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楔子
本文簡(jiǎn)述科研工作的第四個(gè)重要環(huán)節——立項。若在前三個(gè)環(huán)節中已有了很好的鋪墊，立項成功猶如瓜熟蒂落，水到渠成。文中主要討論指導性課題（即縱向課題）的立項，內容包括：立項的準備，立項與選題、調研的關(guān)系；立項三要素：選題精當，標新立異，基礎扎實(shí)；立項標書(shū)的撰寫(xiě)要點(diǎn)；國家自然科學(xué)基金項目簡(jiǎn)介。希望講述的內容對青年朋友們有實(shí)際幫助，特別是有助于基金項目的申請。期待與博友們進(jìn)行深入討論。
大綱
一、引言
二、立項的準備
三、標書(shū)的撰寫(xiě)
四、國家自然科學(xué)基金簡(jiǎn)介
五、結束語(yǔ)
一、引言
立項對開(kāi)展課題研究的重要性自不待言。項目申請獲準，標明申請者的研究能力獲得一定的認可，也可為課題研究的展開(kāi)贏(yíng)得必要的經(jīng)濟基礎和發(fā)展空間。
對于初涉科研的人來(lái)說(shuō)，為了做好科研立項應有如下認識：
——應盡早學(xué)習立項。最好從學(xué)生時(shí)代就開(kāi)始，其中，為學(xué)位論文撰寫(xiě)開(kāi)題報告就是一個(gè)很好的學(xué)習機會(huì )。仔細想想，開(kāi)題報告的內容與課題標書(shū)非常相近，其中包含了標書(shū)的幾乎所有要素：立項依據，研究目標，研究方案，關(guān)鍵問(wèn)題，創(chuàng )新內容，研究計劃等等。因此，做研究生時(shí)，就應非常重視寫(xiě)開(kāi)題報告這一環(huán)節。同時(shí)，應十分注意導師和前輩在申請課題方面的實(shí)踐，勤于觀(guān)摩，暗中記住有關(guān)技巧，若有直接參與導師申請課題的部分實(shí)踐，更是求之不得的了。多年來(lái)筆者審讀了不少年輕人的各類(lèi)基金申請書(shū)，發(fā)現：出身于名校名專(zhuān)業(yè)或得到過(guò)名師指點(diǎn)的年輕人的申請書(shū)一般水平較高，可能與在研究生階段接受的訓練和熏陶有關(guān)。
——努力爭取承接各類(lèi)課題的機會(huì )。在“選題篇”中我們講過(guò)，課題可分成指令性課題、指導性課題、委托型課題和自選課題四類(lèi)。研究者應人自為戰，看準機會(huì )，主動(dòng)立項，對于已見(jiàn)之于指南的，要盡力爭??；對未見(jiàn)于指南的，可自行預研，建議立項；對于個(gè)人感興趣而又不想納入計劃范圍的，可積極自選課題。筆者見(jiàn)過(guò)擅長(cháng)于自選課題的教授，日子過(guò)得很滋潤?？偠灾?，經(jīng)耕耘必有收獲，是金子就會(huì )發(fā)光，立項要不拘一格。
——應特別重視立項的創(chuàng )意和基礎。審時(shí)度勢，立意創(chuàng )新，夯實(shí)基礎是關(guān)鍵，借此可取得申報課題的勝算。
——特別重視標書(shū)的撰寫(xiě)。在選題、創(chuàng )新、基礎方面已經(jīng)相當不錯的情況下，標書(shū)的撰寫(xiě)就成了關(guān)鍵，應注意積累相關(guān)技巧。我們無(wú)法左右立項競爭的局面，目前尚存在的有些弊端的改變需要時(shí)間，應立足現有條件，把申報工作做好。
概括地說(shuō)，課題立項的要領(lǐng)如下：
u 必須周密準備（充分調研）
u 必須審時(shí)度勢（選題精當）
u 必須標新立異（立足創(chuàng )新）
u 必須厚積薄發(fā)（基礎扎實(shí)）
u 必須量力而行（目標適當）
下一節對此稍作展開(kāi)。
二、立項的準備
擬議“八問(wèn)”
在擬議申報一個(gè)科研項目時(shí)，不妨對自己提出如下八個(gè)問(wèn)題：
