一、交易保證金的規定
1、PTA期貨合約的交易保證金按該合約上市交易的“一般月份”（交割月前一個(gè)月份以前的月份）、“交割月前一個(gè)月份”、“交割月份”三個(gè)階段依次管理。
2、一般月份：
一般月份交易保證金比例
雙邊持倉量(N萬(wàn)手) N≤70 70<N≤90 90<N≤100 N>100
交易保證金比例 6% 8% 10% 12%
3、交割月前一個(gè)月份：
交割月前一個(gè)月份交易保證金比例:
上旬 中旬 下旬
8% 15% 25%
4、自交割月前一個(gè)交易日結算時(shí)起，凡持有交割月份合約的會(huì )員，應當按合約價(jià)值的30%交納交易保證金。
5、限倉制度
項目 一般月份 交割前一個(gè)月 交割月
單邊持倉30萬(wàn)手及以上 單邊持倉30萬(wàn)手以下 上旬 中旬 下旬
經(jīng)紀會(huì )員 ≤15% 45000 30000 25000 20000 4000
非經(jīng)紀會(huì )員 ≤10% 30000 20000 10000 8000 2000
客戶(hù) ≤5% 15000 10000 8000 3000 1000
二、標準倉單的用途
1、標準倉單的概念
（1）標準倉單是指交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格并簽發(fā)《貨物存儲證明（保證）書(shū)》等實(shí)物所有權憑證后，經(jīng)交易所注冊可以在交易所流通的有效憑證。
（2）交易所通過(guò)倉單管理系統辦理標準倉單的注冊、交割、轉讓、交易、抵押、質(zhì)押和注銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。標準倉單的表現形式為《標準倉單持有憑證》。
2、標準倉單的質(zhì)押
標準倉單即是實(shí)物的提貨單同時(shí)又具有一定的金融屬性（可以轉讓、質(zhì)押），其特點(diǎn)是流通性好、變現能力強、品質(zhì)規范。
標準倉單質(zhì)押
（1）辦理權利憑證質(zhì)押保證金業(yè)務(wù)時(shí)，交易所為質(zhì)權人，出質(zhì)人為會(huì )員或經(jīng)交易所認可的第三人。交易所認可的第三人質(zhì)押須委托經(jīng)紀會(huì )員辦理，經(jīng)紀會(huì )員持其交易所認可的第三人的權利憑證辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，應提供交易所認可的第三人的專(zhuān)項授權書(shū)。
（2）標準倉單質(zhì)押時(shí)，以辦理日前一日該品種最近交割月份合約的結算價(jià)為基準價(jià)計算其市值；標準倉單質(zhì)押資金不得超過(guò)其市值的80%。
（3）標準倉單質(zhì)押交易所以頭寸形式釋放的形式增加客戶(hù)的交易保證金，質(zhì)押資金只能用于期貨交易不能出金，相應的手續費、交割貨款、債權和債務(wù)只能用貨幣資金結清；交易所按約定的標準收取質(zhì)押手續費。
（4）權利憑證每次質(zhì)押期限為六個(gè)月。期滿(mǎn)后會(huì )員提供書(shū)面申請，可延期三個(gè)月。延期屆滿(mǎn)仍需質(zhì)押的，須重新辦理手續。權利憑證質(zhì)押期限及延期必須在其有效期內。
（5）質(zhì)押期限內，當質(zhì)押物的市值漲跌幅度達到10%及以上（含10％）時(shí)，交易所可以按照核算后需要調整的質(zhì)押資金出具調增（減）質(zhì)押資金通知書(shū)，期貨經(jīng)紀公司同時(shí)調整客戶(hù)的保證金。
3、倉單期轉現
（1）期貨轉現貨（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期轉現）是指持有同一交割月份合約的買(mǎi)賣(mài)雙方之間達成現貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議后，變期貨部位為現貨部位的交易。
（2）達成期轉現協(xié)議的雙方共同向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持倉按雙方達成的平倉價(jià)格由交易所代為平倉（現貨的買(mǎi)方在期貨市場(chǎng)應當持有多頭部位，現貨的賣(mài)方在期貨市場(chǎng)應當持有空頭部位）。同時(shí)雙方按達成的現貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議進(jìn)行與期貨合約標的物種類(lèi)相同、數量相當的現貨交換。
（3）期轉現流程：
A、期貨合約自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進(jìn)行期轉現。
