常見(jiàn)問(wèn)題
什么是首次公開(kāi)招股？
首次公開(kāi)招股是指一家公司通過(guò)發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)向公眾公開(kāi)發(fā)售股份。招股過(guò)程完畢后，股票便會(huì )在交易所上市，而公司也會(huì )成為上市公司。
投資者持有的上市流通證券市值以哪一天為計算依據?
配售新股的上市流通證券市值是指投資者持有的在新股發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)概要刊登前一交易日登記在其股票帳戶(hù)里的上市流通證券數量，按該日收盤(pán)價(jià)計算的市值。
深市哪些證券市值可以參與配售?如何計算?
只有深市流通A股可以參與配售，其它如B股、基金、債券等證券品種暫不參與配售。市值的計算辦法為:以投資者股票賬戶(hù)內的A股數量乘以市值計算日各股票收盤(pán)價(jià)的總和。若當日無(wú)收盤(pán)價(jià)，則依上一交易日的收盤(pán)價(jià)計算。深市同一證券賬戶(hù)在不同證券營(yíng)業(yè)部托管的上市流通證券市值可以合并計算。
暫停上市的PT金田、PT九州等股票的市值是否可以參與配售?
可以，上市公司在未正式退市前，其市值都可以參與配售。
投資者的申購數量如何確定?若市值為19900元，申購數量是1000股還是2000股?
辦法規定，每持有上市流通證券市值1萬(wàn)元可申購1000股，投資者持有上市流通證券市值不足1萬(wàn)元的部分，不按四舍五入原則予以進(jìn)位處理，即市值不足1萬(wàn)元沒(méi)有申購權。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元，其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶(hù)只能申購一次，重復的申購視為無(wú)效申購。投資者申購新股時(shí)，無(wú)需預先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認不得撤銷(xiāo)。
如何查詢(xún)市值及申購數量?深市賬戶(hù)在多家營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)的投資者如何辦理申購手續?
投資者在申購新股前，可以到證券營(yíng)業(yè)部像查詢(xún)其股票賬戶(hù)里的股票余額一樣查到其可申購新股的數量。如果深市投資者在多個(gè)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，可以任意選擇在其中一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部申購，今后查詢(xún)配號和繳款都在選定的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行，市值是所有開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部的總和，不用擔心漏配。
投資者申請配售新股是否要預繳款?中簽的投資者如何繳款?
根據規定，持有配售資格證券的投資者，在申購時(shí)無(wú)需預先繳納申購款，經(jīng)搖號中簽后，才按照中簽的數量繳納新股款項。
申購后投資者務(wù)必注意證券營(yíng)業(yè)部張貼的中簽結果公告，以確定自己的申購是否中簽以及中簽的數量，并備足資金以供扣繳之用。若中簽后放棄認購的，需申報放棄部分，由營(yíng)業(yè)部報深交所，若賬戶(hù)資金不足的，視為該投資者放棄認購。投資者放棄認購的新股，由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
假若我沒(méi)有滬市證券賬戶(hù)，中簽以后如何賣(mài)出深市配售的新股?假若不想賣(mài)出又怎樣?
您中簽后繳款認購的新股，直接托管到您的深市賬戶(hù)上，當該股票在上證所上市交易時(shí)，您可在深市用代碼"003***"參考滬市實(shí)時(shí)行情賣(mài)出，不需要滬市的證券賬戶(hù)。也就是說(shuō)，只要在深市申購中簽的新股，其交易(只限賣(mài)出不能買(mǎi)入)在深市，若不賣(mài)出，股票也一直在深市的賬戶(hù)上，配股、分紅等權益分配仍在深市辦理，直到全部賣(mài)出為止。
在深市申購的新股能否轉托管?可以轉到滬市交易嗎?
在同一深市賬戶(hù)上，新股可以在各營(yíng)業(yè)部之間轉托管，但不能辦理與滬市之間的轉托管，因為兩者分屬不同的系統。
某家股份公司發(fā)行新股時(shí)，投資者是否可以同時(shí)參與配售申購和上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行申購?
可以，因為一只股票的發(fā)行可能會(huì )以多種方式同時(shí)進(jìn)行，投資者可以同時(shí)參加各種方式的申購，也可以擇其一。需要注意的是，它們將使用不同的申購代碼。比如:某投資者全部參與發(fā)行"XX股份"所有方式的申購，其申購代碼為:網(wǎng)上申購"730***"，二級市場(chǎng)配售深市代碼"003***"，滬市代碼"737***"。
在深滬賬戶(hù)上的同一新股，其配股、權益分派等有何不同?交易、結算等費用一樣嗎?