1、研究什么課題？（選題）
2、為什么研究此課題？（必要性）
3、課題的創(chuàng )新點(diǎn)何在？（先進(jìn)性）
4、選用什么樣的方法和技術(shù)路線(xiàn)？（方案）
5、是否有足夠的條件完成所申報的課題？（研究條件）
6、是否有扎實(shí)的基礎？（研究基礎）
7、擬定的課題有怎樣的目標和效益？（預期目標）
8、能否形成完整的建議書(shū)？（標書(shū)表述）
如果所給的答案盡管還比較粗疏，但都是正面的、可操作的，就可以厲兵秣馬，枕戈待旦了。
準備“八要”
接下來(lái)就要做務(wù)實(shí)的準備工作了，筆者經(jīng)常強調，這種準備應該是長(cháng)期性的，而不是在項目申報臨近時(shí)才做。具體說(shuō)來(lái)，應做如下八個(gè)方面的準備工作：
1)要充分讀書(shū)（瀏覽主要文獻）；
2)要走訪(fǎng)專(zhuān)家（把握研究方向）；
3)要出席會(huì )議（了解周?chē)鷦?dòng)態(tài)）；
4)要組織隊伍（找到主要伙伴）；
5)要預先研究（試做初步工作）；
6)要預定方案（確定技術(shù)路線(xiàn)）；
7)要預估困難（抓住主要難點(diǎn)）；
8)要先寫(xiě)綜述（做好輿論準備）。
這里只對第三、第八項做一點(diǎn)補充說(shuō)明。在“調研篇”里對參加學(xué)術(shù)會(huì )議在調研環(huán)節中的重要性強調得不夠。實(shí)際上，我們看到的各類(lèi)文獻所報道的工作已是幾年前的事情（作者從著(zhù)手工作到發(fā)表再到論文進(jìn)入你的視野需要一個(gè)過(guò)程），因此成果的“鮮活”程度遠不如在學(xué)術(shù)會(huì )議中所呈現的。參加會(huì )議不僅可以見(jiàn)到作者“大活人”，可以了解他們的新思路、新見(jiàn)解，通過(guò)討論還可了解他們的未來(lái)打算，因此可以掌握更多更新的信息。另外，還可以讓國內外同行認識你，知道你的工作。關(guān)于第八項，在進(jìn)行了一定時(shí)間的調研之后，積累了一定的素材，可動(dòng)手寫(xiě)綜述。從學(xué)術(shù)水平角度來(lái)看，因為大規模的工作尚未進(jìn)行，水平不可能很高，一般達不到可發(fā)表的水準，然而，如果有小型學(xué)術(shù)會(huì )議，如學(xué)術(shù)沙龍、workshop或本單位的seminar，不妨拿出來(lái)“曬一曬”，有可能得到同行指點(diǎn)，起集思廣益的作用。
選題“十問(wèn)”
做了較為細致的調研、分析之后，就可以對自己的選題提出如下十個(gè)問(wèn)題：
(1)你選的研究課題是否處于當今學(xué)科發(fā)展前沿領(lǐng)域？
(2)該選題對社會(huì )發(fā)展、學(xué)科進(jìn)展有何裨益？
(3)該方向每年發(fā)表論文、專(zhuān)著(zhù)總量約為多少？
(4)國內的有關(guān)權威人士何在？有何成果？見(jiàn)解如何？
(5)該方向國內外有多少人在做？著(zhù)名課題組何在？
(6)該課題已有多少主要成果？
(7)該課題有何關(guān)鍵問(wèn)題急待解決？研究熱點(diǎn)何在？
(8)你對該課題是否極有興趣？
(9)你是否有能力和潛質(zhì)去完成所選課題？
(10)該課題能否在五至十年內成為你的主攻方向？
前三個(gè)問(wèn)題涉及選題的前沿性、先進(jìn)性；中間四個(gè)問(wèn)題標明對國內外研究動(dòng)態(tài)的熟知程度；后三個(gè)問(wèn)題涉及選題的可行性和前瞻性。這些問(wèn)題都搞清楚了，而且答案是積極的，所申請的項目就如同“已放入鍋中待煮的飯”了，而標書(shū)中的“立項依據”也就成了“囊中物”。
創(chuàng )新“六議”
