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第一講 緒論：“文化”概說(shuō)
本章教學(xué)重點(diǎn)提要：掌握“文化”的內涵，“中西文化交流史”研究的內容、特點(diǎn)，法、英、日、中國的學(xué)科發(fā)展史和研究動(dòng)態(tài)。（4—5課時(shí)）
一、西文“文化”詞義疏證
國際聯(lián)盟（1920.1—1946.4）曾以“大象”為議題，懸賞征文。于是，英國人寫(xiě)了《英國治下非洲的獵象事業(yè)》，法國人卻作了一篇《象的戀愛(ài)論》，意大利人哼出《象呵，象呵》的詩(shī)句，德國人提筆寫(xiě)就了《關(guān)于象之研究》序言，而波蘭人則寫(xiě)了一篇政論文，題為《波蘭的主權與象之關(guān)系》。
為什么不同國家的人會(huì )有不同的感受呢？這是因為，不同的國民有著(zhù)自己區別于其他國民的特殊的生活方式、思維方式、價(jià)值尺度、審美情趣、情感意向和心理素質(zhì)等。一句話(huà)，他們有著(zhù)把自己與它人相區別的獨具特色的“文化”。
那么，什么是文化呢？
英文Culture（文化）一詞，來(lái)源于拉丁文Cultura，原意是耕作、培養、教育、發(fā)展、尊重的意思。而拉丁文Cultura是由拉丁文Cultus演化而來(lái)的。Cultus包含兩種涵義：
（1） Cultus deorum，指為敬神而耕作；
（2） Cultus agori，指為生計而耕作。
因此，Cultus在物質(zhì)活動(dòng)方面的涵義意味著(zhù)生存需要，改造自然而獲取收獲物；在精神活動(dòng)方面則涉及宗教崇拜和社會(huì )成員的行為規范。Cultus 一詞反映出在“耕作”這種生產(chǎn)勞動(dòng)中所體現出來(lái)的人的思維活動(dòng)軌跡，即為什么而耕作？以后，Cultus漸被Culture取代，產(chǎn)生了該詞（Cultus）的轉義，意為耕作、培養、教育、發(fā)展、尊重等。羅馬著(zhù)名演說(shuō)家西塞羅（前106—前43年）在他的“智慧文化即哲學(xué)”這句名言中，非常確切地表達了這種轉義。這樣，文化概念擴大了，它不僅包含人對自然界的有目的的影響（耕耘土地），也包含了人本身的培養和訓練，則此引伸出廣義文化觀(guān)念。
在古希臘、羅馬時(shí)期，隨著(zhù)人類(lèi)活動(dòng)的復雜化和分化，政治生活、城市社會(huì )生活以及培育人和公民具有參加這些的生活的必需的品質(zhì)和能力，都逐漸被列入文化概念之中。希臘人把“有教養”看成是他們與“無(wú)文化的”野蠻人的主要區別。在羅馬時(shí)代后期，“文化”一詞對城市的社會(huì )生活方式給予肯定，致使該詞接近于以后產(chǎn)生的“文明”概念。
在中世紀，把文化教育理解為人用勞動(dòng)改造自然界的明顯趨勢，逐漸被神學(xué)觀(guān)念所壓倒。“文化”概念被根本不同的“祭祀”這一術(shù)語(yǔ)所排斥，人們的著(zhù)眼點(diǎn)便從人的積極改造的能力轉到神的創(chuàng )造力上。
到文藝復興時(shí)代，當時(shí)進(jìn)步思想家起來(lái)反對基督教神學(xué)思想的強大勢力，主張恢復古希臘、羅馬的文化。文化概念列入了農業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)及教育等不同形式的人類(lèi)活動(dòng)，因而該概念具體化、擴大化了。這時(shí)，文化被理解為與自然的，天然的狀態(tài)相反的“東西”，作為社會(huì )人的形成過(guò)程。