同一配售股票，配股的股權登記日和配股上市日，深市與滬市相同，現金紅利的到帳日按滬市規則統一確定。其配股代碼深市為"083***"，而滬市為"700***"，因深滬市場(chǎng)分別有各自的收費標準，深市投資者的交易、結算等費用與滬市不同。
深市本次配售與2000年配售相比，有何不同點(diǎn)?
不同點(diǎn)有:
（1）原深市投資者不可以申購滬市以市值配售的方式發(fā)行的新股，本次可以。
（2）原基金持有人可以參與二級市場(chǎng)配售，本次不可以。
（3）原要求投資者在中簽后就繳款認購部分進(jìn)行二次申報，現改為就中簽后放棄認購部分進(jìn)行申報，申報的證券代碼仍為"003***"，不作放棄認購申報，視同全部繳款認購。
（4）原申購時(shí)間為周六，現改為工作日正常交易時(shí)間內。
（5）原申購中簽后買(mǎi)入的深市新股，可以在深市多次買(mǎi)賣(mài)交易，本次買(mǎi)入的滬市新股，只能在深市賣(mài)出，不能買(mǎi)入。
深市投資者參與新股配售需注意的問(wèn)題?
深市投資者參與新股配售需注意以下幾個(gè)問(wèn)題:
（1）深市A股票的市值在滬市新股配售中也能申購，不要忽略。
（2）深市同一賬戶(hù)在多個(gè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)購買(mǎi)的證券市值可以合并計算。
（3）應防止人為的申購不足。由于每一股票賬戶(hù)只能申購一次，重復的申購視為無(wú)效申購，且申購一經(jīng)確認，不得撤銷(xiāo)，所以投資者在申購時(shí)，應當格外細心，先算好市值再申購，因為超額申購部分會(huì )被剔除，但申購不足的損失則無(wú)法彌補。
（4）中簽后在營(yíng)業(yè)部存入足夠的資金，避免因認購資金不足被視為放棄，錯失認購的機會(huì )。
（5）中簽后想放棄的，必須在規定時(shí)間內申報，否則視同認購。
（6）深市配售新股上市交易時(shí)，在深市賣(mài)出，代碼與滬市不同，為"003***"，賣(mài)出價(jià)格參考滬市同一股票"600***"的實(shí)時(shí)行情。
（7）新股交易首日沒(méi)有賣(mài)出的股票，以"083***"代碼在深市配股、領(lǐng)取紅股及股息等。
投資者若有任何疑問(wèn)，可與深交所投資者服務(wù)中心還該中心聯(lián)系。中心Email：cis＠sse.org.cn，熱線(xiàn)電話(huà):0755--82083225、0755—82083226。
如何查詢(xún)新股配號情況？
上海證券交易所為廣大投資者提供新股申購查詢(xún)聲訊電話(huà)服務(wù)，號碼是16893006，外地投資者加撥區號021。深交所的查詢(xún)聲訊號碼是82288800，外地投資者加撥區號0755。
投資者也可到辦理指定交易的證券營(yíng)業(yè)部查詢(xún)。
申購了新股但又撤銷(xiāo)指定交易，如何查找新股數據？
股民的新股數據傳送給申購席位，可以在申購席位上查詢(xún)。
新股網(wǎng)上發(fā)行期間，可以轉托管嗎？
在該股網(wǎng)上發(fā)行期間，該股票不能進(jìn)行轉托管。所有的股份資金信息傳送給了申購席位。
重復申購新股資金被雙倍凍結，為何不能撤單？
新股發(fā)行公告中明確規定申購新股不能撤單。在新股定價(jià)或競價(jià)發(fā)行時(shí)，如果投資者誤操作，導致同一股東代碼多次重復申購，交易所的電腦主機除了接受并確認第一次新股申購的委托指令外，將其后的重復申購自動(dòng)撤單。在按市值配售申購當天（T時(shí)，通常為周六），也接受新股重復申購委托指令，但不確認此筆委托指令，并在新股申購結束后，將其視作為“無(wú)效委托”處理。
因此，絕大多數證券營(yíng)業(yè)部就是這樣設置柜面委托系統的：投資者重復申購新股，就重復凍結新股申購款。如果投資者在交易時(shí)間內發(fā)現誤操作，可以馬上找營(yíng)業(yè)部工作人員反映，并要求將重復凍結的新股申購款手工“解凍”。
投資者如何知曉申購配號？
各營(yíng)業(yè)部做法不同：有的證券營(yíng)業(yè)部打印交割單，有的營(yíng)業(yè)部不打印交割單。
