中國證券網(wǎng)訊（記者 吳綺玥）7月8日，上交所發(fā)布4份關(guān)于違規減持的處理決定，包括2份通報批評和2份監管關(guān)注。
具體來(lái)看，華海藥業(yè)時(shí)任副總經(jīng)理王飚于2014年年度報告披露前30日內（2015年3月20日）賣(mài)出公司股票4萬(wàn)股，違反了董監高人員不得在“窗口期”買(mǎi)賣(mài)的相關(guān)規定。青海華鼎二股東沈付興在今年3月先后買(mǎi)入又賣(mài)出公司股份，期間獲利187萬(wàn)元，構成短線(xiàn)交易。故上交所對上述二人予以通報批評的決定。
另外，自2007年9月3日至2015年5月19日，東方通信遭到其大股東東信集團陸續減持，累計達到總股本的5.69%。而維科精華的第二、三大股東（兩者為一致行動(dòng)人）在2011年4月7日至2015年5月18日期間，合計減持公司股份占總股本的5.43%。由于上述兩家公司的股東在減持公司股份時(shí)已然越過(guò)5%紅線(xiàn)，屬于違規減持，故上交所對其實(shí)施監管關(guān)注措施。
按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定，持股超過(guò)5%以上的股東，在增減持達到已發(fā)行股份的5%時(shí)，應及時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)并履行權益變動(dòng)的披露義務(wù)。
據統計，近期上交所已集中處理涉及股東、董監高違規減持案例共計9件。其中，通報批評2件；監管關(guān)注7件，涉及公司包括玉龍股份、長(cháng)園集團等。違規的主要原因包括減持達到5%未及時(shí)停止交易并履行信息披露義務(wù)、短線(xiàn)交易、窗口期違規等。
同時(shí)，據記者了解，目前上交所尚有6件涉及股東及董監高減持違規的案件正在處理進(jìn)程中，其中擬予以通報批評6件，涉及6人次；監管關(guān)注1件，涉及2人次。而超比例減持仍是違規的主要原因。
對于集中出現的違規現象，上交所表示，將秉持一貫依法監管、違規必究的原則，繼續維護市場(chǎng)交易的公平和有序。
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