一則權益變動(dòng)報告，將迪康藥業(yè)二股東短炒自家股票暴露出來(lái)，持股5%的二股東徐開(kāi)東不僅兩度舉牌，還涉嫌短線(xiàn)交易。
迪康藥業(yè)昨日公告稱(chēng)，2010年11月15日，二股東徐開(kāi)東通過(guò)上海證券交易所賣(mài)出公司流通股72.24萬(wàn)股，本次變動(dòng)后，徐開(kāi)東持有公司流通股870萬(wàn)股，占公司總股本的4.95%；2010年11月16日，徐開(kāi)東通過(guò)上海證券交易所購入公司流通股13.89萬(wàn)股，共持有公司流通股883.89萬(wàn)股，占公司總股本的5.03%。
《證券法》明確規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益。
雖然截至2010年11月14日，徐開(kāi)東持有迪康藥業(yè)流通股942.24萬(wàn)股，占公司總股本的5.37%。但上海新望聞達律師事務(wù)所合伙人宋一欣表示，先減持致持股比例不足5%，次日再買(mǎi)入致持股又超過(guò)5%，這一操作方法比較少見(jiàn)，也難以用該規定來(lái)界定，屬于“鉆法律空子”。
回頭來(lái)看，徐開(kāi)東該次短線(xiàn)買(mǎi)賣(mài)可謂精準。他賣(mài)出迪康藥業(yè)72.24萬(wàn)股的11月15日，當時(shí)公司股價(jià)隨大盤(pán)上漲，已由10月8日的9.02元漲至11月15日的11.13元，漲幅達23.39%，而僅15日當天的漲幅就達7.12%。不過(guò)，11月16日迪康藥業(yè)股價(jià)就掉頭向下，雖當日創(chuàng )出11.43元的半年新高但尾盤(pán)收于10.35元，大跌7.01%。徐開(kāi)東還趁著(zhù)大跌，16日再度買(mǎi)入13.89萬(wàn)股，而這次購買(mǎi)再次觸及舉牌線(xiàn)。
如果該次買(mǎi)賣(mài)是否觸規難以判斷，那么，徐開(kāi)東近6個(gè)月的短線(xiàn)買(mǎi)賣(mài)涉嫌違規則較為明顯。其中，昨日權益變動(dòng)報告顯示，徐開(kāi)東在該次權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生前6個(gè)月內買(mǎi)賣(mài)迪康藥業(yè)股票的情況為：2010年6月賣(mài)出3938股；2010年7月買(mǎi)入612498股；2010年8月買(mǎi)入17600股；2010年9月賣(mài)出507400股；2010年10月買(mǎi)入185501股；2010年11月賣(mài)出538301股。
今年6月以來(lái)，除昨日外，迪康藥業(yè)并未發(fā)布其他權益變動(dòng)報告書(shū)，這也表明徐開(kāi)東在6月至11月14日前，其持股比例一直在5%以上，但卻在6個(gè)月多次雙向買(mǎi)賣(mài)，屬于明顯違反《證券法》的該項規定。
徐開(kāi)東應是一名“超級散戶(hù)”。他最早出現在迪康藥業(yè)2009年半年報中，當時(shí)以540.87萬(wàn)股居公司前十大無(wú)限售條件流通股股東首位，持股比例為3.08%；公司2009年三季報顯示，徐開(kāi)東持股已增至886.39萬(wàn)股，持股比例為5.05%，這一持股比例一直保持到2010年6月底。迪康藥業(yè)2010年三季報顯示，截至今年9月底，徐開(kāi)東的持股比例再次增至940.95萬(wàn)股，持股比例為5.36%。
徐開(kāi)東的持股主要通過(guò)二級市場(chǎng)直接購入。迪康藥業(yè)去年10月披露的權益變動(dòng)報告顯示，徐開(kāi)東買(mǎi)入情況為：2009年4月買(mǎi)入1121885股；2009年5月買(mǎi)入1884625股；2009年6月買(mǎi)入2402155股；2009年7月買(mǎi)入938190股；2009年8月買(mǎi)入651720股；2009年9月買(mǎi)入1865333股。截至當時(shí)，徐開(kāi)東共持有迪康藥業(yè)流通股886.39萬(wàn)股，持股比例為5.048%，觸及舉牌線(xiàn)。
據悉，徐開(kāi)東還曾出現在惠泉啤酒、通葡股份、西藏發(fā)展、酒鬼酒等公司2008年年報的前10大流通股東中。迪康藥業(yè)昨日權益變動(dòng)報告書(shū)顯示，徐開(kāi)東長(cháng)期居住地為四川省成都市成華區建華南巷5號，持股目的是進(jìn)行股權投資。
而徐開(kāi)東昨日在權益變動(dòng)報告書(shū)中還稱(chēng)，該次權益變動(dòng)后，本人計劃在未來(lái)12個(gè)月內變動(dòng)在迪康藥業(yè)中擁有權益的股份。昨日，迪康藥業(yè)收于9.60元。
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