約翰·洛克（1632-1704），著(zhù)名的英國哲學(xué)家和政治思想家，古典自然法學(xué)派的代表，是近代西方自由主義的奠基人之一。其代表作《政府論》下篇是西方政治思想史上的經(jīng)典著(zhù)作。在這部著(zhù)作中，洛克闡述了他的自然權利學(xué)說(shuō)，這一學(xué)說(shuō)有著(zhù)樸素而嚴密的邏輯體系，通過(guò)對人生而具有的自然權利的闡釋?zhuān)蹇朔治隽苏畽嗔Φ膩?lái)源，并給出了政府權力合法性的判斷標準。本文將就此加以評述。
一、自然權利學(xué)說(shuō)的理論基礎：天賦人權。
天賦人權是洛克自然權利學(xué)說(shuō)的理論基礎，洛克通過(guò)假定一個(gè)人類(lèi)社會(huì )產(chǎn)生之前的“自然狀態(tài)”引述出人的“自然權利”。
洛克認為，在人類(lèi)進(jìn)入文明社會(huì )之前，存在著(zhù)一個(gè)“自然狀態(tài)”時(shí)期，在這一時(shí)期，所有人都是平等的，沒(méi)有地位的高低之分，沒(méi)有人有權利傷害或侵犯他人。人們生而自由，對自己的生命、生活和財產(chǎn)擁有自由安排的權力。而這些權利，是人們生而具有的權利，也就是自然權利，包括了洛克認為是最重要的生存權、自由權和財產(chǎn)權，這些自然權利神圣不可侵犯。在這這個(gè)社會(huì )中，由于任何人都不擁有管理他人的權利，也沒(méi)有超乎所有人之上的政治權威來(lái)處理個(gè)人之間的權利糾紛。所以，每個(gè)人都是自己自然權利的保護者，眾人遵循自然法，也就是理性，通過(guò)理性維持自然狀態(tài)下社會(huì )的秩序，防止人們之間侵犯他人權利的情況出現。
在這一理論基礎中，存在著(zhù)三層邏輯遞進(jìn)。第一、自然狀態(tài)是其理論起點(diǎn)。在洛克的闡述中，自然狀態(tài)是一個(gè)無(wú)法證明但具有極強說(shuō)服力的理論依據，是其在之后一切理論推演的邏輯起點(diǎn)；第二、自然權利是其理論中心。洛克的學(xué)說(shuō)反映了資產(chǎn)階級廢除封建專(zhuān)制特權，建立自由、平等社會(huì )的政治理想，洛克的闡述都將圍繞自然權利這一中心展開(kāi)，建構起整個(gè)理論的框架。第三、自然法是其理論的重要補充?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有自然法的論述，洛克的理論體系將存在不可彌補的漏洞，自然法不僅使得這一理論體系更加嚴密，它本身也是洛克自然權利學(xué)說(shuō)中對于理想社會(huì )中法律來(lái)源和合理性的基礎。
更為重要的是，在洛克的闡述中，個(gè)人自然權利是天賦的，是與生俱來(lái)的，而國家權力則是隨著(zhù)人類(lèi)社會(huì )的發(fā)展而出現的，這就為兩種權力的來(lái)源設定了不平等的起點(diǎn)，即個(gè)人權利先于國家權力而存在，個(gè)人權利具有無(wú)可爭辯的合法性和確定性。國家權力的來(lái)源則是個(gè)人權利的自愿讓渡，也就是說(shuō)，他是的權力來(lái)源于人們出于對穩定的社會(huì )秩序的要求而自愿放棄的某些權利。這一理論，為后面要論述的國家權力問(wèn)題確定了理論基礎。
二、洛克自然權利學(xué)說(shuō)的第二層演繹：國家權力的來(lái)源和政府合法性的判定標準。
