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【建緯觀(guān)點(diǎn)】上海法院關(guān)于無(wú)效施工合同之質(zhì)保金支付與質(zhì)保責任履行的裁判規則
作者介紹|徐寅哲  

徐寅哲律師系上海市建緯律師事務(wù)所合伙人。英國赫特福德大學(xué)商法碩士、蘇州大學(xué)法學(xué)碩士。執業(yè)10余年間,為各大房地產(chǎn)、施工企業(yè)負責處理各類(lèi)工程案件300余起。曾參與住房和城鄉建設部《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行)》的起草工作及其適用指南、《法院審理建筑工程案件觀(guān)點(diǎn)集成》等書(shū)籍的編寫(xiě)工作,在《建筑》、《上海律師》等期刊發(fā)表過(guò)多篇專(zhuān)業(yè)文章。
一、問(wèn)題的提出
1、建設工程項目的承包人履行建設工程的質(zhì)保責任是一項法定義務(wù)。我國《建筑法》第六十二條規定:“建筑工程實(shí)行質(zhì)量保修制度?!薄督ㄔO工程質(zhì)量管理條例》第三十二條規定:“施工單位對施工中出現質(zhì)量問(wèn)題的建設工程或者竣工驗收不合格的建設工程,應當負責返修?!弊〗ú俊督ㄔO工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法》第八條規定:“缺陷責任期內,由承包人原因造成的缺陷,承包人應負責維修,并承擔鑒定及維修費用?!?/span>
2、針對合法有效的施工合同,以上法律、法規與規章的適用顯然不存有任何爭議。但是,在施工合同效力存在瑕疵的情形下,有關(guān)質(zhì)保條款的約定將存在一些值得探討的問(wèn)題,例如:
1)無(wú)效施工合同的承包人,特別是無(wú)資質(zhì)、低資質(zhì),無(wú)法定施工能力的承包人,是否應當參照合同約定,履行有關(guān)的質(zhì)保義務(wù)?
2)施工合同無(wú)效情形之下,有關(guān)質(zhì)保金的約定是否仍然適用?承包人是否可得提前主張含質(zhì)保金在內的全部工程價(jià)款?
*注:文所探討的質(zhì)保條款,主要均圍繞以上兩個(gè)問(wèn)題,一涉及無(wú)效施工合同情形下,承包人的質(zhì)保義務(wù);二涉及無(wú)效施工合同情形下,質(zhì)保金的取得。
3、為總結司法審判的實(shí)踐經(jīng)驗,并以此具體指導我們的日常代理工作。建緯工程部以上??偹诘氐娜壏ㄔ阂焉袥Q作為采樣基礎,進(jìn)行了相關(guān)案例的搜集、整理、分析工作。
二、上海法院相關(guān)判例的采樣說(shuō)明
鑒于數據更新的滯后性和差異性,目前各類(lèi)數據庫所收錄的法律文書(shū)有所不同,為保證本文數據來(lái)源的可追溯性與統一性,我們僅以“無(wú)訟案例(http://www.itslaw.com/)”作為采樣數據庫,輸入“建設工程施工合同糾紛”、“無(wú)效”、“質(zhì)保金”等關(guān)鍵詞,選取“上海市”為裁判法院地,共獲取截至本文撰寫(xiě)之日前生效的判決或裁定299例,過(guò)濾掉因搜索誤差導致的部分不相關(guān)案件,同時(shí)為進(jìn)一步增強案例的針對性,我們僅篩選了滿(mǎn)足以下條件的30個(gè)案例(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“相關(guān)案例”):
1、案涉合同被法院認定為無(wú)效;
2、案涉工程經(jīng)竣工驗收合格;
3、案涉雙方當事人在被法院認定無(wú)效的合同中明確約定了質(zhì)保金;
4、案審法院對質(zhì)保金或保修責任是否應參照無(wú)效合同的約定做出了論述。
相關(guān)案例情況為:
三、上海法院關(guān)于無(wú)效施工合同之質(zhì)保金支付與質(zhì)保責任履行的裁判規則
類(lèi)型一:施工合同無(wú)效,承包人仍應承擔質(zhì)保義務(wù),并應負責維修。
相關(guān)判例摘錄
1、在(2015)滬一中民二(民)終字第216號判決中,上海市第一中級人民法院認為:“協(xié)議書(shū)約定剩余1%勞務(wù)費待第三人全部支付被上訴人后再由被上訴人支付給上訴人,現該部分款項第三人確實(shí)未支付給被上訴人,第三人明確表示未支付的原因在于質(zhì)保期限尚未屆滿(mǎn)且工程存在質(zhì)量問(wèn)題需要維修,考慮到上訴人是系爭工程的實(shí)際施工人,因工程質(zhì)量發(fā)生的保修義務(wù)應當由上訴人承擔,第三人未向被上訴人支付該部分工程尾款與上訴人存在一定關(guān)聯(lián)性,故本院在本案中對該剩余1%余款不作處理,各方可另行解決?!薄痉欠ㄞD包】