有的證券營(yíng)業(yè)部將申購配號和相應股東賬號張貼出來(lái)，申購者只要去查一下就可知曉。
有的營(yíng)業(yè)部則采用打印交割單的方式，即在新股申購后的第三天即T+3日可以打出一張新股的配號，如申購股數>1000股，則在申購配號上順加即可。
如何從資金變化上，判斷是否中簽？
投資者可以看自己的資金的變化情況，判斷是否中簽。
T+4日，申購結束后第4天，申購資金返還投資者的資金帳戶(hù)內。投資者可到證券營(yíng)業(yè)部檢查一下自己的資金帳戶(hù)。如果新股申購款已全部到帳，說(shuō)明未中簽，若中簽返還的申購資金則減少相應一部分。
新股申購期間可以撤銷(xiāo)指定交易嗎？
新股申購期間不要撤銷(xiāo)指定交易，如在新股申購期間撤銷(xiāo)指定交易，申購資金仍返還給原申購席位，只會(huì )給投資者自己帶來(lái)不必要的麻煩。
新股申購期間變更指定交易怎么辦？
新股申購期間指定交易變更，如果投資者是在某天申購了新股但又撤銷(xiāo)了指定交易，則該投資者的新股數據會(huì )傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進(jìn)行查詢(xún)。
滬市申購新股所得配號為何大于總配號？
滬市新股申購中，由于每次申購新股并不是從1號開(kāi)始配號，故投資者是有可能得到大于配號總數的申購配號的。
為什么只有一個(gè)配號？
新股配號是按照每1000股配一個(gè)號，按時(shí)間順序連續配號，號碼不間斷。每個(gè)股票帳戶(hù)在交割時(shí)只打印一個(gè)申購配號，同時(shí)打印有效申購股數，例如，交割配號為10003502，有效申購股數為5000股，則該帳戶(hù)全部申購配號為5個(gè)，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。
新股申購期間可以辦理掛失轉戶(hù)手續嗎？
在新股申購期間，投資者最好不要辦理掛失轉戶(hù)手續。如果辦理掛失轉戶(hù)手續，這樣做的后果是，投資者會(huì )在新股上市當日，無(wú)法拋售申購到的新股。
根據中央登記結算公司的業(yè)務(wù)規則，投資者一旦申報掛失轉戶(hù)手續后，老帳戶(hù)將同時(shí)予以銷(xiāo)戶(hù)。如果在申購新股期間辦理掛失轉戶(hù)，一旦老帳戶(hù)申購中簽，由于老帳戶(hù)被注銷(xiāo)，中央登記結算公司只能在新股上市的當天晚上，將所有辦理過(guò)掛失的老帳戶(hù)的數據進(jìn)行轉戶(hù)處理。這樣，登記在老帳戶(hù)內的新股就無(wú)法在上市首日賣(mài)出。如果萬(wàn)一在新股申購期間遺失帳戶(hù)，則投資者不妨在營(yíng)業(yè)部先辦理證券帳戶(hù)掛失凍結手續。待新股上市后，再辦理帳戶(hù)轉戶(hù)手續。
滬市代碼730***、741***、737***、747***這些代碼有何不同意義？
1．投資者參與新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，必須在新股申購當天（T+0）先繳存足額申購款，然后以代碼730***申報，在新股申購第二天（T+2），由上證所的中央登記結算公司與新股主承銷(xiāo)商和會(huì )計師事務(wù)所一起對申購資金進(jìn)行驗資，以實(shí)際到位資金作為有效申購給予連續配號，由于每個(gè)股票帳戶(hù)只能申購一次，重復申購和資金不實(shí)的申購一律視為無(wú)效申購，無(wú)效申購一律剔除。因此，上證所以代碼741***作為有效申購配號發(fā)送至各證券營(yíng)業(yè)部。
2．投資者參與二級市場(chǎng)新股配售時(shí)，不需要在新股配售當天（T+0）繳存配售款，可以根據《新股招股說(shuō)明書(shū)》前一天收盤(pán)的二級市場(chǎng)流通證券市值（滿(mǎn)1萬(wàn)元市值可配售新股1000股，滿(mǎn)2萬(wàn)元市值可配售新股2000股，以此類(lèi)推。）相對應的配售權進(jìn)行配售，配售代碼737***，但有關(guān)規定允許投資者以新股配售上限（超過(guò)實(shí)際配售權）進(jìn)行配售，只不過(guò)在配售結束后，由上證所剔除超出部分的無(wú)效配售權。