洛克認為，自然狀態(tài)中雖然不存在人壓迫人的情況，但它存在著(zhù)難以克服的缺點(diǎn)：第一，缺乏穩定社會(huì )秩序的保證：法律。一個(gè)穩定的社會(huì )需要有普遍同意的，眾所周知的，法理原則相對確定的法律，但自然狀態(tài)下存在著(zhù)法律缺位的問(wèn)題。第二，缺少裁判者。當人類(lèi)進(jìn)入文明社會(huì )后，人與人之間將存在各種各樣的利益或權力侵害事件，因此，達成公正的利益分配將需要有能夠依據既定法律來(lái)判定爭執的公正的裁判者。第三，缺少權威來(lái)執行判決。自然狀態(tài)下人人平等沒(méi)有人有強迫他人的權力時(shí)，即使有公正的判決也將無(wú)法得到執行。（我們可以看到，在這三層論述中，已經(jīng)包含了洛克學(xué)說(shuō)中涉及到政府權力的三層含義：立法、司法和執行）。
在分析完自然狀態(tài)下的種種缺點(diǎn)之后，洛克認為，自然狀態(tài)并不是一個(gè)穩定的社會(huì )模型，每個(gè)人都享有完全的自然權利的結果是所有人的自然權利都無(wú)法得到保證。為了更好的保護個(gè)人自然權利，人們彼此聯(lián)合形成一個(gè)公民社會(huì )，并推選出這一公民社會(huì )的保證：政府。
在洛克的論述中，政府具有鮮明的信托式特征。在洛克看來(lái)，個(gè)人權利是一切權利的淵源。先有個(gè)人的權利，再有國家或政府的權力，即政治權力。而政治權力的來(lái)源是個(gè)人所讓渡的部分權利。在自然狀態(tài)中，人們依據自然法享有自然權利，不存在國家權力，人們只遵循理性而生活，只有在進(jìn)入政治社會(huì )后，政治權力才從個(gè)人權利中分化出來(lái)。
正因為這種信托式的特征，使得洛克論述中的政府完全不同于其他的政府模式。洛克筆下的政府權力跟個(gè)人權利相比，存在著(zhù)兩個(gè)重要的不平等性。第一，來(lái)源的不平等。個(gè)人權利來(lái)自天賦，國家的權力來(lái)自于個(gè)人權利的自然讓渡；第二，可剝奪性的不平等。個(gè)人權利是神圣不可侵犯的，即使是在政府出現后喪失某些權利，也需要全體人民的共同同意并自愿讓渡；國家權力是人民授予的，因此它不具備不可剝奪性，是一種雙向的權力，既可以被授予，也可以被收回。而授予和收回的關(guān)鍵，在于對政府合法性的判定。在洛克的學(xué)說(shuō)中，這一合法性包含有兩層含義。即社會(huì )契約與合格政府。洛克認為，政府的權力來(lái)自于人民通過(guò)社會(huì )契約而實(shí)行的委托，來(lái)自于人民的同意，目的在于更好的保護個(gè)人權利，他對專(zhuān)制政府進(jìn)行了無(wú)情的辛辣的批判，他認為，政府只有在接受人民的信托，征得人民的同意時(shí)，才是合法的，有效的，主權最終是屬于人民的。沒(méi)有獲得人民同意的，不是依照人民與政府的契約而建立起來(lái)的國家權力是非法的，是應該被推翻的。同時(shí)洛克強調，國家權力存在的目的和功能只有一個(gè)，即保護其成員的財產(chǎn)。在這里，“財產(chǎn)”一詞并非狹隘的指人們的物質(zhì)擁有，而是代稱(chēng)公民的一切合法利益，正如他多次宣稱(chēng)的那樣，是指人們的生命權，自由權和財產(chǎn)權。從這一意義上講，合格政府的判定標準便是這一政府是否能夠保護人們的合法權利，當國家權力無(wú)法保護甚至侵犯了個(gè)人權利時(shí)，人民與政府間的契約便自動(dòng)失效了，政府的合法性便自動(dòng)喪失。
