淺析行政處罰的事實(shí)依據——案件事實(shí)
行政處罰是執法機關(guān)根據違法事實(shí)的具體情況而決定適用相應法律的專(zhuān)門(mén)活動(dòng)。案件事實(shí)是行政處罰的必要依據，是行政處罰活動(dòng)的觸發(fā)點(diǎn)。因此，分析案件事實(shí)具體的含義、特點(diǎn)、構成要素等內在的東西，對于我們更加完整地認定違法事實(shí)、更加準確地適用法律具有重要意義。
一、案件事實(shí)的特點(diǎn)
在執法實(shí)踐中，我們一般情況下將非法事實(shí)、違法行為、案件事實(shí)等用語(yǔ)等同使用，并不區分他們之間的不同的含義。但實(shí)際上三者之間還是有一定的差別。我們在這里重點(diǎn)要探討的是行政違法的事實(shí)根據——案件事實(shí)。概括地講，案件事實(shí)是對當事人違法行為或事實(shí)的法律化，或者說(shuō)是具體的法律規范對當事人違法行為的有關(guān)要素進(jìn)行選擇和最終確認的結果。要全面認識案件事實(shí)，至少需要把握以下四個(gè)方面的特點(diǎn)：
1.案件事實(shí)是對已經(jīng)發(fā)生的當事人違法行為的再現和復制，不是原始狀態(tài)的事實(shí)。無(wú)論何種違法案件，隨著(zhù)案件的發(fā)生，相關(guān)的違法行為已經(jīng)不可逆轉地成為過(guò)去（對于持續性的違法行為而言，相當一部分部分違法行為成為“歷史”）。即使運用最先進(jìn)的復制手段，也不可能完全再現過(guò)去的行為全貌。因此，案件事實(shí)只能是對違法行為一定程度的再現或反映，無(wú)法達到完全的真實(shí)和全面，并且這種反映是法律要求的最低程度的反映。
2.案件事實(shí)反映了違法行為中具有法律意義的一部分組成要素。違法行為可能非常簡(jiǎn)單，但如果所有構成要素全部反映和再現，也是不可能的，并且對于案件的依法處理也沒(méi)有實(shí)際的意義。例如：違法事實(shí)發(fā)生時(shí)的光照、溫度等天氣條件。案件事實(shí)是對已經(jīng)發(fā)生的違法行為構成要素的選擇性的證明和再現，只有具有法律意義的構成要素才需要證明和再現，其他均不涉及。所謂具有法律意義的構成要素，通俗地講就是在執法過(guò)程中使用到的要素：比如，當事人的姓名，事關(guān)違法責任的承擔主體；當事人的年齡，事關(guān)行政違法責任能力的認定；當事人的住址，事關(guān)有關(guān)法律文書(shū)的送達；違法行為發(fā)生的時(shí)間，事關(guān)對當事人責任追究的時(shí)效；違法行為發(fā)生的地點(diǎn)，事關(guān)行政處罰案件的管轄等等。這就要求我們必須關(guān)注相應法律事實(shí)要素的獲取和認定，同時(shí)，又不能受到無(wú)關(guān)要素的干擾和影響。
3.案件事實(shí)是靠證據材料證明和認定的事實(shí)，違法行為自身不會(huì )證明和認定自己。和其他通過(guò)自然技術(shù)手段對有關(guān)事實(shí)狀態(tài)的模擬、復制和重現相比，對違法行為的證明和認定是通過(guò)法律技術(shù)手段實(shí)現的，雖然在認定和證明的過(guò)程中可能也用到自然技術(shù)手段，但其已經(jīng)被法律化了，或者說(shuō)不再是純粹的自然技術(shù)手段，而已經(jīng)具有了法律規定的“標記”。比如對涉案物品的鑒定，本來(lái)是一門(mén)技術(shù)，但在執法實(shí)際中，通過(guò)現場(chǎng)抽樣、具有法律規定鑒定資質(zhì)的鑒定機構和鑒定人員的選擇和樣品的送檢、鑒定報告所具有的必要的法律內容和必備法律形式等，使得鑒定過(guò)程和鑒定報告演變成為法律技術(shù)手段。
具體來(lái)講，對違法行為的證明和認定所需要的法律技術(shù)手段就是我們常用的證據。不同的證據種類(lèi)，具有不同的外在表現形式和內在要求。要發(fā)揮證據的對待證事實(shí)的證明和固定作用，必須滿(mǎn)足遵循法律規定的證據規范，必須滿(mǎn)足證據的內在要求。
