證券交易規則
一、交易時(shí)間
周一至周五 (法定休假日除外)
上午9：30 --11：30
下午1：00 -- 3：00
二、競價(jià)成交
(1) 競價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)委托優(yōu)先于價(jià)格較低買(mǎi)進(jìn)委托，價(jià)
格較低賣(mài)出委托優(yōu)先于較高的賣(mài)出委托；同價(jià)位委托，則按時(shí)間順序優(yōu)先。
(2) 競價(jià)方式：上午9：15--9：25進(jìn)行集合競價(jià) (集中一次處理全部有效委托)；上午
9：30--11：30、下午1：00--3：00進(jìn)行連續競價(jià) (對有效委托逐筆處理)。
三、交易單位
(1) 股票的交易單位為“股”，100股＝1手，委托買(mǎi)入數量必須為100股或其整數倍；
(2) 基金的交易單位為“份”，100份＝1手，委托買(mǎi)入數量必須為100份或其整數倍；
(3) 國債現券和可轉換債券的交易單位為“手”，1000元面額＝1手，委托買(mǎi)入數量必須為1
手或其整數倍；
(4)當委托數量不能全部成交或分紅送股時(shí)可能出現零股 (不足1手的為零股)，零股只能委
托賣(mài)出，不能委托買(mǎi)入零股。
四、報價(jià)單位
股票以“股”為報價(jià)單位；基金以“份”為報價(jià)單位；債券以“手”為報價(jià)單位。例：行情
顯示“深發(fā)展A”30元，即“深發(fā)展A”股現價(jià)30元／股。
交易委托價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、基金、債券為人民幣0.01元；深B為港幣0.01元；滬B為
美元0.001元；上海債券回購為人民幣0.005元。
五、漲跌幅限制
在一個(gè)交易日內，除首日上市證券外，每只證券的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌
幅度不得超過(guò)10%，超過(guò)漲跌限價(jià)的委托為無(wú)效委托。
六、"ST"股票
在股票名稱(chēng)前冠以“ST”字樣的股票表示該上市公司最近兩年連續虧損，或虧損一年，但凈
資產(chǎn)跌破面值、公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現重大違法行為等情況之一，交易所對該公司股票交易進(jìn)行
特別處理。股票交易日漲跌幅限制5%。
七、委托撤單
在委托未成交之前，投資者可以撤銷(xiāo)委托。
八、"T+1"交收
“T”表示交易當天，“T+1”表示交易日當天的第二天。“T+1”交易制度指投資者當天買(mǎi)
入的證券不能在當天賣(mài)出，需待第二天進(jìn)行自動(dòng)交割過(guò)戶(hù)后方可賣(mài)出。（債券當天允許“T+0”
回轉交易。）
資金使用上，當天賣(mài)出股票的資金回到投資者賬戶(hù)上可以用來(lái)買(mǎi)入股票，但不能當天提取，
必須到交收后才能提款。(A股為T+1交收，B股為T+3交收。）
九、新股申購
目前在深圳證券交易所和上海證券交易所發(fā)行新股的方式主要有兩種：上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行和向二
級市場(chǎng)投資者配售。
1、網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行
①投資者認購新股前應充分了解招股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。
②申購前須在資金賬戶(hù)中存入足額資金用以申購。每個(gè)證券賬戶(hù)申購下限是1000股，認購必
須是1000股或其整數倍。
③每個(gè)賬戶(hù)只能申購一次，每1000股給一個(gè)配號。多次申購的只有第一次委托有效，其余委