基于對政府合法性的判斷，洛克認為，既然政府是基于人民與政府間的契約，當契約失效或被破壞時(shí)，人民享有反抗的權力。因為從本質(zhì)上講，政府是人民委托來(lái)保護其個(gè)人權利的工具，當政府不再具有這一功能時(shí)，人民有權收回賦予政府的權力，轉而賦予其他可以保護其權力的人組成新的政府。
第三、限權，分權與法治。對于政府權力合法性的再保障。
如前所述，洛克在設計政府模型之前，已經(jīng)通過(guò)個(gè)人自然權利學(xué)說(shuō)確定了政府與個(gè)人間地位的不平等性，給出了政府合法性的判定標準。但是，出于對一個(gè)強大的專(zhuān)制的政府出現的恐懼，洛克進(jìn)一步對政府模型進(jìn)行了細節的設計，通過(guò)限權、分權和法治，保證政府能夠始終履行其保護個(gè)人權利的功能，不會(huì )走向專(zhuān)制和侵犯個(gè)人權利的反面。
在洛克的理論基礎中，政府是人民自愿讓渡權力的產(chǎn)物，因此，政府的權力存在著(zhù)一個(gè)明顯的不可逾越的邊界，即它始終被局限在人民所自愿讓渡的那部分權利。洛克始終強調“他所有沒(méi)有的就不能給予”，這是政府的限權原則。在洛克設計的政府模型中，政府與人民各自存在著(zhù)一定的權力空間，并在各自的權力空間中依據規則運行。政府是一個(gè)被委托人的角色。如果事實(shí)上政府逾越了其權力的合法邊界，那么最初構建他的人民就可以以契約被破壞為由解散或者更換新的政府。
但是，對政府的限權并不能保證政府不會(huì )越界。尤其是在政府的力量處于強勢的時(shí)候，人民通過(guò)契約來(lái)制衡政府的力量往往不足以約束政府。因此，洛克不僅通過(guò)限權從外界對政府加以約束，也通過(guò)分權從內部加以制衡。
洛克把國家權力分為三種：立法權、執行權和對外權。立法權是國家的最高權力，執行權和對外全都要受到立法權的控制。他有權為社會(huì )的一切部分和每個(gè)成員制定法律，制定他們的行動(dòng)規則，并在法律被違反時(shí)授權加以執行。社會(huì )的任何成員或社會(huì )的任何部分，所有的其他的一切權利，都是從他獲得和屬于他的。僅次于立法權的是執行權，洛克認為，這兩種權力是國家權力中最重要也是最難約束的，因此必須分開(kāi)，決不能讓政府同時(shí)擁有制定規則和執行規則的權力。這也是洛克出于對人性根本弱點(diǎn)的深刻認識，在他看來(lái)，當同樣一批人掌握了制定和執行法律的權力，就會(huì )促使他們制定和執行哪些適用于自己私人利益的法律，甚至通過(guò)法律合法的剝奪和侵犯其他人的利益。盡管洛克的分權理論相比于后世的分權制度仍顯粗糙和原始，但在當時(shí)能夠如此系統的闡釋這一理論，仍彰顯出洛克超乎同時(shí)代哲人的智慧。
為了確保政府權力的有限性，保證政府權力的分割，洛克主張通過(guò)法治來(lái)規范政府權力運作和權力范圍。在洛克看來(lái)，專(zhuān)制政府與民主政府的重要區分，在于其是否依照由人民共同同意的，眾所周知的法律來(lái)執政。專(zhuān)制政府往往以臨時(shí)的命令和未定的決議來(lái)進(jìn)行統治，而這往往反映的是統治者的意志。而法律則是全體人民的意志，只有靠法律為政府設定應遵守的規則，才能有效的防止政府破壞契約的情況出現。
通過(guò)對自然權利，政府權力來(lái)源和合法性等問(wèn)題的論述，洛克搭建起一個(gè)嚴密的理論體系，并為之后的資產(chǎn)階級革命和構建資產(chǎn)階級政府奠定了理論基礎，對后世產(chǎn)生了深遠的影響。
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