庭審現場(chǎng)。本報記者 季嘯山 攝
昔日吉林“首富”、股市“隱形大鱷”
范日旭昨被判無(wú)期 當庭表示上訴
昔日，提到范日旭的名字，就自然而然讓人與股市、神話(huà)、財富、利益聯(lián)系到一起。
夢(mèng)想著(zhù)發(fā)財的人們，不斷幫助范日旭“建設”他的金錢(qián)帝國。一時(shí)間，他呼風(fēng)喚雨、創(chuàng )造著(zhù)一個(gè)又一個(gè)所謂“股市神話(huà)”。
因為他坐擁數不盡的財富，他又被人稱(chēng)作吉林“首富”、股市的“終極”教主和股市隱形大鱷。
這位曾經(jīng)呼風(fēng)喚雨、能夠掌控股市的“名人”，在2009年11月底，被告上了法庭。檢察機關(guān)以涉嫌集資詐騙、欺詐發(fā)行公司企業(yè)債券、虛報注冊資本、非法吸收公眾存款、合同詐騙、單位行賄等6宗罪名，對范日旭提起公訴。庭審歷時(shí)3天，當庭未宣判。
昨日11時(shí)，長(cháng)春市中級人民法院一號審判庭，公開(kāi)宣判了被告單位吉林泛亞信托投資有限責任公司及Tom Cliton（曾用名范日旭）等6名被告人合同詐騙、欺詐發(fā)行債券、非法吸收公眾存款、虛報注冊資本、單位行賄一案。
范日旭因5宗罪名一審被判處無(wú)期徒刑，并處罰金人民幣357萬(wàn)元。吉林泛亞信托投資有限責任公司被判處罰金人民幣950萬(wàn)元。范日旭當庭表示上訴。
法院審理查明五宗罪：
第一宗：范日旭、孫健、王麗霞合同詐騙
1998年7月，范日旭指使孫健、王麗霞等人，以北方民航機場(chǎng)設施開(kāi)發(fā)有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)機場(chǎng)設施公司）購買(mǎi)掃雪車(chē)散件、組裝生產(chǎn)掃雪車(chē)，向機場(chǎng)、高速公路銷(xiāo)售為由，虛構了機場(chǎng)設施公司與廈門(mén)國泰企業(yè)股份有限公司簽訂的《工礦產(chǎn)品購銷(xiāo)合同》、編造了虛假的機場(chǎng)設施公司財務(wù)材料向長(cháng)春市農行營(yíng)業(yè)部申請辦理承兌匯票。
1998年7月30日，機場(chǎng)設施公司與長(cháng)春市農行營(yíng)業(yè)部門(mén)簽訂銀行承兌抵押擔保協(xié)議，得到6張銀行承兌匯票，每張金額500萬(wàn)元。
1999年2月承兌匯票到期，機場(chǎng)設施公司僅用匯票保證金歸還人民幣1000萬(wàn)元，其余2000萬(wàn)元由機場(chǎng)設施公司與中國農業(yè)銀行長(cháng)春市勝利支行于1999年12月28日簽訂《保證擔保借款合同》貸款2300萬(wàn)元用于歸還本金及利息，此筆借款由被告單位吉林泛亞信托投資有限責任公司提供連帶責任保證。該筆2300萬(wàn)元貸款一直未償還，而3000萬(wàn)元承兌匯票被范日旭貼現后，其中的2235.18萬(wàn)元用于墊付到期債券款。
第二宗：范日旭、孫健欺詐發(fā)行債券
1999年3月、4月，范日旭和孫健經(jīng)研究，用吉林白山航空發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)白山航空公司）名義，虛構債券款用于建設項目投資并虛報該公司前3年盈利情況，向吉林省計劃委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省計委）兩次提出申請，發(fā)行企業(yè)債券3000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元，期限為兩年。省計委經(jīng)濟政策協(xié)調處處長(cháng)高應坤均予以審批。