我們已反復強調過(guò)，立項成功的關(guān)鍵之一是標新立異，立足創(chuàng )新，因此，在申請項目的準備階段，對項目的創(chuàng )新性就應有清醒的認識，具體來(lái)說(shuō)，認清如下各點(diǎn)：
1.創(chuàng )新是立項成功的關(guān)鍵；
2.創(chuàng )新要立足于充分的內查外調；
3.創(chuàng )新要有必要的基礎（自身的知識積累）；
4.創(chuàng )新要求真務(wù)實(shí)，不能假、大、空；
5.創(chuàng )新的目標要具體可行，不可太大，也不能太??；
6.創(chuàng )新的要點(diǎn)應簡(jiǎn)潔明了——思路（概念）創(chuàng )新、方法（技術(shù)）創(chuàng )新、結果創(chuàng )新。
這里只對最后一點(diǎn)做一些發(fā)揮。在我審讀過(guò)的不少標書(shū)中，對項目創(chuàng )新的描述不夠理想，主要毛病是缺少必要的凝練，大多重復立項依據或研究?jì)热莸拿枋?，?chuàng )新點(diǎn)并非一目了然，最好按上述思路創(chuàng )新、方法創(chuàng )新、結果創(chuàng )新的框架梳理一下，用不同于已寫(xiě)過(guò)的語(yǔ)言、方式另起爐灶，給予簡(jiǎn)約的敘述，力求言簡(jiǎn)意賅，重點(diǎn)突出。
方案“六忌”
在準備階段對研究方案就應該仔細考量，務(wù)求目標適中，方案具體，路線(xiàn)可行，透出新意，注意如下“六忌”：
1）目標過(guò)大；
2）提法抽象；
3）措施含糊；
4）路線(xiàn)混亂；
5）方法陳舊；
6）表述瑣碎。
這些都是標書(shū)中常見(jiàn)的問(wèn)題。這里只說(shuō)說(shuō)2、3、6點(diǎn)。研究方案和技術(shù)路線(xiàn)應該具體入微，例如，理論分析或數值分析要給出具體理論或方法；實(shí)驗研究要講明儀器設備和具體技術(shù)，不能籠統地說(shuō)：“通過(guò)解析處理”、“采用數值模擬方法”、“通過(guò)實(shí)驗室實(shí)驗”等等；另外，一些科研的常規方法或手段，例如，文獻調研，組織討論班之類(lèi)也不必提及。有些申請人把未來(lái)的研究過(guò)程講得過(guò)于繁瑣，長(cháng)篇引述公式圖表，似乎也無(wú)必要。
三、 標書(shū)的撰寫(xiě)
本節講述標書(shū)的撰寫(xiě)技巧，一般來(lái)說(shuō)，有如下八個(gè)要點(diǎn)：
撰寫(xiě)標書(shū)八要點(diǎn)：
1、實(shí)事求是、求真務(wù)實(shí)；
2、簡(jiǎn)潔明了、重點(diǎn)突出；
3、抓住關(guān)鍵、充分展開(kāi)；
4、言之有物、引人入勝；
5、措辭恰當、涵義清晰；
6、充滿(mǎn)自信、適當謙遜；
7、個(gè)性鮮明、少用套話(huà)；
8、字體恰當、印制精良。
下面集中敘述撰寫(xiě)標書(shū)的六個(gè)“招數”。
撰寫(xiě)標書(shū)“六招”：
1）言簡(jiǎn)意賅地寫(xiě)好立項依據。從實(shí)際和理論角度闡明本項目意向、立題意義、國內外動(dòng)態(tài)、總體思路、預期產(chǎn)生的效果。第一小段（100－200字）為“項目眼”，相當于新聞報道中的“新聞眼”（新聞導語(yǔ)），概括點(diǎn)明上述各項，下面再展開(kāi)；所述的國內外研究動(dòng)態(tài)必須正確、具體；立項意義要強調迫切性、可用性，但不宜夸大；引用足夠的參考文獻（30～50篇），注意引述國內外的最新相關(guān)文獻。
