諾斯的制度變遷理論
盧櫟仁
一、諾斯的主要經(jīng)歷及主要著(zhù)作
諾斯，全稱(chēng)道格拉斯？C？諾斯（Douglass C. North），1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市，1942年獲得伯克利加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位，1952年獲得哲學(xué)博士學(xué)位，1946年開(kāi)始在伯克利任教；并于1950年成為華盛頓大學(xué)的教授；1961年擔任華盛頓大學(xué)研究所的所長(cháng)。他1979年任教于賴(lài)斯大學(xué)；1981年到1982年任教于劍橋大學(xué)；1982年重新回到華盛頓大學(xué)，任該大學(xué)經(jīng)濟系盧斯講座教授。
諾斯于1993年獲得第二十五屆諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。瑞典皇家科學(xué)院在頒獎賀辭中指出，諾斯在多部論著(zhù)中論證了包括產(chǎn)權在內的制度的作用，是“新制度經(jīng)濟學(xué)”的創(chuàng )始人之一。
諾斯曾經(jīng)多次來(lái)中國，曾于2002年3月20日在北大做了《經(jīng)濟變遷的過(guò)程》的演講，2004年8月24日在北大做了題為“資本主義和經(jīng)濟增長(cháng)”的演講，2008年12月15日在北大做了了題為“理解人類(lèi)歷史的政治經(jīng)濟學(xué)框架”的演講。
諾斯的主要著(zhù)作有，《1790―1860年的美國經(jīng)濟增長(cháng)》、《美國過(guò)去的增長(cháng)與福利：新經(jīng)濟史》、《制度變化與美國的經(jīng)濟增長(cháng)》（與戴維斯合著(zhù)）、《西方世界的興起：新經(jīng)濟史》（與托馬斯合著(zhù)）、《經(jīng)濟史中的結構與變遷》。諾斯的主要論文有：《經(jīng)濟史》、《1600―1850年海洋運輸生產(chǎn)率的變化的原由》、《西方世界成長(cháng)的經(jīng)濟理論》、《第一次經(jīng)濟革命》、《結構與績(jì)效：經(jīng)濟史的任務(wù)》。
二、諾斯理論產(chǎn)生的背景
在２０世紀五六十年代，經(jīng)濟增長(cháng)問(wèn)題是經(jīng)濟學(xué)家關(guān)心的熱門(mén)話(huà)題。在新古典經(jīng)濟增長(cháng)模型中，技術(shù)創(chuàng )新、規模經(jīng)濟、教育和資本積累被看作經(jīng)濟增長(cháng)的源泉，制度因素被排除在外，主要通過(guò)各種生產(chǎn)要素的變化來(lái)說(shuō)明生產(chǎn)率的變化。但是諾斯注意到，在1600－1850年間，世界海洋運輸業(yè)在技術(shù)上并沒(méi)有發(fā)生重大變化，但海洋運輸的生產(chǎn)率卻有了很大提高。諾斯在研究后發(fā)現，這一變化主要是因為海洋運輸變得更安全，市場(chǎng)經(jīng)濟也變得更安全，因此，航運制度和市場(chǎng)制度發(fā)生了變化，從而降低了海洋運輸成本，提高了生產(chǎn)率。這使他看到，在技術(shù)沒(méi)有發(fā)生變化的情況下，通過(guò)制度創(chuàng )新或者變遷也能提高生產(chǎn)率，實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)。從這時(shí)開(kāi)始，諾斯對制度進(jìn)行了更深入全面的研究，并最終發(fā)展成一套關(guān)于制度變遷的理論。
三、諾斯的主要觀(guān)點(diǎn)
（一）制度變遷與技術(shù)進(jìn)步具有相似性。
在諾斯之前，西方經(jīng)濟學(xué)家通過(guò)研究，認為推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步的主要因素是技術(shù)創(chuàng )新、規模經(jīng)濟、教育和資本積累，在這些因素中，先進(jìn)技術(shù)代表先進(jìn)的生產(chǎn)力，是經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步的源泉。
諾斯在1971年蘭斯·戴維斯合著(zhù)的《制度變遷與美國的經(jīng)濟增長(cháng)》一書(shū)中提出，制度變遷與技術(shù)進(jìn)步有相似性，同樣是經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步的源泉。諾斯指出，推動(dòng)制度變遷和技術(shù)進(jìn)步的行為主體都追求利益最大化。當然，不同的行為主體如個(gè)人、團體或政府推動(dòng)制度變遷的動(dòng)機、行為方式以及產(chǎn)生的結果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過(guò)程。制度變遷的成本與收益之比對于促進(jìn)或者推動(dòng)制度變遷起著(zhù)關(guān)鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情況下，行為主體才會(huì )去推動(dòng)直到最終實(shí)現制度的變遷，反之亦然。在美國歷史上，金融業(yè)、商業(yè)和勞動(dòng)力市場(chǎng)方面的制度變遷的目的都是為了實(shí)現社會(huì )總收益的增加而同時(shí)又不使個(gè)人收益減少。