由于“文化”內涵的逐步擴大，該概念逐漸衍化為一個(gè)獨立的概念。德國法學(xué)家S•普芬多夫（1632—1694）是第一個(gè)把“文化”概念作為獨立概念使用的人。他認為：“文化”是社會(huì )人的活動(dòng)所創(chuàng )造的東西和依賴(lài)于人和社會(huì )生活而存在的東西之總和。（參見(jiàn)；I•尼德曼；《文化的產(chǎn)生及其概念和補充概念—從西塞羅到赫德?tīng)柕难葑儭?，佛羅倫薩1941年版。）
二、中文“文化”之詞源
將Culture一詞譯作“文化”，有中國的文化背景。漢語(yǔ)中的“文”本有“文雅”、“文字”等義。作為“文化”，其根本涵義是指“文治教化”，并與“武威”相對。西漢劉向《說(shuō)苑指武》說(shuō)：“凡武之興，為不服也。文化不改，然后加誅。”這可能是“文化”一詞最早的出處。這兒的“文化”是指與“武功”相對應的“文治”。
《周易•賁卦•彖傳》說(shuō)：“觀(guān)乎天文，以察時(shí)變；觀(guān)乎人文，以化成天下。”“文明以至，人文也。”“天文”與“人文”合在一起，容納了自然與人的一切。東漢荀悅（148—209）曾說(shuō)：“宣文教以張其化，立武備以秉其威。”類(lèi)似的說(shuō)法還有“文化內輯，武功解悠”（晉代束皙《補〈亡詩(shī)•由儀上〉》）等。
三、“文明”詞源及其與“文化”之區別
隨著(zhù)近代資本主義的興起，啟蒙思想家對封建傳統文化的反思和批判，引起了人們對整個(gè)文化問(wèn)題的重視。進(jìn)入18世紀，隨著(zhù)歷史哲學(xué)（與自然史和文化史相對立）的產(chǎn)生，文化成為一個(gè)專(zhuān)門(mén)的論題。18世紀的啟蒙心想家們嘗試著(zhù)去揭示文化發(fā)展的動(dòng)力，揭示在創(chuàng )造、推廣文化的過(guò)程中所存在的矛盾。啟蒙思想家在討論文化時(shí)，往往把文化歷史過(guò)程的內容歸結為人類(lèi)理性的發(fā)展。他們在討論社會(huì )進(jìn)步、社會(huì )發(fā)展階段的標準時(shí)，提出了野蠻與文明的相互關(guān)系問(wèn)題，并賦予往日的“文明”觀(guān)念以全新的意義。這樣，“文化”這個(gè)把人類(lèi)的自然、原始、野蠻與社會(huì )、進(jìn)步、文明狀態(tài)對立起來(lái)的概念，與文明“概念發(fā)生了聯(lián)系，兩者的內涵開(kāi)始互含。
“文明”（Civilisation）一詞，源于拉丁文civis（公民）、civilis （公民的）。Civilis（公民的）一詞有兩種基本意義：一指作為一定社會(huì )成員的公民（如羅馬公民）所特有的；二指對公民有益的。“文明”一詞具有公民的地位、權利及品格修養、公民生活等涵義。顯而易見(jiàn)，文明一詞與古代都市的存在緊密相聯(lián)。直到17世紀中期，“文明”概念才作為學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)使用。不過(guò)，“文明”概念在當時(shí)更多的是強調社會(huì )發(fā)展階段或社會(huì )發(fā)展水平（詳見(jiàn)16世紀中晚期M•蒙田，18世紀中期盧梭的有關(guān)論述）。
四、諸“文化”定義和文化學(xué)理論述評