2）鮮明生動(dòng)地寫(xiě)好研究?jì)热?。突出地羅列申請的特色和創(chuàng )新點(diǎn)（即與眾不同之處）及技術(shù)路線(xiàn)。課題申請特別重視創(chuàng )新，強調做國內外前人沒(méi)做過(guò)的工作，即，有前沿性和開(kāi)創(chuàng )性的工作；敘述內容時(shí)應避開(kāi)艱澀深奧的術(shù)語(yǔ)堆砌；技術(shù)路線(xiàn)要具有可信性和可行性，切忌過(guò)分抽象；要用心鋪敘擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題，強調獨特性；所述各項內容必須翔實(shí)，形式上盡可能做到圖文并茂。
3）實(shí)事求是地寫(xiě)好研究基礎。說(shuō)明：自身素質(zhì)和經(jīng)歷、何時(shí)開(kāi)始關(guān)心注意該課題、有何高師指點(diǎn)、已獲何種成績(jì)（列出本人論文總篇數及與申請有關(guān)的篇數和篇名，別列出不相干的論文），突出你的種種優(yōu)勢，使人相信此類(lèi)項目非你莫屬，由你來(lái)做最合適；但也要避免列出本人太多的成果，不然有人要說(shuō)，你都已經(jīng)做完了，干嗎還來(lái)申請？
4）畫(huà)龍點(diǎn)睛地寫(xiě)好內容提要。概述研究目的、所研究的主要問(wèn)題、主要方法、預期成果、對社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的作用。用足規定字數，可與上述“項目眼”適當重復（最好用不同的語(yǔ)言），使人看了提要后，立即產(chǎn)生深刻印象。通常最后才寫(xiě)提要。
5）恰如其分地表述申請內容。既不過(guò)于張狂，也不必過(guò)于謙恭。盡量做到敘述生動(dòng)、具體，切忌羅嗦、重復；要有一種平常的申請心態(tài)，切莫急于求成，要做到不達目標，決不罷休。這樣，你就不會(huì )夸大事實(shí)、急于表現，也不會(huì )過(guò)分謙讓、底氣不足、畏縮不前；允許自己申請失敗一兩次，失敗了總結經(jīng)驗，來(lái)年再殺“回馬槍”。
6）盡可能做到形式清新奪人眼球。忌用蠅頭小字，建議用小四號楷體或仿宋體；充分利用小標題，忌用過(guò)長(cháng)的自然段；經(jīng)常分點(diǎn)敘述；適當運用框圖和插圖；適當調整敘述次序；各部分詳略有致；努力避免大段重復；用數據事實(shí)說(shuō)話(huà)。
上面僅提供一般的招數，申請人應按實(shí)際需要，靈活掌握相關(guān)技巧，若有可能，具體地學(xué)習他人的先進(jìn)經(jīng)驗，科學(xué)網(wǎng)上常有人曬自己的標書(shū)，為大家提供了很好的學(xué)習機會(huì )，課細致地琢磨別人的長(cháng)處，因為他山之石可以攻玉。
四、國家自然科學(xué)基金簡(jiǎn)介
下面簡(jiǎn)述在我國學(xué)人申請項目時(shí)最為關(guān)注的國家自然科學(xué)基金的情況，希望大家對此有一個(gè)總體了解，在項目申請時(shí)做到心中有數。
關(guān)于科學(xué)基金制度
科學(xué)基金制度：無(wú)償資助基礎研究和應用基礎研究的手段；促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的機制；配置科研資源的方式；
科學(xué)基金制度的優(yōu)點(diǎn)：公開(kāi)申請，公平競爭，公正合理，靈活機動(dòng)；
現有著(zhù)名的基金組織：NSF、ISF（美）；RFBR（俄）；NSFC、RGC（中）
關(guān)于中國國家自然科學(xué)基金委員會(huì )（NSFC）
成立時(shí)間：1986年
宗旨：采用國際上通用的科學(xué)基金制，對科技資源進(jìn)行分配和管理。 資助具有良好研究條件與研究實(shí)力的高等學(xué)校和科研機構的研究人員開(kāi)展創(chuàng )新性基礎研究。
運行機制：科學(xué)民主、平等競爭、鼓勵創(chuàng )新