2000年5月，范日旭和孫健經(jīng)研究，以白山航空公司于1999年發(fā)行的人民幣8000萬(wàn)元企業(yè)債券到期為由，向省計委提出申請發(fā)行6000萬(wàn)元企業(yè)債券以新還舊。經(jīng)省計委批準，實(shí)際發(fā)行企業(yè)債券人民幣5000萬(wàn)元。
2001年3月，白山航空公司于1999年發(fā)行的8000萬(wàn)元企業(yè)債券到期。范日旭以債券兌付存在資金缺口為由，向省計委提出申請以發(fā)新還舊方式批準發(fā)行企業(yè)債券6800萬(wàn)元。經(jīng)批準，實(shí)際發(fā)行企業(yè)債券6000萬(wàn)元。
1999年3月至2001年4月，范日旭、孫健共計欺詐發(fā)行債券4次，發(fā)行債券總額共計1.9億元人民幣。4筆債券均由吉林泛亞信托投資公司代理發(fā)行。
第三宗：泛亞信托、范日旭、沈中民虛報注冊資本
范日旭在明知泛亞信托投資公司不具備重新登記條件、沒(méi)有出資實(shí)力的情況下，指使沈中民于2002年9月先后從北京中興信托投資有限公司上海長(cháng)順路證券營(yíng)業(yè)部、天津證券營(yíng)業(yè)部分別借款1.5億元和7800萬(wàn)元，分別轉入其控制的長(cháng)春創(chuàng )世實(shí)業(yè)有限公司、長(cháng)春恒順新技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司、長(cháng)春洪武實(shí)業(yè)有限公司人民幣1.81億元，作為3家公司向吉林泛亞信托投資出資款。2002年9月24日，吉林泛亞信托投資公司在利安達信隆會(huì )計師事務(wù)所有限責任公司取得了泛亞信托注冊資本為300138003.70元的驗資報告。
隨后，沈中民授意財務(wù)人員將1.81億元用于驗資資金轉出泛亞賬戶(hù)，歸還相應借款。在泛亞信托股東出資及股本金不真實(shí)的情況下，沈中民仍安排泛亞信托投資公司的工作人員向吉林省工商行政管理局提出將泛亞信托的注冊資本由5100萬(wàn)增加至300138003.70元的增資申請，并于2003年8月8日取得工商登記。范日旭、沈中民向工商機關(guān)虛報注冊資本1.81億元，虛報比例達60.13%。
第四宗：泛亞信托、范日旭、張誠、李延慶非法吸收公眾存款
1.2003年上半年，范日旭為解決其以長(cháng)順公司、白山航空公司名義在泛亞信托投資有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)泛亞信托）發(fā)行企業(yè)債券的到期兌付資金，在泛亞信托重新注冊后，預謀立即發(fā)行信托計劃獲取資金。2003年9月，范日旭任命張誠為泛亞信托副總經(jīng)理，主管信托業(yè)務(wù)，李延慶被任命為理財中心經(jīng)理，負責成立理財中心和發(fā)行信托計劃。
2003年9月，在范日旭授意下，張誠以泛亞信托為受托人，編制了《證券投資轉向貸款資金信托計劃》。為規避信托合同不能超過(guò)200份的法律限制，張誠又虛構數份信托主合同，確定用轉讓主合同受益權的方式進(jìn)行發(fā)放。在未經(jīng)銀監局審批的情況下，泛亞信托擅自設立“吉林泛亞信托投資有限責任公司理財中心”，并在吉隆坡酒店組織召開(kāi)推介會(huì )，向群眾宣稱(chēng)公司有3億元的注冊資本，購買(mǎi)信托計劃有5.1%的年收益率等。