2、在(2014)松民三(民)初字第3159號判決中,上海市松江區人民法院認為:“本案被告松云公司與原告之間的《分包協(xié)議書(shū)》雖為無(wú)效,但被告松云公司和原告應當就涉案工程質(zhì)量對被告搜鹿公司承擔連帶責任。涉案工程在保修范圍和保修期限內發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題的,被告松云公司和原告應當履行保修義務(wù),并對造成的損失承擔賠償責任。【違法分包】
在(2011)滬二中民二(民)終字第623號判決中,上海市第二中級人民法院認為:“按照行業(yè)慣例確實(shí)存在預留質(zhì)保金的情形,但并非系強制性規定,應當由雙方合同予以確認?,F雙方間的合同并不存在質(zhì)保金的條款,因此潤乘公司要求扣除質(zhì)保金的意見(jiàn),本院不予采納。退一步而言,一般行業(yè)慣例質(zhì)保金的年限為2至3年,現也已經(jīng)超過(guò)年限,應當支付承包人。返還質(zhì)保金,并不表示承包人對質(zhì)量不再承擔保證責任,承包人應當根據法律規定的質(zhì)保年限繼續承擔保證責任。系爭工程如需維修,瀛超公司應當履行維修義務(wù),潤乘公司應當承擔通知義務(wù)。【違法分包】
類(lèi)型二:施工合同無(wú)效,無(wú)施工能力(無(wú)資質(zhì))的承包人,不具備承擔維修的能力,但應承擔保修所產(chǎn)生的費用。
相關(guān)判例摘錄
1、在(2012)浦民一(民)初字第24740號判決中,上海市浦東新區人民法院認為:“至于被告2主張原告沒(méi)有履行工程維修義務(wù),需扣除相關(guān)費用的主張。本院已經(jīng)指出,原告并不具備施工資質(zhì),其當然也不具備承擔維修的能力。對于原告施工范圍內的保修問(wèn)題,應由其承擔保修所產(chǎn)生的費用。【違法分包】
2、在(2006)奉民一(民)重字第2703號判決中,上海市奉賢區人民法院認為:由于質(zhì)量鑒定單位已明確該工程需重作,而被告又不具備相應的施工資質(zhì),故由被告重作的條件不成就,被告應就重作費用承擔相應的賠償責任。重作的費用經(jīng)評估認定需4,044,935元,被告應當承擔該重作費用的70%,計為2,831,454.5元,而原告則應當承擔該實(shí)際損失的30%,計為1,213,480.5元?!薄窘栌觅Y質(zhì)】
類(lèi)型三:施工合同無(wú)效,質(zhì)保金支付仍參照合同約定執行。
相關(guān)判例摘錄
1、在(2012)奉民三(民)初字第2907號判決中,上海市奉賢區人民法院認為:“需要說(shuō)明的是,根據上海x公司與xx公司間的合同約定,工程質(zhì)保金5%應于工程竣工驗收后的第十三個(gè)月內全部付清,上海x公司施工的工程項目于2012年6月12日移交,雖然上海x公司起訴之時(shí)質(zhì)保金未至付款期限,但是至本審結之時(shí)已經(jīng)滿(mǎn)足付款條件,為了避免當事人訟累,本院對此一并予以處理?!薄痉欠ㄞD包】
2、在(2009)浦民一(民)初字第18080號判決中,上海市浦東新區人民法院認為:“根據合同約定,‘工程竣工驗收合格后,工程余款在竣工驗收十二個(gè)月后的六個(gè)月平均支付。其中工程款的5%作為維修質(zhì)保金,在竣工驗收二年后支付’,現工程竣工驗收期為2008年5月14日,5%的維修質(zhì)保金尚在保修期內,履行支付期未屆滿(mǎn),原告可在期限屆滿(mǎn)后另行主張。【違法分包】
3、在(2015)松民三(民)初字第4017號判決中,上海市松江區人民法院認為:“因當事人約定的債務(wù)履行期間尚未屆滿(mǎn),被告據此亦曾提出相應抗辯,現其雖表示愿意提前履行,但其目前實(shí)際又無(wú)履行能力,且其自認已在其他法院涉及巨額債務(wù)糾紛,并結合原告該項主張亦不符合有關(guān)約定的情形,故本院現對原告該項主張不予支持,但原告可待該債務(wù)履行期間屆滿(mǎn)后,另尋合法途徑解決。【借用資質(zhì)】
類(lèi)型四:施工合同無(wú)效,對當事人不具有法律約束力,一方要求扣除質(zhì)保金的意見(jiàn)不予支持。
相關(guān)案例摘錄
1、在(2012)滬高民一(民)終字第15號判決中,上海市高級人民法院認為:“姚某某認為質(zhì)保金中的10%未屆付款期,依據的是其與周某某訂立的合同,因該合同無(wú)效,對雙方不具有法律約束力,故其主張在支付周某某的工程款本金中扣除10%質(zhì)保金的上訴意見(jiàn),本院不予支持。【非法轉包】
2、在(2010)奉民三(民)初字第398號判決中,上海市奉賢區人民法院認為:“在對質(zhì)保金的付款期限問(wèn)題,雖被告提出工程總價(jià)的5%的質(zhì)保金應在工程驗收后二年支付,但由于本案的合同為無(wú)效合同,約定的付款期限對當事人無(wú)法律約束力,由于工程已經(jīng)竣工驗收及由業(yè)主使用,故被告應就所有的未付工程款向原告予以支付。【違法分包】