人們對于不同文化教育對人類(lèi)態(tài)度和行為的影響之興趣，只有在接觸了異質(zhì)文化以后才會(huì )發(fā)展起來(lái)。17世紀以來(lái)，關(guān)于各大陸及不同民族文化的知識不斷增長(cháng)，使得許多歐美學(xué)者認識到不同文化的差異和文化對于人類(lèi)行為的影響。一些人開(kāi)始探討文化概念，研究“文化”對人類(lèi)的影響。
以康德（1724—1804）和黑格爾（1770—1831）為代表的德國古典哲學(xué)家，對“文化”概念的探討作出了很大貢獻?？档驴疾炝宋幕l(fā)展在全部文化史過(guò)程中的矛盾性和對抗性，并根據倫理的發(fā)展提出了文化進(jìn)步的思想。他還探討了文化的地位、功能、含義等問(wèn)題。他認為，文化是在公民社會(huì )形成過(guò)程中產(chǎn)生和形成的，文化標志著(zhù)人類(lèi)從自然狀態(tài)向社會(huì )狀態(tài)的轉變。（《人類(lèi)歷史的假設開(kāi)端》1786年；《評赫德?tīng)柕乃枷搿?785年。）康德把“文化”界定為：“有理性的實(shí)體為了一定的目的而進(jìn)行的能力之創(chuàng )造”。（《判斷力的批判》，1790年。）在這兒，“有理性的實(shí)體”，即指各個(gè)社會(huì )成員及其整體。
19世紀60年代以來(lái)，隨著(zhù)查爾斯•達爾文提出生物及人類(lèi)進(jìn)化學(xué)說(shuō)（《物種起源》1859年，《人類(lèi)的遺傳》1871年），人類(lèi)學(xué)各分支的偉大先驅者依照達爾文主義的原則建立起一門(mén)關(guān)于人類(lèi)的科學(xué)—人類(lèi)學(xué)。人類(lèi)學(xué)在早期與民族學(xué)緊密相聯(lián)，幾乎包括了對人類(lèi)的各種研究。當時(shí)許多民族學(xué)家利用旅行家和傳教士帶回的關(guān)于“原始”部族的大量記錄，編纂民族資料，著(zhù)重研究風(fēng)俗、制度史，在人類(lèi)學(xué)和人種志學(xué)范圍內開(kāi)始了對文化的研究。這樣，文化學(xué)研究從一開(kāi)始就與民族學(xué)、人類(lèi)學(xué)緊密結合。文化需要語(yǔ)言傳遞，于是語(yǔ)言學(xué)發(fā)展起來(lái)，并成為人類(lèi)學(xué)的分支。研究史前文化，需要考古學(xué)，于是，考古學(xué)與民族學(xué)休戚相關(guān)。（參見(jiàn)[美]F•伊根：《民族學(xué)與社會(huì )人類(lèi)學(xué)的一百年》，載《民族譯叢》1981年2期。另參見(jiàn)[日]祖父江孝男《世界各國關(guān)于“人類(lèi)學(xué)”和“民族學(xué)”等詞的用法，載《民族譯叢》1984年3期?！?div style="height:15px;">
1871年，英國學(xué)者愛(ài)德華•B•泰勤（1832—1917）第一次把“文化”術(shù)語(yǔ)引入人類(lèi)學(xué)。他把“文化”定義為；“文化或文明，就其廣泛的民族學(xué)意義來(lái)說(shuō)，乃是一個(gè)‘復合體’，包括知識、信仰、藝術(shù)、道德、法律、習俗，以及作為社會(huì )一員的人所獲得的任何能力和習慣。”（E•B•Tyloy，Primitive Culture，Vol.I，p.1）由于泰勒對人類(lèi)學(xué)、文化學(xué)作出的貢獻，西方學(xué)者把他尊為“人類(lèi)學(xué)之父”。
泰勒所下的定義對“文化”概念作了極為廣義的解釋?zhuān)涠x至少包含三層意義：