托申購無(wú)效，無(wú)效申購不給配號。
④委托合同號不是中簽配號，只是投資者在證券部下單委托的電腦序列號。投資者可在申購
日后的第三個(gè)工作日通過(guò)電話(huà)系統或自助系統查詢(xún)新股配號。申購日后的第四個(gè)工作日可根據
報紙公布的中簽號與自己的申購配號核對是否中簽。
⑤申購新股不收取手續費。申購未中簽的資金在申購日后的第四個(gè)工作日自動(dòng)返還到資金賬
戶(hù)上。
⑥新股申購不能撤單。新股委托申購時(shí)間為上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下單委
托無(wú)效。
2、向二級市場(chǎng)投資者配售
①、投資者必須在股票發(fā)行公告確定的登記日持有上市流通A股才有配售新股的權利；
②、持有深、滬兩市流通A股市值的投資者可分別用深圳、上海證券帳戶(hù)同時(shí)參加在上海證
券交易所發(fā)行的新股申購配售，同一新股申購配售，深、滬兩交易所分別使用各自的申購代碼；
③、每持有10000元上市流通A股市值可申購配售1000股，申購數量必須為1000股或其整數倍
，市值不足10000元的，不計入可申購市值；
④、深市投資者同一證券帳戶(hù)在不同營(yíng)業(yè)部托管的上市流通A股市值合并計算；
⑤、申購配售新股時(shí)，投資者按申購上限委托買(mǎi)入，每個(gè)證券帳戶(hù)只能申購一次，超額申購
和重復申購部分，均為無(wú)效申購，申購一經(jīng)確認，不得撤銷(xiāo)；
⑥、投資者在申購配售后的第一個(gè)工作日（T+1日)，以有效方式查詢(xún)配號，并于T+2日核對
中簽號碼，如中簽，須于T+3日14：00前存入足額中簽股款。
十、分紅派息及配股
1、分紅派息
分紅派息是指上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息?，F時(shí)深圳證券交易所和上海證券交易所上
市公司分紅派息的方式有送紅股、派現金息、轉增紅股。投資者應清楚了解上市公司在證監會(huì )
指定報紙上刊登的分紅派息公告書(shū)。
投資者領(lǐng)取深滬上市公司紅股、股息無(wú)須到證券部辦理任何手續，只要股權登記日當日收市
時(shí)仍持有該種股票，都享有分紅派息的權利。送紅股、轉增紅股和現金派息都會(huì )自動(dòng)轉入投資
者的證券賬戶(hù)。
所分紅股在紅股上市日到達投資者賬戶(hù)； 所派股息需上市公司劃款到賬后方可自動(dòng)轉入投
資者資金賬戶(hù)內。
2、配股繳款
投資者須清楚了解上市公司的配股說(shuō)明書(shū)。投資者在配股股權登記日收市時(shí)持有該種股票，
則自動(dòng)享有配股權利，無(wú)須辦理登記手續。但在配股繳款期間，投資者必須辦理繳款手續，否
則繳款期滿(mǎn)后配股權自動(dòng)作廢。
投資者可通過(guò)電話(huà)、小鍵盤(pán)、熱自助、網(wǎng)上交易等系統進(jìn)行認購，委托方式與委托買(mǎi)賣(mài)股票
相同，配股款從資金賬戶(hù)中扣除。
（A）深市配股操作方式：買(mǎi)入配股代碼080***（即將原股票代碼第二位數字改成“8”）；
（B）滬市配股操作方式：賣(mài)出配股代碼700***（即將原股票代碼第一位數字改成“7”）。
配股認購委托下單后一定要查詢(xún)是否成交及資金是否扣除以確認繳款是否成功。配股股票須
在配股流通上市日方自動(dòng)劃入證券賬戶(hù)。
3、除權除息
股權登記日是確定投資者享有某種股票分紅派息及配股權利的日期。
投資者在股權登記日后的第一天購入的股票不再享有此次分紅派息及配股的權利。但投資者
在股權登記日當天購入股票， 第二天拋出股票，仍然享有分紅派息及配股的權利。
在滬市行情顯示中，某股票在除權當天在證券名稱(chēng)前記上“XR”表示該股除權；“XD”表示
除息；“DR”表示除權除息。
注意事項：深市配股繳款期間，配股權證不能轉托管。