工作方針：尊重科學(xué)、發(fā)揚民主、提倡競爭、促進(jìn)合作、激勵創(chuàng )新、引領(lǐng)未來(lái)
評審原則：依靠專(zhuān)家，發(fā)揚民主，擇優(yōu)支持，公正合理；
資助原則：控制規模，提高強度，拉開(kāi)檔次，鼓勵創(chuàng )新；
評審程序：形式審查——通訊評議——會(huì )議評審——張榜公示
科學(xué)基金在國家創(chuàng )新體系中的定位
支持基礎研究
堅持自由探索，發(fā)揮導向作用（科學(xué)研究的雙力驅動(dòng)）：
有利于充分發(fā)揮科學(xué)家好奇心驅動(dòng)的探索和創(chuàng )造精神，提高自主創(chuàng )新能力。引導科學(xué)家從事國家需求的重大基礎科學(xué)問(wèn)題研究，為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展服務(wù)。
國家自然科學(xué)基金的資助格局有三個(gè)系列，彼此相輔相成，交叉融合：體現源頭創(chuàng )新戰略的研究項目系列；體現科技人才戰略的人才項目系列；體現創(chuàng )新環(huán)境戰略的環(huán)境條件項目。下面分述之。
研究項目系列
面上項目：資助項目主體，所用經(jīng)費占總經(jīng)費45%以上；
青年-面上連續項目：2012年新設，向新秀傾斜，為當年結題評價(jià)優(yōu)秀者所設；
重點(diǎn)項目：有限目標、有限規模和重點(diǎn)突出；
重大項目：根據國家經(jīng)濟、社會(huì )、科技發(fā)展的需要，重點(diǎn)選擇具有戰略意義的重大科學(xué)問(wèn)題；
重大研究計劃：有限目標、穩定支持、集成升華、跨越發(fā)展；
國際合作研究項目：實(shí)質(zhì)性國際合作項目。
人才項目系列
國家基礎科學(xué)人才培養基金：旨在積蓄后備人才；
青年科學(xué)基金：旨在穩定青年人才；
地區科學(xué)基金：旨在扶植西部地區人才；
優(yōu)秀青年基金：旨在培養拔尖人才；
國家杰出青年科學(xué)基金：旨在造就拔尖人才；
創(chuàng )新研究群體科學(xué)基金：旨在培育創(chuàng )新團隊；
海外及港澳學(xué)者合作研究基金：旨在吸引海外人才。
環(huán)境條件項目
科學(xué)儀器基礎研究：基礎研究設備裝置的探索研究；
聯(lián)合資助基金項目：與地方政府、中央部門(mén)、企業(yè)等共同支持有應用背景的基礎研究；
國際交流類(lèi)項目：承擔項目科研人員的國際交流；
科普項目：旨在促進(jìn)公眾理解基礎研究；
重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊：旨在培育國際品牌的學(xué)術(shù)期刊；
其他專(zhuān)項：青少年科技活動(dòng)、研究生暑期學(xué)校等。
下面簡(jiǎn)介最受關(guān)注的幾類(lèi)項目：
重點(diǎn)項目
定位：著(zhù)眼優(yōu)先領(lǐng)域，兼顧學(xué)科發(fā)展，整合創(chuàng )新資源，孕育重點(diǎn)突破；
特征：指南導向，有限目標，有限規模；
資助情況：2011年批準資助497 項；資助經(jīng)費142500 萬(wàn)元；平均資助率16.96%；平均資助強度約290.37萬(wàn)元/項。
2012年批準資助538 項；資助經(jīng)費 156700 萬(wàn)元；平均資助率19.45%；平均資助強度約291.26 萬(wàn)元/項。
面上項目
定位：全面均衡布局，瞄準科學(xué)前沿，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，激勵原始創(chuàng )新
特征：面向廣大科研人員；自由選題
目標：促進(jìn)學(xué)科均衡、協(xié)調和可持續地發(fā)展
