關(guān)于上海證券交易所《關(guān)于對林海股份有限公司終止 重大資產(chǎn)重組事項的問(wèn)詢(xún)函》相關(guān)問(wèn)題之回復
問(wèn)題一：關(guān)于福馬集團決策的審慎性 2015年4月29日，公司披露重大資產(chǎn)重組停牌公告。2015年11月13日， 林海股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)董事會(huì )審議通過(guò)《發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《一次預案》)，后又于 2015年12月16日對《一次預案》進(jìn)行了調整。但調整后的《一次預案》在2016年7月8日召開(kāi)的股東大會(huì )審議時(shí)未獲通過(guò)。2016年7月28日，公司披露公告稱(chēng)擬繼續推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組事項，并將在對方案進(jìn)行調整后，重新履行國有資產(chǎn)監管機構的相關(guān)備案、審批程序，并重新提交董事會(huì )及股東大會(huì )審議。2016年9月4日，公司董事會(huì )審議通過(guò)《發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《二次預案》)。 說(shuō)明顯示，本次林海集團擬實(shí)施的重大涉密項目系由林海集團請示，并由福馬集團審議通過(guò)的。福馬集團是公司及林海集團的控股股東，本次重組也是在福馬集團的推動(dòng)下啟動(dòng)的。 請福馬集團補充說(shuō)明：(一)由于福馬集團擬在林海集團實(shí)施重大涉密項目，導致本次重大資產(chǎn)重組終止，是否構成違反協(xié)議約定，是否損害上市公司利益;(二)福馬集團在推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組近2年之后，又由于自身規劃原因導致重組終止，其決策是否審慎。
【回復】 (一)由于福馬集團擬在林海集團實(shí)施重大涉密項目，導致本次重大資產(chǎn)重組終止，是否構成違反協(xié)議約定，是否損害上市公司利益 1、是否構成違反協(xié)議約定 ①根據《中華人民共和國合同法》第九十三條：當事人協(xié)商一致，可以解除合同。根據合同自由原則，合同當事人享有解除合同的權利。 ②根據上市公司與交易對方福馬集團于2016年9月4日簽署的《發(fā)行股份 及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議》第十四條第4款(14.4)：除本協(xié)議另有 約定外，雙方協(xié)商一致可以解除本協(xié)議。 ③林海股份于2016年9月4召開(kāi)第六屆董事會(huì )第33次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān) 于簽訂附生效條件的<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議>的議案》，同日與福馬集團簽訂《發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議》;林海股份于2017年3月7日召開(kāi)第六屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于與中國福馬機械集團有限公司簽訂<關(guān)于<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議>之解除協(xié)議>的議案》，公司獨立董事發(fā)表了事前認可意見(jiàn)和獨立意見(jiàn)，同日與福馬集團簽訂《關(guān)于<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議>之解除協(xié)議》。鑒于簽訂《發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議》的議案尚未提交股東大會(huì )審議通過(guò)，因此終止該協(xié)議的議案無(wú)需提交股東大會(huì )審議。 因此，林海股份已就終止協(xié)議履行了相關(guān)決策程序。 林海股份與福馬集團確認，本次終止交易事項不構成交易雙方任何一方違反相關(guān)協(xié)議約定的情形，任何一方均無(wú)需就此向對方承擔違約責任。 綜上，獨立財務(wù)顧問(wèn)認為，雙方協(xié)商同意終止本次重大資產(chǎn)重組不違反《發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨利潤補償協(xié)議》約定。
2、是否損害上市公司利益 獨立財務(wù)顧問(wèn)認為，該重組協(xié)議的終止雖未對上市公司本身的經(jīng)營(yíng)狀況產(chǎn)生直接影響，但上市公司控股股東解決關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的承諾未獲實(shí)現，關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的問(wèn)題依然存在，可能對上市公司潛在利益造成損害。
【回復】 (一)在林海集團提交《請示》前，上述項目是否已進(jìn)行過(guò)研究和論證，如是，請詳細說(shuō)明相關(guān)進(jìn)程 福馬集團及林海集團并未將該涉密項目的醞釀情況事前告知獨立財務(wù)顧問(wèn)，獨立財務(wù)顧問(wèn)亦未參與上述項目的研究、論證和決策過(guò)程。 獨立財務(wù)顧問(wèn)對林海股份、福馬集團及林海集團對本問(wèn)題的回復中涉及的文件進(jìn)行了審慎核查，并訪(fǎng)談了相關(guān)人員。獨立財務(wù)顧問(wèn)認為，林海股份、福馬集團及林海集團對本問(wèn)題的回復中涉及的文件真實(shí)存在。 (二)未能及時(shí)就該重大事項履行信息披露義務(wù)的原因 本獨立財務(wù)顧問(wèn)并未提前獲知該等事項，福馬集團亦未就該等事項提前告知獨立財務(wù)顧問(wèn)。根據福馬集團及林海集團的說(shuō)明，福馬集團于2017年2月20日收到林海集團《關(guān)于“LH001”項目立項的請示》，于2017年2月28日對“LH001”項目進(jìn)行了決策并向上市公司出具《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組交易的函》。獨立財務(wù)顧問(wèn)于2017年2月28日收到林海股份轉來(lái)的福馬集團《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組交易的函》。在獲悉福馬集團關(guān)于終止本次重大資產(chǎn)重組的決定后，獨立財務(wù)顧問(wèn)立即敦促林海股份申請停牌就相關(guān)事項進(jìn)行披露，并于2017年3月1日出具了《招商證券股份有限公司關(guān)于林海股份有限公司終止重大資產(chǎn)重組事項之核查意見(jiàn)》。
聯(lián)系客服
