摘自株洲市人民政府法制辦公室
一、基本情況
從本次評查情況來(lái)看，行政執法案卷質(zhì)量相比去年有所提高。絕大多數案卷卷面整潔，目錄清晰，編排順序符合標準，能夠反映案件流程；法律文書(shū)基本符合要求，能做到事實(shí)清楚、證據充分、程序正當、裁量適當、適用法律正確，較好地保證了法律、法規和規章的正確實(shí)施。從執法類(lèi)別來(lái)看，行政處罰和行政確認案卷整體質(zhì)量稍好于行政許可案卷。
?。ㄒ唬┳⒅匦姓谭ㄖ黧w的合法性。絕大多數行政執法人員能持證上崗，亮證執法，基本做到了行政處罰、行政許可和行政確認的執法主體適格，法律文書(shū)比較規范。
?。ǘ┻m用法律依據準確，行政執法內容完備。絕大多數行政處罰、行政許可和行政確認行為事實(shí)清楚，證據充分，依據準確裁量適度。
?。ㄈ┬姓谭ǔ绦虮容^規范。行政處罰案件基本都履行了立案（受理）、調查取證、審查、告知、決定、送達、執行等基本步驟和流程，執行了處罰案件法制審核、重大案件集體討論等制度，處罰決定書(shū)的諸要素齊全，罰繳分離規定得到了較好的體現。行政許可和行政確認案卷基本遵循了申請、受理、審查、決定、送達等程序，能夠在法定期限和承諾期限內辦結。
?。ㄋ模┌妇碇谱魉接兴岣?/voice>。案卷基本做到了一案一卷，文書(shū)資料比較規范，卷內材料整齊完備，案卷裝訂基本符合要求。
二、 存在的主要問(wèn)題
?。ㄒ唬┬姓幜P案卷存在的問(wèn)題
1. 事實(shí)證據方面。一是案件證據類(lèi)型單一。不注重調取物證和書(shū)證，有的案卷僅有一份詢(xún)問(wèn)筆錄，有的案卷甚至缺少調查詢(xún)問(wèn)筆錄，沒(méi)有形成結構完整的證據鏈。二是證據的提取和固定不規范。有的證據材料如照片、圖紙材料等無(wú)當事人、執法人員簽名確認，也無(wú)拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、拍攝人等情況說(shuō)明；有的證據材料復印件未注明其來(lái)源，也未加蓋“與原件核對無(wú)誤”印章或標注，以及復印時(shí)間等內容；有的調查詢(xún)問(wèn)筆錄僅記錄執法人員出示執法證，未記錄或僅記錄了一個(gè)執法證件號，筆錄只有一個(gè)人簽名或者未簽名；有的檢驗和鑒定報告無(wú)檢驗鑒定機構和人員的資質(zhì)證明材料；有的證據目錄填寫(xiě)不規范，列舉的證據與目錄中登記的證據名稱(chēng)不符。三是資料采集不齊全。有的案卷沒(méi)有采集當事人的身份證、個(gè)體工商戶(hù)營(yíng)業(yè)執照、單位的組織機構代碼證、營(yíng)業(yè)執照、法定代表人身份證等信息或記錄不完整。四是委托授權有瑕疵。有的委托代理人無(wú)授權委托書(shū)，也有的授權委托書(shū)表達不完整，僅填寫(xiě)全權代理，未注明具體的代理權限。五是案卷記錄不清不全。有的案卷立案審批表、行政處罰決定審批表與行政處罰決定書(shū)未填寫(xiě)審批日期，有的還涂改了筆錄日期。
2. 法律適用方面。一是適用法律法規不準確不具體。有的案件適用法律條文錯誤，如法律法規修訂實(shí)施后，行政處罰決定書(shū)中依然引用以前的舊法條款，有的行政處罰決定書(shū)將規范性文件作為適用處罰依據；少數案卷文書(shū)只填寫(xiě)了引用的法律法規名稱(chēng)，未具體到相應的法律條款，個(gè)別案卷文書(shū)在引用法律條文時(shí)將項寫(xiě)成款、款寫(xiě)成項。二是適用處罰種類(lèi)不準確。個(gè)別的將“責令改正”作為行政處罰的一種填寫(xiě)在行政處罰決定書(shū)中。三是處罰裁量不準確。個(gè)別案件存在著(zhù)無(wú)正當理由，低于行政處罰標準進(jìn)行處罰的情況。