（二）交易費用影響經(jīng)濟績(jì)效。
諾斯認為，產(chǎn)權交易費用影響經(jīng)濟績(jì)效。2004年8月24日，諾斯在北大演講時(shí)指出，改善經(jīng)濟績(jì)效意味著(zhù)降低生產(chǎn)和交易成本，達到這個(gè)目的的主要方法就是修改制度。
諾斯舉例說(shuō)，1870年到1970年間，交易部門(mén)在美國經(jīng)濟中的比重從占GDP的25%上升至45%，這反映了美國經(jīng)濟的重點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生了重大變化——從處理自然環(huán)境的不確定性轉移至針對日益復雜化的社會(huì )環(huán)境。交易部門(mén)的上升反映了市場(chǎng)規模擴大下的專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工的深化。交換的次數隨著(zhù)專(zhuān)業(yè)化的深入而增加，必然導致交易的增加。
他說(shuō)，交易費用的上升源于以下活動(dòng)：第一、產(chǎn)品和服務(wù)通常具有多種因素能滿(mǎn)足消費者的需求。如果能衡量每一個(gè)個(gè)體因素我們就能更準確的界定產(chǎn)權，增加個(gè)人的效用并減少總的交易成本。第二、有效的第三方強制力的發(fā)展依賴(lài)制度與組織，但個(gè)人為保護自身財產(chǎn)所投入的資源總是會(huì )起到補充作用的。第三、合約的執行需要付出監督和評價(jià)合約是否得到履行的成本，并對違約行為做出有效的懲罰。第四、專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工越發(fā)達的社會(huì )，知識的分布就越分散，整合這些知識也就需要更多的資源。
改善經(jīng)濟績(jì)效意味著(zhù)降低生產(chǎn)和交易成本，達到這個(gè)目的的主要方法就是修改制度。這包括建立統一的度量系統，創(chuàng )建有效的司法體系和執行機制，并發(fā)展制度和組織以整合分散的知識、監督衡量合約的執行并裁定糾紛。這些活動(dòng)直接的后果就是交易費用整體的急劇上漲，但上升的量總會(huì )被生產(chǎn)成本的大量下降所抵消。
（三）制度選擇存在“路徑依賴(lài)”。
諾斯指出，人們在進(jìn)行制度選擇時(shí)存在“路徑依賴(lài)”。諾斯認為，“路徑依賴(lài)”類(lèi)似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。這是因為，經(jīng)濟生活與物理世界一樣，存在著(zhù)報酬遞增和自我強化的機制。
諾斯認為，在“路徑依賴(lài)”的背后，隱藏的都是人們對利益的考慮。對組織來(lái)說(shuō)，一種制度形成以后，會(huì )形成某種既得利益的壓力集團。他們對現存路徑有著(zhù)強烈的要求，他們力求鞏固現有制度，阻礙選擇新的路徑，那怕新的體制更有效率。而對個(gè)人來(lái)說(shuō)，一旦人們做出某種選擇后，在既有的道路中，他們會(huì )不斷投入各種資源。這正像孔子說(shuō)的“少成若天性，習慣如自然。”在職業(yè)生涯中，我們無(wú)法擺脫這種路徑依賴(lài)。如果哪天他們發(fā)現自己選擇的道路不再適合自己、沒(méi)有價(jià)值時(shí)，他們才會(huì )做出新的選擇。
（四）關(guān)于國家目標、交易費用的兩個(gè)悖論
人們常說(shuō)的諾斯第一悖論，是諾斯在1981年提出的。他指出，國家具有雙重目標，一方面通過(guò)向不同的勢力集團提供不同的產(chǎn)權，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動(dòng)社會(huì )產(chǎn)出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個(gè)目標經(jīng)常是沖突的。這就“諾斯悖論”，或者稱(chēng)“諾斯第一悖論”。
關(guān)于諾斯第二悖論，諾斯是這樣描述的：政府界定的產(chǎn)權規定了經(jīng)濟體系中基本的激勵結構，產(chǎn)權的變化使得組織和組織內部的企業(yè)家從事各種活動(dòng)的成本收益發(fā)生變化，組織和個(gè)人因此調整自身的行為，推動(dòng)制度的變遷，變遷的方向是節約交易成本。為此，諾斯認為，交易費用的下降是經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵源泉。一方面，從邊際意義上的短期來(lái)看，交易費用總是在下降；另一方面，每一個(gè)時(shí)期的下降最后帶來(lái)的是長(cháng)期交易費用的增長(cháng)！前者的推論是經(jīng)濟不斷增長(cháng)，后者的推論是經(jīng)濟陷入停頓。人們將諾斯體系中的這一矛盾稱(chēng)作“諾斯第二悖論”。