老基金、國債、企業(yè)債券、非上市流通股票等都不計入流通市值范圍內，上證所對超出實(shí)際配售權的無(wú)效配售部分也予以剔除，只對實(shí)際有效配售部分給予連續配號，并以代碼747***作為有效配售配號發(fā)送至各個(gè)證券營(yíng)業(yè)部。
新股申購以及新股配售結果還未揭曉，可以辦理轉托管或轉指定交易嗎？
深市規定，在新股發(fā)行期間，新股票不能進(jìn)行轉托管，只有新股上市后才能辦理轉托管。
上證所規定：在新股發(fā)行期間，不允許投資者辦理撤銷(xiāo)或轉指定交易手續。
主要原因有：若投資者配售新股1000股，并且中簽了，則原指定營(yíng)業(yè)部由于該投資者已辦理轉托管或轉指定交易，可能無(wú)法通知其前來(lái)補繳中簽款，從而導致投資者錯過(guò)了中簽機會(huì )；若投資者申購新股10000股，只中簽1000股或者未中簽，該投資者仍需要到原指定營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取未中簽新股申購款。
事實(shí)上，投資者無(wú)論是進(jìn)行新股申購還是新股配售，在新股發(fā)行期間辦理了轉托管或轉指定交易，投資者仍必須到原指定營(yíng)業(yè)部辦理清算交割手續（包括拿申購配號或配售配號、繳納中簽款或未中簽申購款返回等）。
基金帳戶(hù)能否參與新股配售？
深交所與上證所在統計二級市場(chǎng)新股配售流通市值時(shí)，是不統計基金專(zhuān)用帳戶(hù)內的證券投資基金流通市值的。也就是說(shuō)，基金專(zhuān)用帳戶(hù)買(mǎi)入證券投資基金，是沒(méi)有二級市場(chǎng)新股配售權的。但深市規定，如果是基金新股配售，則基金帳戶(hù)可以參與；如果是股票新股配售，則基金帳戶(hù)不能參與。
是否每筆委托配一個(gè)號？
認購新股首先要認真仔細地讀懂認購辦法，現在有上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的，有向二級市場(chǎng)投資者發(fā)行的。如果是上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，根據現行規定認購新股時(shí)一般一個(gè)帳戶(hù)只能申購一次，并且申購股數會(huì )有上限。
例如：廈門(mén)海洋實(shí)業(yè)公司發(fā)行公告上寫(xiě)明，“每個(gè)股票帳戶(hù)只能申購一次，同一帳戶(hù)的多次申購委托除第一次申購外，均視作無(wú)效申購。”“每一帳戶(hù)申購上限為11000股。”
如果有股民為多得配號，想在同一個(gè)帳戶(hù)上分11次分別委托1000股。這種做法是錯誤的，其結果只能是第一張申購單有效，其余無(wú)效。
正確的做法是：如果您想在一個(gè)帳戶(hù)上認購足上限11000股的新股，則一次性打入11000股，每1000股配一個(gè)號共11個(gè)號參加抽簽。
合同號是不是中簽配號？
這是新股民常犯的錯誤性認識。實(shí)際上，合同號是證券營(yíng)業(yè)部配給投資者的委托號碼，并非中簽配號。
認購新股的配號由交易所電腦統一配給，這個(gè)配號還得股民到證券營(yíng)業(yè)部查對，根據證券營(yíng)業(yè)部張貼的投資者申購新股配號情況，每一個(gè)股東代碼卡對應一個(gè)或幾個(gè)申購配號，股民需核對報紙上公布的中簽號，以查驗自己是否中簽。
“委托已成交”是否為申購成功？
一些股民在用電話(huà)委托認新股時(shí)，將電話(huà)委托里傳出的“您的委托已成交”誤以為自己的申購已成功，已得到所需之新股。
實(shí)際上，此處的“委托已成交”只能算申購委托進(jìn)入交易所電腦主機，能否認購得到新股還須查驗委托是否有中簽。
申購新股資金要凍結多久？
根據交易所有關(guān)規定，在新股認購中，投資者的申購款于T+4日返還其證券商資金帳戶(hù)，也就是說(shuō)，投資者可于申購新股后的第四個(gè)交易日使用該筆資金。
如果其間正好遇上星期六和星期日為例假日，要順延一、二天才能解凍，如某股3月20日（星期五）開(kāi)始認購，投資者資金需至3月26日才能使用。