3. 履行程序方面。一是程序執行不規范。表現為，個(gè)別案件存在著(zhù)先調查取證、再立案和先處罰、后審批等明顯不符合執法程序的問(wèn)題。二是結案不及時(shí)或提前結案。有的案件結案時(shí)間長(cháng)達半年，甚至一年，也沒(méi)有案件延期審理審批表；有的案件在罰款尚未繳納到位或未申請法院強制執行的情況下就提前結案。三是告知權利不全面不準確。從案卷文書(shū)上來(lái)看，有的在填寫(xiě)行政復議機關(guān)名稱(chēng)時(shí)，僅注明了上級主管部門(mén)或本級政府，也有的將行政復議機關(guān)名稱(chēng)填寫(xiě)錯誤；有的告知行政訴訟期限不準確，未根據新《行政訴訟法》規定6個(gè)月的訴訟期限予以正確填寫(xiě)；個(gè)別案卷的處罰告知書(shū)中只有作出行政處罰，未填寫(xiě)處罰的具體內容，還有的行政處罰告知書(shū)中沒(méi)有體現向當事人告知陳述申辯的權利和期限等事項。四是查封扣押不規范。有的未向當事人告知查封扣押期限，有的無(wú)查封扣押登記清單，還有的從案卷中看不到對扣押物品的處理結果。五是執行送達比較隨意。個(gè)別行政處罰決定書(shū)無(wú)送達回執；有的送達回執上僅有一名執法人員簽名；個(gè)別送達回執上打印的受送達人名字與受送達人的簽名不一致，且未注明原因。六是結案工作不到位。有的案卷中無(wú)結案報告，有的結案報告無(wú)處罰執行方式。
4. 文書(shū)制作方面。一是簽名審批不完整。個(gè)別案卷的立案審批表、行政處罰審批表、結案審批表中只有相關(guān)人員的簽名，無(wú)具體意見(jiàn)；個(gè)別行政執法單位在組織案件討論時(shí)，無(wú)參加人員的記錄。二是文書(shū)制作不嚴謹。有的文書(shū)仍采用舊格式文書(shū)，有的行政處罰決定書(shū)上無(wú)簽蓋單位名稱(chēng)與印章，還有的文書(shū)存在著(zhù)用圓珠筆書(shū)寫(xiě)、簽名的情況，不易于長(cháng)期保存；個(gè)別文書(shū)填寫(xiě)文理不通，出現錯別字現象。
5. 案卷歸檔方面。主要有：歸檔不及時(shí)，未能做到一案一卷，有的甚至將2份案卷合訂在一起；裝訂不精細，無(wú)案卷編號，無(wú)目錄，封面制作過(guò)于簡(jiǎn)單，無(wú)關(guān)材料混編在案卷中，以及案卷頁(yè)碼編排不連貫，存在著(zhù)缺漏頁(yè)和不編頁(yè)碼的現象，還有的案卷無(wú)備考表，無(wú)立卷人和檢查人簽名，無(wú)立卷時(shí)間。
6. 行政執法信息公開(kāi)方面。大多數行政執法單位能夠按照《株洲市人民政府法制辦公室轉發(fā)〈湖南省人民政府法制辦公室關(guān)于全面推行行政處罰決定書(shū)網(wǎng)上公布工作的指導意見(jiàn)〉的通知》要求，在本單位網(wǎng)站公布行政處罰決定書(shū)，但個(gè)別單位仍存在著(zhù)公布不及時(shí)、不全面的問(wèn)題。
?。ǘ┬姓S可案卷存在的問(wèn)題
1. 申請與受理階段。一是對申請人基本信息采集不全。有的案卷只有申請書(shū)，無(wú)單位營(yíng)業(yè)執照、個(gè)人身份證復印件等，或記錄當事人基本情況不完整，還有的授權委托書(shū)中沒(méi)有受委托人簽名。二是受理通知書(shū)填寫(xiě)不細致。有的受理通知書(shū)無(wú)受理日期、收件清單，無(wú)當事人簽名確認，有的受理通知書(shū)沒(méi)有加蓋單位印章或承辦人簽名；個(gè)別的案卷中無(wú)受理通知書(shū)。