（1）“文化”是由作為社會(huì )成員的人獲得并掌握的東西，因而必須明確地同人類(lèi)本能的生物學(xué)遺傳或先天性行動(dòng)方式（如條件反射）區別開(kāi)來(lái)，即“文化”是超有機體存在的；
（2）“文化”是與個(gè)人無(wú)關(guān)的，由社會(huì )遺傳的東西，因而“文化”也是超個(gè)人存在的；
（3）“文化”不是簡(jiǎn)單的、孤立的諸要素雜亂無(wú)章的堆砌物，而是諸要素復雜結合所產(chǎn)生的統一總體，該統一體具有結構性。
18世紀的啟蒙思想家和哲學(xué)家們在探險討文化時(shí)，主要思考文化與自然、文明與野蠻的關(guān)系問(wèn)題，并未涉及某種具體的“文化”。從這個(gè)意義上說(shuō)，當時(shí)的文化研究還不成其為一門(mén)學(xué)科。自E•B•泰勒以來(lái)的人類(lèi)學(xué)家則真正開(kāi)始了文化學(xué)研究。當時(shí)，人類(lèi)學(xué)家研究的中心問(wèn)題是文化的演變，即一種文化內部在時(shí)間、空間上的種種變化或差異問(wèn)題。研究“一種文化”的變化過(guò)程時(shí)，學(xué)者們開(kāi)始識別不同的文化類(lèi)型 ；由于研究的需要，他們又引入了“文化區域”、“文化傳播”、“文化適應”等概念。在研究過(guò)程中，人們又提出了一種具體的文化是怎么產(chǎn)生、形成和發(fā)展的問(wèn)題，并各自對此作了回答。圍繞上述課題，學(xué)者們各自對文化定義作出規定，致使文化定義越衍越多，可以說(shuō)，有多少人研究文化，就有多少個(gè)文化定義。“文化”作為一個(gè)科學(xué)術(shù)語(yǔ)，在1920年以前只有6個(gè)不同的定義，而到1952年便已增加到160多個(gè)。時(shí)值今日，文化定義達數百種之多。
長(cháng)期以來(lái)，眾多學(xué)者根據自己的學(xué)科特點(diǎn)，從各個(gè)不同的角度描述了文化。綜合起來(lái)，他們對文化的理解，有以下4點(diǎn)是共同的：
A、超自然性。所謂文化，第一要義就在于它是對人的描述，它只與人以及人的活動(dòng)有關(guān)，大自然的一切均不屬文化的范疇。
B、超個(gè)人性。所謂文化，只是對作為群體或類(lèi)的人之描述，它所要體現的是人的群體本質(zhì)、群體現象，以及類(lèi)的本質(zhì)與類(lèi)的現象。文化不是對個(gè)別人的描述，僅體現個(gè)別人特征的現象不屬于文化現象。
C、區別與評價(jià)的依據。正因為文化是對人的群體或類(lèi)的本質(zhì)及現象特征的描述，所以文化就成為人的群體間相互區別，以及人類(lèi)與他類(lèi)相互區別的依據。“睡覺(jué)”這一活動(dòng)本身是不是人類(lèi)文化？不是。雖然睡覺(jué)是一種人類(lèi)的活動(dòng)，但動(dòng)物也有睡的活動(dòng)。沒(méi)有區分，便沒(méi)有評價(jià)。但“睡覺(jué)方式”就可以成為人類(lèi)文化，因為人類(lèi)和動(dòng)物在睡覺(jué)方式上可以完全區別開(kāi)來(lái)了，不同地區人的睡覺(jué)方式也可能不同。
