受犯罪情節等多種因素的影響和制約，這是由自首情節的二重性所決定的。因而，我們在對自首犯適用刑罰時(shí)，既要考慮自首情節中的悔罪程度，又要考慮犯罪情節等其他因素，只有把二者結合起來(lái)，綜合分析判斷，才能正確適用刑罰。
（作者單位：湖北省宜昌市中級人民法院）
聯(lián)系客服