基于以上梳理,相關(guān)案例中各類(lèi)型判決的分布情況為:
四、小結
1、簡(jiǎn)要的法理分析
1)我國《合同法》第五十六條規定:“無(wú)效的合同或者被撤銷(xiāo)的合同自始沒(méi)有法律約束力?!睙o(wú)論一份建設工程施工合同的無(wú)效緣由是為何,非法轉包、違法分包或者借用資質(zhì),一旦被法院認定為無(wú)效,則該份建設工程施工合同即自始無(wú)效。以使用13版《建設工程施工合同(示范文本)》的無(wú)效施工合同糾紛為例,其中專(zhuān)用條款第15條“缺陷責任期與保修”以及作為合同附件3的《工程質(zhì)量保修書(shū)》,將均屬無(wú)效約定。
2)《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二條規定:“建設工程施工合同無(wú)效,但建設工程經(jīng)竣工驗收合格,承包人請求參照合同約定支付工程價(jià)款的,應予支持?!痹摋l是針對《合同法》第五十八條規定的細化,所確定的是建設工程施工合同無(wú)效情形之下,工程價(jià)款折價(jià)補償的計算標準。而不是指無(wú)效施工合同中所有與工程款相關(guān)的內容,例如:各付款時(shí)間節點(diǎn),都應參照有效合同予以執行。
3)《合同法》第五十八條規定:“合同無(wú)效或者被撤銷(xiāo)后,因該合同取得的財產(chǎn),應當予以返還;不能返還或者沒(méi)有必要返還的,應當折價(jià)補償?!睋?,合同無(wú)效一旦被法院確定,則有關(guān)的折價(jià)補償應即時(shí)成就,承包人可就含質(zhì)保金以及未到期工程款一并提出對價(jià)支付之主張。
4)《合同法》第五十八條同時(shí)規定:“有過(guò)錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失,雙方都有過(guò)錯的,應當各自承擔相應的責任?!睋?,應綜合根據需維修事項的具體情形以及承包人的實(shí)際施工能力,判斷無(wú)效合同情形下承包人可否承擔有關(guān)的維修行為。在可行的情況下,如發(fā)包人愿意繼續委托承包人進(jìn)行有關(guān)的維修行為的,則承包人可繼續履行有關(guān)的維修事項;否則,如發(fā)包人不愿繼續委托,或者承包人不適宜履行、無(wú)能力履行的,則發(fā)包人可另行委托其他符合條件的第三方進(jìn)行有關(guān)的維修行為,由此產(chǎn)生的合理費用,發(fā)包人有權向承包人提出賠償主張。

