融資融券交易權限申請今起受理

時(shí)間：2010年03月23日 02:01:45 中財網(wǎng)

　　深滬交易所發(fā)布融資融券交易試點(diǎn)會(huì )員業(yè)務(wù)指南
　　深滬交易所發(fā)布公告稱(chēng)，自今日起將接受試點(diǎn)會(huì )員融資融券交易權限申請。與此同時(shí)，兩個(gè)交易所各自發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)會(huì )員業(yè)務(wù)指南》。
　　公告規定，試點(diǎn)會(huì )員應當在取得業(yè)務(wù)許可后按照《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細則》、《融資融券交易試點(diǎn)會(huì )員業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求和程序向交易所提交融資融券交易權限申請。試點(diǎn)券商須在中登上海、深圳分公司辦理相關(guān)證券及資金專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續，并向交易所報備。深滬交易所開(kāi)始接受融資融券交易申報的具體時(shí)間，則另行通知。
　　兩個(gè)交易所的業(yè)務(wù)指南強調了融資融券保證金比例、維持擔保比例與保證金可用余額管理。投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%.
　　在交易信息披露與風(fēng)險監控方面，兩個(gè)交易所提出了相關(guān)的具體要求。
　　深交所要求會(huì )員定期進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)信息報告。一方面是每月融資融券業(yè)務(wù)信息報告。包括向客戶(hù)公布的標的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率、已開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的數量、對全體客戶(hù)和前十名客戶(hù)的融資和融券信息、強制平倉的客戶(hù)數量等。另一方面是客戶(hù)特定證券賣(mài)出情況月報。另外，深交所還規定，會(huì )員應客戶(hù)要求為客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易權限的，應當遵守深交所創(chuàng )業(yè)板適當性管理的相關(guān)要求。
　　上交所規定了對交易信息進(jìn)行公告的幾種具體情形，其中包括：?jiǎn)沃粯说淖C券的融資余額達到或超過(guò)該證券上市可流通市值20%時(shí)，將于次一交易日開(kāi)市前向市場(chǎng)發(fā)布提示公告；當上述比例達到25%時(shí)，可于次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；當單只標的證券的當日融資買(mǎi)入數量達到當日該證券總交易量的50%時(shí)，將于下一交易日開(kāi)市前公布當日融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出金額最大的五家會(huì )員名稱(chēng)。
　　在融資融券規模管理上，上交所規定：?jiǎn)沃粯说淖C券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布；當單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時(shí)，可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。