信披遺漏違規買(mǎi)股 零七股份高管與股東接連受罰
今年7月初，零七股份（000007）發(fā)布高管、股東增持維穩公告，由于股票一直停牌，截至目前尚無(wú)高管增持自家股份，但在此期間公司重要股東卻因違規買(mǎi)賣(mài)股票被證監會(huì )行政處罰。而日前公司、前任及在任高管又因信披存在重大遺漏收到證監會(huì )行政處罰告知書(shū)。據深交所公開(kāi)信息顯示，兩年以來(lái)，零七股份尚無(wú)一位高管增持自家股份。雖然高管增持股份一事尚未可知，但公司股東卻因為違規買(mǎi)賣(mài)股票受到證監會(huì )行政處罰。今年8月份，零七股份股東劉榕受到證監會(huì )行政處罰，并被處以60萬(wàn)元罰款。據了解，自2014年5月22日，劉榕決策并實(shí)際操作“劉榕”普通證券賬戶(hù)、“劉樂(lè )”普通證券賬戶(hù)和融資融券賬戶(hù)、“王錚錚”普通證券賬戶(hù)和融資融券賬戶(hù)等5個(gè)涉案證券賬戶(hù)，陸續買(mǎi)入零七股份股票。2014年9月25日，以上5個(gè)涉案證券賬戶(hù)合計持有零七股份股票12210158股，首次超過(guò)零七股份已發(fā)行股份比例的5%，達到5.29%；2014年10月15日，合計持有零七股份股票17321915股，占比7.50%，達到峰值；截至2015年3月19日，合計持有零七股份股票16531917股，占比7.16%。劉榕作為上述5個(gè)涉案證券賬戶(hù)的實(shí)際控制人，未依照《證券法》第八十六條的規定履行報告、通知及公告義務(wù)，是有關(guān)違法行為的責任人。此外，零七股份未及時(shí)披露重大借款事項及重大訴訟事項直接負責的主管人員和其他直接負責人員為：練衛飛、柴寶亭、葉健勇、黃曉峰、戴光、陳亮、劉彩榮、馮軍武。證監會(huì )擬對練衛飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對戴光、劉彩榮給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；對柴寶亭、葉健勇等5人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。鑒于實(shí)際控制人及前任董事長(cháng)練衛飛情節較為嚴重，依據《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條的規定，擬對練衛飛采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
實(shí)控人態(tài)度“驟變” 浙江新光敗走*ST金路
“當地主要領(lǐng)導的變動(dòng)，一定程度上也影響了金路的重組”，上述資本市場(chǎng)人士表示，德陽(yáng)上市公司數量本來(lái)就很少，二重如今又已退市，相比于被新光股份借殼，國資委肯定更傾向由自己來(lái)主導金路重組，畢竟上市公司的平臺很珍貴。曾拋出借殼*ST金路（000510）上市的浙江房企新光集團，如今便已開(kāi)始商討公司的退出事宜。四川本土一位資本市場(chǎng)人士指出，由于*ST金路已連續虧損兩年，若公司今年繼續虧損，明年將面臨暫停上市的風(fēng)險。如今，新光集團已基本放棄了本次重組，那么*ST金路便只能依靠“吃補藥”來(lái)實(shí)現扭虧。從時(shí)間上看，公司本年度已無(wú)重組可能。令人意想不到的是，神秘人劉江東突然半路殺出，自今年8月開(kāi)始大舉買(mǎi)入*ST金路股票。截至8月31日，其合計持有公司10%的股權，并成為公司第一大股東。同時(shí)，在今年9月召開(kāi)的第一次臨時(shí)董事局會(huì )議上，劉江東當選*ST金路總裁。不過(guò)，記者獲得的一份德陽(yáng)國資委下發(fā)的文件卻顯示，“關(guān)于推進(jìn)金路集團重組工作，我委一貫秉承依法依規按程序辦理的原則處理重組過(guò)程中遇到的問(wèn)題。對此，我委認為無(wú)需再作承諾和出具意見(jiàn)?！狈N種跡象表明，德陽(yáng)國資委對新光股份借殼*ST金路的態(tài)度或已悄然改變。
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