4.案件事實(shí)主要反映違法行為客觀(guān)構成要素，一般不涉及行為人的主觀(guān)狀態(tài)。就具體違法行為的構成要件來(lái)講，一般包括行為的客觀(guān)要件和主觀(guān)要件?？陀^(guān)要件是指行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節、后果等不以人的主觀(guān)意志為轉移的要素；主觀(guān)構成要件主要是指行為人對行為發(fā)生的主觀(guān)態(tài)度，包括故意和過(guò)失兩種狀態(tài)。但由于行政處罰效率優(yōu)先的價(jià)值追求，和一般的行政處罰對當事人影響的有限性、以及行政處罰后果受到司法審查和最終確認等原因，行政處罰中認定的案件事實(shí)主要涉及違法行為的客觀(guān)情況，一般不考慮違法當事人的主觀(guān)心理狀態(tài)。
二、案件事實(shí)的構成要素
不同性質(zhì)的案件，案件事實(shí)的構成要素存在比較大的差別。但無(wú)論如何，只有具有法律意義的事實(shí)要素才是構成案件事實(shí)的主要內容。按照《行政處罰法》的有關(guān)規定，案件事實(shí)包括兩類(lèi)。
1.基本的違法事實(shí)。一般涉及違法行為的客觀(guān)情況。主要包括：違法案件的當事人和同案人的基本情況：姓名、年齡、住址等；違法行為情況：行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節、經(jīng)過(guò)、結果等；涉案物品的情況：物品的種類(lèi)、規格、數量、品質(zhì)等；作、非法獲利情況：獲取的物品、金錢(qián)的數量等；行為人的作案工具；違法行為危害后果等?；镜倪`法事實(shí)是確定案件違法事實(shí)、繼而確定違法行為當事人法律責任的基本前提和基礎。因此，行政機關(guān)必須在查清基本違法事實(shí)的基礎上，才能對涉案的當事人正確適用法律。
2.自由裁量所依據的情節事實(shí)。也就是決定案件從輕、從重或免除處罰的事實(shí)。行政處罰之所以需要確定自由裁量的情節事實(shí)，主要是為了解決法律規定的原則性和違法行為的多變性之間的矛盾，而賦予執法機關(guān)在法律規定的范圍內，根據違法行為的具體情況，正確、合理地選擇并確定處罰的種類(lèi)、幅度，使行政處罰權力的行使在合法的前提下達到合理的要求，以最大限度地實(shí)現行政處罰的效能。
自由裁量所依據的情節事實(shí)主要包括三種情況：一是免除處罰的情況。例如：當事人未到法定行政責任年齡、當事人患有精神病或全部喪失行政責任能力、已經(jīng)超過(guò)追訴時(shí)效、情節輕微等。二是從輕和減輕處罰及其情節和事由。例如：主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果、受他人脅迫有違法行為、配合執法機關(guān)查處違法行為有立功表現、已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的人實(shí)施違法行為等情節或者事由。三是從重處罰及其情節和事由。根據行政立法精神和行政處罰實(shí)際，行為人實(shí)施違法行為后果嚴重、危害性大、屢查屢犯、性質(zhì)惡劣等，都應當認定是從重處罰情節和事由。
從輕處罰，是行政機關(guān)對當事人實(shí)施的違法行為在法定幅度內的中線(xiàn)以下予以處罰。減輕處罰，是行政機關(guān)對當事人實(shí)施的違法行為在法定最低幅度以下予以處罰。從重處罰，是行政主體對當事人實(shí)施的違法行為在法定幅度內的中等水準以上予以處罰。
認識行政違法事實(shí)的構成要素，要求執法人員在執法實(shí)踐中，一方面查清基本的違法事實(shí)，另一方面也要查清決定案件從輕、從重或免除處罰的情節事實(shí)。
三、違法事實(shí)清楚的一般標準
違法事實(shí)清楚的一般標準，是指能夠滿(mǎn)足執法要求的最低限度的事實(shí)要求，主要體現在違法事實(shí)是否達到了事實(shí)清楚的標準。違法事實(shí)清楚是對案件事實(shí)清晰、完整和確定程度的定性化的要求，沒(méi)有也不可能存在量化的標準。在案件辦理過(guò)程中的不同階段，大致存在三個(gè)不同的標準：立案標準、調查取證標準、定案標準。
1.立案標準。立案標準是（法律）條文事實(shí)表面清楚。所謂條文事實(shí)表面清楚，是指法律條文規定的、高度抽象的案件事實(shí)達到表面的確信。在這個(gè)階段，立案材料的數量有限，具體形式也比較單一，甚至沒(méi)有涉及到具體的當事人，只要有證據材料證明法律條文涉及的一個(gè)或若干個(gè)事實(shí)要素清晰、或有涉嫌的違法行為得到初步的確認，從提高行政執法效率、盡快將有關(guān)違法行為納入調查處理程序、迅速制止違法活動(dòng)等方面考慮，執法機關(guān)即可認為立案所需要的事實(shí)是清楚的,并可以此為據對案件進(jìn)行立案調查。在這個(gè)階段，立案材料所初步認定事實(shí)還需要在后續全面調查取證中進(jìn)一步確認。因此，沒(méi)有必要對立案事實(shí)進(jìn)行完全的確認并確信。