諾斯提出兩個(gè)悖論的意義在于，促進(jìn)人們研究解答這些疑問(wèn)：制度變遷的交易費用標準正確嗎？如果不正確，制度變遷的方向是什么？如何對不同的組織、不同的制度進(jìn)行比較？
四、科斯理論的主要內容
產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大基石。諾斯通過(guò)對西方市場(chǎng)經(jīng)濟演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來(lái)構建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個(gè)體制中激勵個(gè)人和集團的產(chǎn)權理論；界定實(shí)施產(chǎn)權的國家理論；影響人們對‘客觀(guān)’存在的變化不同反應的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現實(shí)有不同的理解。”值得提出的是，諾斯在闡明上述分析框架的過(guò)程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產(chǎn)權結構選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說(shuō)服力。
（一）產(chǎn)權理論。
產(chǎn)權理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認為，有效率的產(chǎn)權對經(jīng)濟增長(cháng)起著(zhù)十分重要的作用。他曾提到“增長(cháng)比停滯或蕭條更為罕見(jiàn)這一事實(shí)表明，‘有效率’的產(chǎn)權在歷史中并不常見(jiàn)”。很顯然，經(jīng)濟能否增長(cháng)往往受到有無(wú)效率的產(chǎn)權的影響。有效率的產(chǎn)權之所以對經(jīng)濟增長(cháng)起著(zhù)促進(jìn)的作用，因為一方面產(chǎn)權的基本功能與資源配置的效率相關(guān)，另一方面有效率的產(chǎn)權使經(jīng)濟系統具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現在以下三個(gè)方面：降低或減少費用；人們的預期收益得到保證；從整個(gè)社會(huì )來(lái)說(shuō)，充分界定的產(chǎn)權使得個(gè)人的投資收益等于社會(huì )收益。
諾斯認為產(chǎn)權的界定、調整、變革、保護是必要的。
（二）國家理論。
國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯認為，“國家的存在是經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”。如果國家能夠界定一套產(chǎn)權，提供一個(gè)經(jīng)濟地使用資源的框架，它就能促進(jìn)全社會(huì )福利增加，推動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)，這就是國家契約論；如果國家界定一套產(chǎn)權，僅使權力集團的收益最大化，就不能實(shí)現整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展，而會(huì )造成人為的經(jīng)濟衰退。
為什么國家對經(jīng)濟發(fā)展起著(zhù)雙重作用呢？諾斯認為國家作為“經(jīng)濟人”提供服務(wù)有兩個(gè)基本的目的：一是界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有制結構），這能使統治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會(huì )產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實(shí)上，這兩個(gè)目的是不一致的。第一個(gè)目的實(shí)質(zhì)上指國家企圖確立一套基本規則，以保證統治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關(guān)心交易費用的降低和有效率的制度的創(chuàng )新，從而會(huì )阻礙經(jīng)濟的增長(cháng)。第二個(gè)目的是界定一套使社會(huì )產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權以推動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)?；谏鲜鰞蓚€(gè)目的的不一致性，諾斯進(jìn)一步認為國家在競爭約束與交易約束下會(huì )界定一套有利于統治集團而無(wú)效率的產(chǎn)權結構。