資助情況：2011年批準資助15329 項；資助經(jīng)費898941 萬(wàn)元；平均資助率20.15%；平均資助強度58.64 萬(wàn)元/項；
2012年批準資助 16891 項；資助經(jīng)費1248000 萬(wàn)元；平均資助率19.24%；平均資助強度73.89 萬(wàn)元/項。
青年科學(xué)基金項目
定位：穩定青年隊伍，培育后繼人才，扶持獨立科研，激勵創(chuàng )新思維；
特征：重點(diǎn)看發(fā)展潛力；
期限：3年；
資助情況：2011年批準資助13146 項，資助經(jīng)費311710 萬(wàn)元，平均資助率24.30%，平均資助強度23.71 萬(wàn)元/項。
2012年批準資助 14022 項，資助經(jīng)費 337500 萬(wàn)元，平均資助率23.45%，平均資助強度24.07 萬(wàn)元/項。
優(yōu)秀青年科學(xué)基金
定位：形成青年科學(xué)基金項目與杰出青年科學(xué)基金項目之間的有效銜接，促進(jìn)創(chuàng )新型青年人才的迅速成長(cháng)；（2012年設立）；
特征：注重工作基礎和創(chuàng )新潛力；
期限：4年；
資助規模：2012年資助400 項，資助經(jīng)費40000萬(wàn)元，平均資助率11.15%，平均資助強度100 萬(wàn)元/項。
國家杰出青年科學(xué)基金
定位：支持基礎研究中已有突出成績(jì)的青年學(xué)者自主創(chuàng )新，促進(jìn)青年科技人才成長(cháng)，吸引海外人才；
特征：注重學(xué)術(shù)水平和創(chuàng )新潛力；
期限：4年；
資助情況：2011年批準資助198 項，資助經(jīng)費38760 萬(wàn)元，平均資助率9.91%，平均資助強度197.75萬(wàn)元/項；
2012年批準資助200 項，資助經(jīng)費38980 萬(wàn)元，平均資助率10.29%，平均資助強度 194.90萬(wàn)元/項。
下面簡(jiǎn)介國家自然科學(xué)基金項目的評審程序。
評審程序
申請（ 3月1日－3月20日）：通過(guò)依托單位提交申請（紙質(zhì)+電子）；可以提出≤3名需要回避的評審專(zhuān)家；
初審（ 3月20日－4月15日）：初審不通過(guò)的原因：
申請人不符合《條例》和《指南》規定條件；
申請材料不符合《指南》要求；
申請項目數量不符合限項申請規定；
申請手續不完備。
同行專(zhuān)家通訊評審：3-5位評審專(zhuān)家，評價(jià)并提出資助與否的意見(jiàn)?？茖W(xué)處一般5月25日以前完成通訊評審?？茖W(xué)處綜合專(zhuān)家意見(jiàn)，提出資助計劃130%-160%的會(huì )議評審討論項目；
會(huì )議評審：專(zhuān)家評審組成員+特邀專(zhuān)家，≥9人；投票表決，半數以上通過(guò)建議資助；科學(xué)部一般7月30日以前完成會(huì )議評審；
批準及資助經(jīng)費拔付（8月—10月）：大部分項目須由委務(wù)會(huì )討論通過(guò)；批準的項目須填寫(xiě)項目資助計劃書(shū)；項目經(jīng)費分兩次拔付。
關(guān)于國家自然科學(xué)基金的申請方略，可見(jiàn)筆者近年發(fā)表的博文；在前幾節中已講述了一些要點(diǎn)。
五、結束語(yǔ)
綜上所述，可有如下結論：
u 科研立項是必不可少的基本功；
u 立項應基于充分的準備和籌劃；
u 立項成功的要素在于準確把握科學(xué)發(fā)展大方向；
u 立項成功的關(guān)鍵在于精心選題、銳意創(chuàng )新和夯實(shí)工作基礎；
u 應從學(xué)習階段開(kāi)始為科研立項做準備。
初稿：2013年3月14日，香港
二稿：2013年8月6日，上海