D、文化現象一般包括三個(gè)方面：人們活動(dòng)的物質(zhì)財富、精神產(chǎn)品以及活動(dòng)方式本身。物質(zhì)財富，即物化的文化，亦稱(chēng)物質(zhì)文化；精神產(chǎn)品，即精神文化和社會(huì )文化（各種社會(huì )制度，社會(huì )關(guān)系組織），各種理論、觀(guān)念、心理以及與之相聯(lián)系的科學(xué)、宗教、文學(xué)、藝術(shù)、法律、道德等都屬于精神產(chǎn)品。之所以說(shuō)“物質(zhì)財富”、“精神產(chǎn)品”，而不說(shuō)“精神財富”，是因為人們所創(chuàng )造的物質(zhì)產(chǎn)品一般來(lái)說(shuō)均是可以稱(chēng)之為財富的東西，而精神產(chǎn)品則不然，它可能是財富，也可能是包袱、腐朽的東西。然而，這種包袱或腐朽的精神產(chǎn)品，仍可能成為某一民族、某一群體的文化?；顒?dòng)方式包括生產(chǎn)方式、組織方式、生存方式、生活方式、行為方式、思維方式、社會(huì )遺傳方式等七個(gè)主要方面，它是文化現象最基本的內容，因為正是這種活動(dòng)方式成為群體間相互區別、人類(lèi)與他類(lèi)相區別最基本、最有意義的依據。而這種活動(dòng)方式，既不屬于物質(zhì)財富的范疇，也不屬于精神財富產(chǎn)品的范疇，但受到后兩者的制約。
隨著(zhù)文化研究的深入，新課題不斷提出，從而造成兩個(gè)結果：一是呼喚新的文化理論產(chǎn)生；二是對跨學(xué)科的合作和綜合的要求迫切起來(lái)。隨著(zhù)文化理論的深化，新概念不斷引入，文化研究流派日衍紛繁，五花八門(mén)。著(zhù)名的文化學(xué)派有：歷史進(jìn)化派（摩爾根、泰勒、赫伯特•斯賓塞）、文化圈學(xué)說(shuō)（又稱(chēng)播化主義，代表人物有德國弗羅貝紐斯、F•格雷布納爾、奧地利施米特）、文化歷史學(xué)派（美國F•鮑阿土）、新康德主義文化哲學(xué)（德國E•卡西爾）、區域文明論（德國O•施本格勒、英國A•J•湯因比）、文化功能論（功能主義，代表人物英國馬凌諾夫斯基、A•布朗）、文化心理學(xué)派（美國R•本尼迪克特、M•米德）、結構主義（結構人類(lèi)學(xué)，代表人物有法國萊維•施特勞斯）、結構功能論（美國社會(huì )學(xué)家T•帕森斯、R•米爾通、E施爾斯）、符號人類(lèi)學(xué)（認知人類(lèi)學(xué)，代表人物克•吉爾茨、大衛•什內德國）、新進(jìn)化主義（美國L•懷特、M•D•薩赫林斯）、文化生態(tài)學(xué)（美國J•斯圖爾德）、生態(tài)人類(lèi)學(xué)（美國A•P•瓦伊達、G•吉爾茲）等等。
五、中西文化交流史研究的范疇
“中西文化交流史”，也有稱(chēng)“中外文化交流史”，在解放前稱(chēng)“中西交通史”。到20世紀80年代中期，該學(xué)科又被部分中國學(xué)者改稱(chēng)為“中西關(guān)系史”。
中西文化交流史研究的范疇，在地域上，所謂“中”，指今天中華人民共和國的版圖疆域。在中國的版圖內，中央王朝與邊區政權、部族的關(guān)系都是國內民族關(guān)系，而不是中外關(guān)系。我們不能以歷代占統治地位的封建王朝與歷史上的中國劃等號，更不能以漢族王朝與歷史上的中國劃等號。由于歷史上我國疆域 范圍的變遷，“中”與“外”的概念也隨著(zhù)歷史的發(fā)展不斷變化，在某一歷史階段屬于“外”的民族和地區，在另一歷史階段又融合到中華民族和中國版圖之中（如吐蕃和西藏地）；反之，一些曾經(jīng)屬于“中”的民族和地區，在一定的歷史條件下，又以“外”的面目出現（如突厥汗國552—582年）。
“所謂“外”或“西”，指中國以西地區，兼及南亞次大陸。即包括中亞、西亞、歐洲、北非及南亞。
從時(shí)間跨度上看，本學(xué)科研究從遠古到1840年鴉片戰爭爆發(fā)。