B、買(mǎi)賣(mài)雙方可以通過(guò)交易所會(huì )員服務(wù)系統發(fā)布期轉現意向。持有同一交割月份合約的買(mǎi)賣(mài)雙方達成協(xié)議并按規定填寫(xiě)《期貨轉現貨協(xié)議（審批）表》后，在每個(gè)交易日的下午2時(shí)之前到交易所結算部辦理期轉現審批手續。
C、交易所批準后，期轉現的買(mǎi)賣(mài)雙方持有的期貨持倉，由交易所在審批日的下午3時(shí)之后，按買(mǎi)賣(mài)雙方達成的平倉價(jià)格平倉。買(mǎi)賣(mài)雙方達成的平倉價(jià)格應當在審批日合約價(jià)格限制的范圍內。
D、用標準倉單進(jìn)行期轉現，可由交易所進(jìn)行貨款劃轉。
買(mǎi)方填報《期貨轉現貨協(xié)議（審批）表》前應當有20%以上的貨款，貨款不足的不予批準或辦理。
《期貨轉現貨協(xié)議（審批）表》批準后的下一交易日，買(mǎi)賣(mài)雙方于下午2時(shí)之前到交易所辦理有關(guān)手續。倉單的傳遞和貨款的劃轉參照本細則第九條執行。
增值稅專(zhuān)用發(fā)票由賣(mài)方投資者向買(mǎi)方投資者按照雙方商定的交貨價(jià)格開(kāi)具，具體辦法按照本細則第十一條的有關(guān)規定執行。
買(mǎi)賣(mài)雙方的相應持倉平倉后，辦理標準倉單過(guò)戶(hù)手續時(shí)，賣(mài)方未能如數交付標準倉單或買(mǎi)方未能如數解付貨款的，由交易所按照買(mǎi)賣(mài)雙方達成的交貨價(jià)格代扣違約方違約部分20%的違約金支付給守約方。
E、非標準倉單的期轉現，貨款劃轉方式由雙方協(xié)商確定。
用標準倉單以外的PTA進(jìn)行期轉現時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方應當提供相關(guān)現貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議。
用標準倉單以外的PTA進(jìn)行期轉現，貨物交收和貨款劃轉由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)商確定。由此產(chǎn)生的糾紛自行解決，交易所對此不承擔責任。
F、交易所適時(shí)公布期轉現的有關(guān)信息。
4、倉單過(guò)戶(hù)
標準倉單的轉讓是指會(huì )員自行協(xié)商買(mǎi)賣(mài)標準倉單的行為。
轉讓標準倉單應符合以下規定：
（1）投資者的標準倉單轉讓須委托會(huì )員辦理；
（2）達成轉讓意向的買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì )員應填寫(xiě)《標準倉單轉讓申請表》，并加蓋會(huì )員單位公章；
（3）交易所對《標準倉單轉讓申請表》審核批準后，為買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì )員辦理標準倉單過(guò)戶(hù)和貨款結算劃轉等手續；
（4）標準倉單轉讓時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方各自負擔2元/噸的手續費；
（5）標準倉單轉讓的貨款劃轉及增值稅專(zhuān)用發(fā)票的開(kāi)具、傳遞參照《鄭州商品交易所精對苯二甲酸交割細則》執行。
5、倉單注銷(xiāo)
（1）標準倉單注銷(xiāo)是指標準倉單合法持有人到交易所辦理標準倉單提貨手續的過(guò)程。
（2）標準倉單注銷(xiāo)應當通過(guò)會(huì )員向交易所結算部提交標準倉單注銷(xiāo)申請及相應的《標準倉單持有憑證》。
（3）交易所結算部根據會(huì )員申請及倉庫的標準倉單情況開(kāi)具標準倉單注銷(xiāo)相關(guān)單據，同時(shí)收回原《標準倉單持有憑證》；如有剩余，開(kāi)具新的《標準倉單持有憑證》。會(huì )員持結算部開(kāi)具的標準倉單注銷(xiāo)單據到交易所交割部開(kāi)具《提貨通知單》。
（4）投資者應自交易所開(kāi)出《提貨通知單》之日起五個(gè)工作日內，持《提貨通知單》（原件）、提貨人身份證、提貨人所在單位證明到交割倉庫辦理提貨手續，并預交各項費用。
逾期未辦理提貨手續的，按現貨提貨單處理，交割倉庫不再保證全部商品質(zhì)量符合期貨合約規定的標準。
（5）自《提貨通知單》開(kāi)具之日起五個(gè)工作日內，投資者對貨物質(zhì)量有異議的，可對有異議的項目書(shū)面向交易所申請一次復檢。交易所收到復檢申請之日起兩個(gè)工作日內安排重新抽樣等復檢事宜。
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