2. 審查決定階段。一是法律依據標注不清楚。部分行政許可決定書(shū)沒(méi)有注明許可的法律依據；二是許可程序有瑕疵。有的行政許可內部審批流程不清晰，實(shí)施許可的審查、決定意見(jiàn)在案卷中未能得到體現；有的以?xún)炔繉徟泶鏇Q定書(shū)；有的許可檢驗報告無(wú)檢驗機構資質(zhì)證明材料；少數許可案件超過(guò)法定（承諾）期限才辦結。
3. 送達階段。部分案卷無(wú)許可決定書(shū)及證照的送達記錄；個(gè)別送達回執無(wú)送達人的簽名。
4. 案卷歸檔。個(gè)別案卷封面未填寫(xiě)當事人的姓名；有的案卷無(wú)卷宗封面、卷內目錄，卷內材料排列無(wú)序；有的案卷無(wú)備考表，無(wú)立卷人和檢查人簽名。
?。ㄈ┬姓_認案卷存在的問(wèn)題
本次評查的行政確認案卷不多，質(zhì)量尚可。但也存在著(zhù)一些問(wèn)題：
1. 申請與受理階段。個(gè)別案卷無(wú)申請人的營(yíng)業(yè)執照或授權委托書(shū)；部分復印材料未加蓋“與原件核對無(wú)誤”的印章或當事人簽名確認。
2. 審查決定階段。個(gè)別案卷告知救濟途徑不明確，未告知具體的復議機關(guān)或訴訟法院。
3. 送達階段。有的案卷送達不規范，簽收人無(wú)被送達人授權。
4. 案卷歸檔。個(gè)別案卷封面制作簡(jiǎn)單，或未進(jìn)行裝訂。
三、幾點(diǎn)要求
?。ㄒ唬┻M(jìn)一步加強行政執法工作的檢查指導。各執法單位要結合行政執法實(shí)際，組織行政執法人員有的放矢地開(kāi)展法律知識培訓，切實(shí)提高執法人員的法律素養。要強化督促檢查工作，積極指導行政執法人員，嚴格執行“行政處罰法”、“行政許可法”和“湖南省行政程序規定”等法律、法規和規章的規定，全面依法、規范、文明開(kāi)展行政執法工作，確保執法程序全面到位，實(shí)體公平公正。要不斷完善執法案件辦理內部運行機制，定期開(kāi)展執法案卷自查自糾，明確辦案工作責任追究，從嚴落實(shí)行政處罰裁量權基準制度、重大或復雜案件集體討論制度，著(zhù)力提升行政執法水平。
?。ǘ┻M(jìn)一步提升行政執法水平和質(zhì)量。圍繞落實(shí)依法、規范、文明執法的要求，嚴格執法程序，不隨意減少程序或不按程序執法，尤其是調查取證要依法合規，證據采集要全面規范，形成完整的證據鏈，具備法律效力。要依法依規作出案件裁決，確保每件行政執法案件辦理適用法律準確，不偏縱，不枉法。制作各種文書(shū)材料要素要齊全，認真核對當事人基本信息，準確填寫(xiě)，杜絕錯別字。行政執法人員、相關(guān)負責人和當事人的簽名確認與意見(jiàn)表達，要準確到位，不缺漏。
?。ㄈ┣袑?shí)做好執法案卷的歸檔工作。要認真做好行政執法案卷的立卷和歸檔工作，做到一案一卷，文書(shū)材料完整，及時(shí)歸檔。要著(zhù)力提高行政執法案卷的制作質(zhì)量，選擇統一的、易于長(cháng)期保存的案卷封皮，杜絕圓珠筆、鉛筆撰寫(xiě)文書(shū)的現象。行政執法卷宗制作完畢后，制作人要認真校對，由部門(mén)負責人復核，填寫(xiě)好備考表，確認無(wú)誤后再進(jìn)行裝訂。
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