2.調查取證標準。調查取證階段是案件事實(shí)得到不斷認定、不斷清晰和完整的過(guò)程。證據對案件事實(shí)的證明標準處于不定狀態(tài)，對事實(shí)的認定往往是暫時(shí)的、部分的、或者片面的，具體標準處在不斷變化中，不可能形成一個(gè)具體的確定的標準。
3.定案標準。定案標準是案件事實(shí)清楚，核心事實(shí)確信無(wú)疑。在案件定案階段，要對證據證明的案件事實(shí)進(jìn)行全面的審查，對案件事實(shí)進(jìn)行全面認定。對于非核心的案件事實(shí)，需要達到基本清楚的標準（相關(guān)事實(shí)要采信具有較高證明優(yōu)勢的證據，但可能存在特殊情況下的疑點(diǎn)）；對于案件核心的事實(shí)，要達到確信無(wú)疑的標準，或者說(shuō)要到達排除合理懷疑的標準。所謂合理的懷疑，是指一般常理情況下，具有一般認知水平的人認為是合理的、無(wú)疑的。舉個(gè)例子：如果要檢查一個(gè)大貨車(chē)是否非法運輸卷煙，只要認真檢查了貨箱、駕駛室后沒(méi)有發(fā)現非法卷煙，我們就可以認定該貨車(chē)沒(méi)有運輸非法卷煙；但如果要檢查同樣的貨車(chē)是否運輸毒品，則情況就完全不一樣了。前者，我們可以排除合理的懷疑，對于后者，就不能排除合理的懷疑。
定案標準反映在案件事實(shí)的證據上，就是證據確鑿、充分：核心事實(shí)要素均具有證明的證據；每一個(gè)證據均起到證明作用；各個(gè)證據之間排除矛盾和合理的懷疑；各個(gè)證據形成順暢的證據鏈條，并且共同形成支持案件主要事實(shí)的證據體系。
四、案件事實(shí)清楚的層次
案件事實(shí)清楚層次也就是如何才能做到案件的事實(shí)清楚。一般來(lái)講，案件事實(shí)清楚至少包括兩個(gè)方面：表面清楚和實(shí)質(zhì)清楚。
1.表面清楚。表面清楚，就是行政處罰文書(shū)對案件事實(shí)的敘述必須清楚。以行政處罰案件為例：從立案開(kāi)始，案件調查取證、案件調查終結報告、案件審批、先行告知、處罰決定以及對案件的實(shí)際執行的整個(gè)過(guò)程中，除了立案環(huán)節以及案件調查取證環(huán)節對案件的有關(guān)事實(shí)的敘述存在必然的偏差外，其他每一個(gè)環(huán)節的執法文書(shū)對案件事實(shí)的敘述和反映都必須清楚：一是事實(shí)敘述和具體執法文書(shū)的要求相適應；二是不同執法文書(shū)之間在違法事實(shí)的敘述方面沒(méi)有矛盾：當事人的基本情況、案件時(shí)間、地點(diǎn)、情節、涉案物品等都應當一致，否則，就可能出現處罰決定所依據違法事實(shí)的錯誤。
2.實(shí)質(zhì)清楚。實(shí)質(zhì)清楚，就是對于執法文書(shū)敘述的案件事實(shí)要素，都存在合法有效的證據予以證明。每一個(gè)事實(shí)要素均有證據予以證明；證明同一個(gè)事實(shí)要素的各個(gè)證據之間不存在矛盾和沖突的地方；證明核心事實(shí)要素的證據能夠排除合理的懷疑；各個(gè)證據形成一致的證據鏈條，并且共同形成支持案件主要事實(shí)的證據體系，最終達到適用法律對案件事實(shí)完整、確定、清晰的要求。
總之，做到從內在特點(diǎn)上全面認識案件事實(shí)，同時(shí)把握案件事實(shí)的必要構成要素，掌握案件事實(shí)清楚的一般標準，并在表面清楚和實(shí)質(zhì)清楚兩個(gè)方面保證案件事實(shí)的清晰和完整，就為我們在具體的執法活動(dòng)中準確認定事實(shí)、正確適用法律、以及明確法律責任方面奠定堅實(shí)的基礎。
（本文是在“關(guān)于行政執法的事實(shí)依據”的基礎上修改而成，并作為省煙草學(xué)會(huì )專(zhuān)賣(mài)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )學(xué)術(shù)交流論文提交該會(huì )）
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