另外，諾斯認為國家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟的力量，因而他在《經(jīng)濟史中的結構與變遷》中并沒(méi)有解釋國家存在的原因，而強調了國家的暴力。他以為“理解國家的關(guān)鍵在于為實(shí)行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。
（三）意識形態(tài)理論。
意識形態(tài)理論是諾斯制度變遷的第三大理論支柱。諾斯認為只有意識形態(tài)理論，才能說(shuō)明如何克服經(jīng)濟人的機會(huì )主義行為如“搭便車(chē)”現象，才能進(jìn)一步解釋制度的變遷。在諾斯的制度變遷論中，國家理論說(shuō)明產(chǎn)權是由國家界定的，而產(chǎn)權理論表明一個(gè)國家的經(jīng)濟績(jì)效取決于產(chǎn)權的有效性。但是上述兩大理論并沒(méi)有成功解釋如何克服“搭便車(chē)”的問(wèn)題，也許產(chǎn)權的無(wú)效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車(chē)”等經(jīng)濟行為的存在，但是產(chǎn)權的充分界定及行使，經(jīng)濟行為的監督與考核是要花費成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全的產(chǎn)權也許勉強克服了這種經(jīng)濟行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的產(chǎn)權無(wú)濟于事?？傊?，上述兩大理論無(wú)法徹底克服機會(huì )主義行為，從而無(wú)法完全闡明制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態(tài)理論。諾斯認為意識形態(tài)是一種行為方式，這種方式通過(guò)提供給人們一種“世界觀(guān)”而使行為決策更為經(jīng)濟，使人的經(jīng)濟行為受一定的習慣、準則和行為規范等的協(xié)調而更加公正、合理并且符合公正的評價(jià)。當然這種意識形態(tài)不可避免地與個(gè)人在觀(guān)察世界時(shí)對公正所持的道德、倫理評價(jià)相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗與其思想不相符合時(shí)，人們會(huì )改變其意識觀(guān)念，這時(shí)意識形態(tài)就會(huì )成為一個(gè)不穩定的社會(huì )因素。
五、科斯理論的貢獻
諾斯的主要貢獻在于研究方法上的創(chuàng )新，即用新古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟計量學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟史問(wèn)題。在其早期對遠洋運輸和美國國際收支所做的研究中，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟史中所發(fā)現的數據結合起來(lái)，這種新的方法對經(jīng)濟史的研究發(fā)生了革命性的變革。諾斯并不滿(mǎn)足于此，他又利用產(chǎn)權理論來(lái)解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟績(jì)效的影響。從20世紀80年代開(kāi)始，諾斯又運用新制度經(jīng)濟學(xué)派的產(chǎn)權理論，分析西方世界最近兩個(gè)世紀中工業(yè)化的更為一般的理論。其目的是探討西方世界經(jīng)濟增長(cháng)的原因，經(jīng)濟增長(cháng)與制度變遷的內在聯(lián)系，產(chǎn)權制度與經(jīng)濟發(fā)展的互動(dòng)趨勢，經(jīng)濟發(fā)展對制度的內在要求。進(jìn)入20世紀90年代以后，諾斯開(kāi)始總結他30多年研究經(jīng)濟史的經(jīng)驗，從中提煉出一些對經(jīng)濟學(xué)尤其是對新制度經(jīng)濟學(xué)有重要貢獻的理論。概括起來(lái)說(shuō)，諾斯理論的主要貢獻包括三個(gè)方面。
第一，用制度經(jīng)濟學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟增長(cháng)。
第二，作為新制度經(jīng)濟學(xué)的開(kāi)創(chuàng )者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權制度在內的制度的作用。
第三，作為經(jīng)濟學(xué)家的諾斯將新古典經(jīng)濟學(xué)中所沒(méi)有涉及的內容，作為內生變量運用到經(jīng)濟研究中去。特別是將產(chǎn)權制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進(jìn)和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。
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