本學(xué)科具體研究的范疇：
①?lài)议g或民族間之關(guān)系;
②民族或人民的遷徙和交融;
③中西通道的開(kāi)辟和交通方式;
④經(jīng)濟與物質(zhì)生活的交流（動(dòng)、植物交流、科技交流等)
⑤文化與精神生活方式的交流（思想、宗教、文學(xué)作品、藝術(shù)、習俗等）
六、中外文化交流史研究的特點(diǎn)
①博大精深、范圍特別廣泛，疑難特別多，需要專(zhuān)門(mén)學(xué)問(wèn)或絕學(xué)之處較多。因此，要求研究者具備敏銳的洞察力，專(zhuān)業(yè)修養深厚，掌握幾門(mén)專(zhuān)門(mén)學(xué)問(wèn)，特別需要宏觀(guān)、微觀(guān)結合研究。
②多學(xué)科交叉，相互滲透，在治學(xué)中要吸收其他學(xué)科研究成果和研究方法（如考古學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)學(xué)、文獻學(xué)、科技流史、自然地理、人文地理等研究成果和方法。）要掌握多學(xué)科方法和成果；要注意研究方法的多樣性和開(kāi)創(chuàng )性。
夏鼐利用考古成果（波斯薩珊朝銀幣）研究中國與波斯文化交流，成果顯著(zhù)，國際領(lǐng)先。
中山大學(xué)姜伯勤利用敦煌經(jīng)卷研究中國與波斯文化交流，課題創(chuàng )新，獨辟蹊徑。
③帶有國際性。這是因為：A、史料具有國際性，涉及波斯文、阿拉伯文、拉丁、英文、法文、西班牙文、荷蘭文、俄文、日文等史籍，僅靠漢籍史料是遠遠不夠的。
B、本學(xué)科研究具有國際性，本學(xué)科本身就是先在歐洲發(fā)展起來(lái)的，歐美和日本學(xué)者研究水平也大大超過(guò)中國學(xué)者。這就要求我們重視和掌握國外研究動(dòng)向和水平，熟練掌握幾門(mén)外語(yǔ)。
④具有開(kāi)拓性，本學(xué)科時(shí)空廣大，史料非常豐富，空白特多。隨著(zhù)新史料的不斷發(fā)現，新的考古成果的不斷出現，新課題也不斷涌現。如20世紀80年代海底沉船考古驚人發(fā)現，掀起古代中國外銷(xiāo)瓷器研究高潮。
七、研究動(dòng)態(tài)（學(xué)科發(fā)展史）
關(guān)于中西文化交流史（中西關(guān)系史）的研究，我國較西方各國要早得多。從司馬遷的《史記•大宛列傳》開(kāi)始，歷朝正史中都有“西域”、“南海”、和“東夷”等列傳，其中就包含了中西文化交流史的記述。中國正史中的外國傳是最早記錄中外交往的典籍，為今人的研究提供了極為豐富的珍貴資料。
歐洲人研究中西文化交流史大體上發(fā)端于東方學(xué)（包括中亞學(xué)、伊朗學(xué)、突厥學(xué)、印度學(xué)、阿拉伯學(xué)、馬來(lái)學(xué)等）和漢學(xué)。歐洲東方學(xué)與漢學(xué)的興起、大致上由元代東來(lái)西人之游記所引起。隨著(zhù)新航路的開(kāi)辟，資本主義的地理大發(fā)現，歐洲人出于傳教和向東方殖民擴張的需要，大大增強了對東方 和中國的研究興趣。17世紀以后，東來(lái)的西方傳教士把有關(guān)中國的著(zhù)述、信函、匯報源源不斷寄回歐洲，中國古代典籍也不斷由傳教士譯或西文 ，這樣便逐漸擴大了中西交往史的研究范圍和影響，逐漸形成了學(xué)科性的東方學(xué)和漢學(xué)。涌現了一批具有國際影響的大家、宗師，尤以法國突出。
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