8月3日上午，備受關(guān)注的“汪建中薦股案”在北京市第二中級人民法院一審宣判，被稱(chēng)為“股市黑嘴”的原北京首放投資顧問(wèn)有限公司法定代表人汪建中被法院一審以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑7年，罰金1.25億余元。這是國內以“搶帽子”方式操縱證券市場(chǎng)獲刑的首個(gè)案例。
根據調查，汪建中通過(guò)操縱證券市場(chǎng)的行為累計共買(mǎi)入成交額人民幣52.6億余元，累計賣(mài)出成交額人民幣53.8億余元，非法獲利共計人民幣1.25億余元歸個(gè)人所有，法院不但沒(méi)收其違法所得，更處以等額罰款，在經(jīng)濟方面汪建中算是賠了個(gè)底兒掉。同時(shí)，這起案子還使其3名親友身陷囹圄，汪建中可謂人財兩空。
“黑嘴”汪建中受到的嚴懲，對于中國資本市場(chǎng)的規范化具有深遠的意義，在此之前，利用輿論等操縱資本市場(chǎng)獲利的，汪建中既不是第一個(gè)，也不是表現最猖獗的一個(gè)，比如當年的莊家呂梁，其造成的惡劣影響就要大得多，但由于中國資本市場(chǎng)監管的長(cháng)期不利，呂梁這樣的“黑嘴”、“黑莊”并沒(méi)有及時(shí)受到懲處。而汪建中的入罪，無(wú)疑是給眾多股市“黑嘴”敲響了一記警鐘，也為今后的證券市場(chǎng)監管提供了鮮明案例。
汪建中的被懲，對于今后打擊操縱市場(chǎng)行為具有風(fēng)向標的作用，對證券市場(chǎng)的制度建設也有里程碑式的意義，他預示著(zhù)今后“黑嘴”們利用“搶帽子”方式操縱證券市場(chǎng)的行為都有可能受到刑法的懲治，同時(shí)也表明，中國對資本市場(chǎng)的監管，已經(jīng)逐步從之前行政層面的罰款、沒(méi)收違法所得及市場(chǎng)禁入等，上升到刑法層面，這個(gè)案例回答了許多過(guò)去投資者的疑問(wèn)，包括罰款是否就可以不判刑等問(wèn)題：承擔刑事責任和行政處罰是并行不悖的，和承擔民事責任也是并行不悖的。事實(shí)上，鑒于行政手段對證券市場(chǎng)的監管乏力，近年來(lái)，中國一直在加強《刑法》對證券犯罪的懲治力度，在2006年的《刑法修正案（六）》、2007年的《刑法修正案（七）》中，關(guān)于證券犯罪的相關(guān)修正條款都是重要內容。
美中不足的是，盡管汪建中“搶帽子”斂財證據確鑿，但由于缺乏明確的相關(guān)法律條文，在法庭上對其定罪時(shí)仍引起了激烈的辯論。律師在法庭上為當事人進(jìn)行抗辯當然是其合法權利，但這也暴露出現存法律條文的不完善。由于在現行刑法以及證監會(huì )相關(guān)法規中都沒(méi)有對“搶帽子”方式操縱證券市場(chǎng)進(jìn)行明確界定，法院是依據刑法第182條第1款第4項“以其他方法操縱證券市場(chǎng)”做出的一審判決，這其實(shí)是一個(gè)“兜底條款”，“兜底條款”存在的目的是為了嚴密法網(wǎng)，堵截法律漏洞，但同時(shí)，它也易與“法無(wú)明文規定不為罪”的罪刑法定原則產(chǎn)生沖突，希望在汪案后，相關(guān)法律法規能夠增加對“搶帽子”罪行的明確認定。
更大的遺憾可能來(lái)自被汪建中“搶了帽子”的股民們。不少股民因為聽(tīng)信了汪建中的薦股而賠了錢(qián)，他們想通過(guò)民事手段對汪建中進(jìn)行索賠，相關(guān)的案子也已于7月25日在開(kāi)庭，但從目前看，他們取得勝訴的可能非常小，盡管汪建中賠了近3億元，但這些錢(qián)也不可能成為股民損失的補償。案專(zhuān)家分析，在汪案中，股民如要勝訴，首先要舉證損失是由汪建中造成，普通股民難以做到；現在的程序對于股民維權也異常艱難，曾經(jīng)一度法院拒絕受理類(lèi)似案子，另外，中國法律對集體訴訟也有頗多限制。
“黑嘴”汪建中案中操縱的痕跡還是比較明顯的，他被懲了，但在證券市場(chǎng)中，還活躍著(zhù)大量更隱蔽的“黑嘴”或“黑莊”，在目前的法律框架下，單靠監管機關(guān)和公安機關(guān)，恐怕很難有效地遏制他們“搶股民帽子”的貪欲，但如果像國外一樣通過(guò)制度建設或者修改法律，發(fā)動(dòng)普通股民加入到市場(chǎng)監管中來(lái)，結果或將大不一樣，比如，簡(jiǎn)化股民對“黑嘴、黑莊”索賠的程序，實(shí)行舉證責任倒置等。如果受損股民的維權積極性得到激發(fā)，將使“黑嘴、黑莊”不啻于陷入人民戰爭的汪洋大海中，處處受監督，時(shí)時(shí)受監督，伸手必被捉，而中國的股市秩序也將大大好轉。
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