5)以上根據需維修事項的具體情形以及承包人的實(shí)際施工能力進(jìn)行區分的原因在于,部分維修事項,不涉及針對承包人施工資質(zhì)與能力的具體要求,例如:簡(jiǎn)單的修補、零部件更換等,不應一概否定所有無(wú)效合同之下的承包人后續維修能力。但是,我們認為,在合同無(wú)效情形下,后續維修更不應是原先施工合同的繼續履行,是否委托符合條件的承包人進(jìn)行有關(guān)的維修事務(wù),其主動(dòng)權完全應取決于發(fā)包人。


2、司法審判實(shí)踐的實(shí)際現狀  
1)普遍來(lái)講,在無(wú)效施工合同的糾紛案例內,法院一般都會(huì )認為【參見(jiàn)類(lèi)型一】,即使施工合同無(wú)效,但依照法律規定以及合同約定,承包人仍都應履行相應的質(zhì)保義務(wù)。較少的建設工程施工合同糾紛案件中,法院因為關(guān)注到實(shí)際施工人為無(wú)資質(zhì)的個(gè)人【參見(jiàn)類(lèi)型二中的(2012)浦民一(民)初字第24740號判決】,或者低資質(zhì)的施工企業(yè)【參見(jiàn)類(lèi)型二中的(2006)奉民一(民)重字第2703號判決】,而判定實(shí)際施工人不應承擔繼續的質(zhì)保義務(wù),但仍應就質(zhì)保而產(chǎn)生的相關(guān)費用承擔相應的賠償責任。
2)無(wú)論施工合同無(wú)效的原因是為何,絕大多數情形之下,法院都會(huì )參照施工合同中有關(guān)質(zhì)保金支付條款的約定(包括比例與支付時(shí)間)進(jìn)行判決【參見(jiàn)類(lèi)型三】。如質(zhì)保金尚未到期,則一般不予處理;如質(zhì)保金已經(jīng)到期,或者審理過(guò)程中到期,則在扣除已經(jīng)發(fā)生并已確認的維修費用后,將剩余部分判決給承包人。較少的建設工程施工合同糾紛案件中,法院會(huì )以施工合同無(wú)效為由,判令發(fā)包人支付含質(zhì)保金在內的全部款項【參見(jiàn)類(lèi)型四】。
 
3、針對類(lèi)似案件承辦的借鑒
1)基于發(fā)包人的立場(chǎng),應注重于抓住承包人的過(guò)錯,在目前“無(wú)效合同參照有效算”這一樸素理念較為普遍得以認知的基礎上,盡量爭取借鑒類(lèi)型三,要求法院就有關(guān)的質(zhì)保金支付條款參照合同約定執行;同時(shí),可基于針對《合同法》第五十八條的理論分析之基礎,根據自身意愿與具體工程項目的實(shí)際情況,靈活借鑒類(lèi)型一、類(lèi)型二,要求承包人履行有關(guān)的維修義務(wù)或承擔有關(guān)的維修金。

2)基于承包人的立場(chǎng),應擅于利用《合同法》第五十八條與《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二條所規定的折價(jià)補償計算標準,盡量爭取借鑒類(lèi)型四,在合同無(wú)效的情形下,及早收回包括質(zhì)保金在內的全部工程款項。


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