中國證監會(huì )19日正式公布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》,這兩部關(guān)于證券投資咨詢(xún)服務(wù)的新規將于2011年1月1日開(kāi)始施行。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》圍繞保護投資者合法權益,強調證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當保證服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規模與證券投資顧問(wèn)人員數量、業(yè)務(wù)能力、合規管理和風(fēng)險控制相適應。
《暫行規定》強調客戶(hù)有簽約后悔權。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應當約定客戶(hù)可以在簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內,書(shū)面提出解除協(xié)議。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供服務(wù)過(guò)程中,應當向客戶(hù)提示風(fēng)險;禁止以任何方式承諾或者保證投資收益;禁止以個(gè)人名義向客戶(hù)收取顧問(wèn)服務(wù)費用。
規范發(fā)布證券研究報告的關(guān)鍵,是保證獨立性和公平性,防范利益沖突?！栋l(fā)布證券研究報告暫行規定》要求制作證券研究報告應當合規、客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎,不受外部干涉,署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀(guān)點(diǎn)負責。
證券研究報告發(fā)布前,不得將報告的內容或觀(guān)點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內部部門(mén)和人員,也不得優(yōu)先提供給基金公司、資產(chǎn)管理公司等特定對象。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當設立專(zhuān)門(mén)研究部門(mén)或子公司,對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員進(jìn)行集中統一管理。
證監會(huì )還就證券投資顧問(wèn)與證券分析師注冊管理、規范利用軟件工具等載體提供證券投資建議及進(jìn)一步規范證券投資咨詢(xún)人員參與媒體證券節目等問(wèn)題做出相關(guān)規定。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示,兩個(gè)規定明確了證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的基本形式,確立了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的基本業(yè)務(wù)規范,解決了證券投資咨詢(xún)領(lǐng)域的若干現實(shí)問(wèn)題,對于促進(jìn)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)規范發(fā)展,保護投資者合法權益,維護證券市場(chǎng)秩序具有重要意義。
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