帳戶(hù)卡丟了，還能配售新股嗎？
深市：通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)系統進(jìn)行掛失補辦，然后用新的帳戶(hù)進(jìn)行申購，“T+1”有效。
滬市：可與證券營(yíng)業(yè)部協(xié)商，指定的證券營(yíng)業(yè)部向中央登記結算公司申請，要求對掛失的證券帳戶(hù)卡予以暫時(shí)解凍，只有這樣，才可保證投資者能用掛失的帳戶(hù)進(jìn)行新股配售（流通市值在哪個(gè)證券帳戶(hù)卡，投資者就必須用哪個(gè)證券帳戶(hù)卡申購新股）。
新股申購“賣(mài)出”交割單是否被“賣(mài)出”？
申購新股時(shí)券商打印的是“買(mǎi)入”交割單，未申購成功券商打印的是“賣(mài)出”交割單，這一買(mǎi)一賣(mài)是不是券商將股民申購成功的新股擅自賣(mài)出了？答案是否定的。
這里的“賣(mài)出”字樣是通常的股票買(mǎi)賣(mài)含義不同，它是交易所統一規定的返還投資者申購余款的一種形式，并不代表股民曾申購成功而后又被賣(mài)出。例如，某投資者申購新股5000股，中簽1000股，則在T＋4日交割單上顯示“賣(mài)出5000股”和“買(mǎi)入1000股”。
配售新股的配號是否與上網(wǎng)發(fā)行新股的配號相同？
中國證監會(huì )于2000年決定，從2000年2月22日始在進(jìn)行新股發(fā)行時(shí)拿出其中的一半份額向二級市場(chǎng)投資者配售。交易所已發(fā)出通知，通知稱(chēng)為避免出現識別問(wèn)題，將在申購時(shí)對兩者采用不同的申購代碼，這樣兩者的申購就會(huì )被視若兩只不同的股區別對待，不會(huì )混淆，當然在認購時(shí)也要分別進(jìn)行。一般情況下，深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購代碼即為上市后的證券代碼，為“00***”，向二級市場(chǎng)配售部分代碼為“08****”。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購代碼為“730***”，向二級市場(chǎng)配售部分為“737***”。參加不同的申購，投資者最好是詳細閱讀新股的股票發(fā)行公告或向證券營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)。
新股發(fā)行后股票何時(shí)可以上市流通？
根據規定，公司在發(fā)行股票后，向戰略投資者網(wǎng)下配售的股票鎖定期為自股票認購登記日之日起應不少于6個(gè)月；向社會(huì )公眾上網(wǎng)發(fā)行的股票在新股上市之日起即可流通，具體上市時(shí)間由上市公司公告。
戰略投資者須符合哪些條件？
不同的發(fā)行人根據自身的情況界定公司的“戰略投資者”，例如，華能?chē)娫谑状涡鹿砂l(fā)行時(shí)，公布：
戰略投資者須符合以下條件之一：
1．最近一年內向本公司提供燃料及運輸服務(wù)一次性交易總額在 3億元以上的法人；
2．自公司成立以來(lái)向公司一次性收購或出售資產(chǎn)（或股權）經(jīng)評估或審計確認的交易總額在5億元以上的法人；
3．自公司成立以來(lái)在證券市場(chǎng)與本公司發(fā)生重組、購并等資本運營(yíng)行為一次性交易總額在5億元以上的法人；
公司將根據符合上述要求的戰略投資者與本公司業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的重要性以及往來(lái)業(yè)務(wù)量?jì)蓚€(gè)標準最終確定不多于三家戰略投資者，同時(shí)對戰略投資者配售的股票數量最多不超過(guò)10，000萬(wàn)股。
戰略投資者持有的新股何時(shí)可以上市流通？
戰略投資者與發(fā)行公司訂立配售協(xié)議，約定其持股時(shí)間不得少于六個(gè)月。
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