2003年10月1日開(kāi)始，張誠、李延慶組織員工向群眾發(fā)放宣傳單、宣傳手冊，并以轉讓受益權的形式發(fā)售信托計劃。前來(lái)購買(mǎi)的群眾在理財中心填寫(xiě)委托書(shū)后，被作為李延慶、劉洋等合同下的受益人進(jìn)行登記，同時(shí)向購買(mǎi)人出具約定3年期、5.1%年收益率的《受益人證明書(shū)》。至同年11月底，泛亞信托理財中心共向56人出售信托計劃2489.5萬(wàn)元。
2.2003年9月，張誠在與原北京中興信托投資有限公司天津證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理沙劍談到泛亞信托要發(fā)行信托計劃時(shí)，沙劍表示天津營(yíng)業(yè)部曾發(fā)行過(guò)受益劵，有群眾基礎，愿意為泛亞信托發(fā)行一部分信托計劃。同年10月8日到22日期間，北京中興信托公司天津營(yíng)業(yè)部為泛亞信托發(fā)行了一年期的《基金債券組合信托計劃》、二年期的《流動(dòng)資金貸款信托計劃》和三年期的《上市公司和擬上市公司非流通股投資資金信托計劃》，售得信托款人民幣3134萬(wàn)元。
3.2004年3月，張誠又編制了一年期的《信證合作證券投資資金信托計劃》一期。3月1日到9日，泛亞信托長(cháng)春證券營(yíng)業(yè)部向群眾共發(fā)售2498.4萬(wàn)元信托計劃，款項存入泛亞信托在長(cháng)春證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的資金賬戶(hù)內。同年4月，張誠又編造了一年期的《信證合作證券投資資金信托計劃》二期，4月至8月間向群眾發(fā)售信托計劃共617.1萬(wàn)元。
2003年10月至2004年8月，范日旭指使泛亞信托副總經(jīng)理張誠、理財中心經(jīng)理李延慶，利用泛亞信托非法發(fā)行信托計劃。其中，范日旭、張誠非法發(fā)行信托計劃8739萬(wàn)元，李延慶非法發(fā)行信托計劃2489.5萬(wàn)元。
第五宗：范日旭單位行賄
1999年4月，范日旭為感謝時(shí)任省計委經(jīng)濟政策協(xié)調處處長(cháng)的高應坤為長(cháng)春長(cháng)順實(shí)業(yè)集團有限公司發(fā)行企業(yè)債券提供的幫助，將價(jià)值人民幣32.69萬(wàn)元的50920股北方五環(huán)公司職工內部股票以3萬(wàn)元價(jià)格賣(mài)給高應坤，使高應坤獲利29.69萬(wàn)元。
本報記者 田貝尼 通訊員 胡春曉 張玉卓
被告單位
吉林泛亞信托投資有限責任公司，法定代表人尹州澄。
被告人李延慶
男，1972年生于長(cháng)春市，系吉林泛亞信托投資有限責任公司理財中心經(jīng)理。
被告人沈中民
男，1956年生于長(cháng)春市，原系海南泰和資產(chǎn)投資管理有限公司執行主席、吉林泛亞信托投資有限責任公司總經(jīng)理。
被告人張誠
男，1962年生于山西省武功縣，系吉林泛亞信托投資有限責任公司副總經(jīng)理。
被告人王麗霞
女，1954年生于長(cháng)春市，系吉林白山航空發(fā)展股份有限公司財務(wù)經(jīng)理。
被告人孫健
女，1954年生于長(cháng)春市，原系吉林白山航空發(fā)展股份有限公司法定代表人、吉林北方民航機場(chǎng)設施開(kāi)發(fā)有限責任公司法定代表人。
被告人Tom Cliton
曾用名范日旭，1951年生于長(cháng)春市。國籍：美國，原系吉林泛亞信托投資有限責任公司董事、實(shí)際控制人，原長(cháng)春長(cháng)順實(shí)業(yè)集團有限公司法定代表人，原吉林白山航空發(fā)展股份有限公司法定代表人，住美國洛杉磯。
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